零容忍(rěn)！又有券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券公(gōng)告(gào)称，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧案，证监(jiān)会(huì)拟对东北(běi)证券合(hé)计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司(sī)收到中国证监会《行政处(chù)罚(fá)事先告知书》，公司(sī)涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚(gāng)石股份有限公司2016年非公开发行股票及持(chí)续督导期间未勤勉尽责(zé)案(àn)，已(yǐ)由中(zhōng)国证监会调查(chá)完毕(bì)，中国证(zhèng)监(jiān)会依法拟对公(gōng)司做出(chū)行政处罚。

　　经证监会查明(míng)，东(dōng)北(běi)证券(quàn)系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票项目保(bǎo)荐人(rén)，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票(piào)的审查反馈意见中(zhōng)要求(qiú)保荐机构对本次发行对象的认蓝桉什么意思 蓝桉的寓意是什么意思购资金来源及(jí)合(hé)法(fǎ)性、是否(fǒu)具备(bèi)履行认购义务的(de)能力(lì)进(jìn)行核查，公司未(wèi)按要求对本(běn)次非公(gōng)开发行对象(xiàng)之(zhī)一北京天证(zhèng)远洋基金管理中心（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简称(chēng) “天(tiān)证远洋(yáng)”）的资金来源审慎核查。天证(zhèng)远洋(yáng)实际出资(zī)与其承诺不符。公司出 具的《非公(gōng)开发(fā)行股票的上市保(bǎo)荐书》《非公开发(fā)行股票发(fā)行过程与(yǔ)认购对象合 规性的报告(gào)》存在(zài)虚假记载。

　　此外(wài)，东北证券在(zài)持(chí)续督导期间未对募集资金置(zhì)换(huàn)预(yù)投资金事(shì)项审慎核(hé)查，未充分 核(hé)查(chá)募集(jí)资金投(tóu)入项目的(de)情况，未充分关注募投项目流动资金(jīn)的用途(tú)和程(chéng)序，未 对涉诉事项保(bǎo)持合理的(de)职业怀疑(yí)。

　　因此，中国(guó)证(zhèng)监会(huì)拟决定：对东北证券责令改正，给予警告，没收(shōu)保荐业务(wù)收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款(kuǎn)。对定(dìng)增项(xiàng)目的保荐(jiàn)代表人于国庆、葛(gé)建伟给予警告，并(bìng)分别处以20万元罚款(kuǎn)；对(duì)持续督(dū)导期的保荐(jiàn)代表(biǎo)人郑(zhèng)克国(guó)、张(zhāng)旭东给予警(jǐng)告，并分别处以10万(wàn)元(yuán)罚(fá)款；对傅坦给予警告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据记(jì)者查(chá)询，保荐(jiàn)代表人于国庆(qìng)、葛建伟(wěi)已(yǐ)查无数(shù)据，这意味着(zhe)两人(rén)已经离(lí)开了证(zhèng)券行业。

　　而郑(zhèng)克国已(yǐ)经(jīng)离开(kāi)东北证券，在2018年(nián)入职了(le)中天证券(quàn)。傅坦(tǎn)则在2016年从东(dōng)北(běi)证(zhèng)券离职，去年入职了中德(dé)证券。

　　股东(dōng)减持计划被(bèi)暂停(tíng)

　　截(jié)至目前，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔(gé)近七年，但证监(jiān)会仍对东北证券立案调查并处以三倍的高额罚款，体现监管层在全面注册制(zhì)背(bèi)景(jǐng)下，继续保持强(qiáng)监管、压实中介机(jī)构责(zé)任的决(jué)心。

　　对于东北证券而(ér)言，影响不蓝桉什么意思 蓝桉的寓意是什么意思(bù)仅仅是(shì)罚款这么简(jiǎn)单。年报显示，东(dōng)北证券(quàn)在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同(tóng)比(bǐ)减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐(jiàn)收入在65家(jiā)券商中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北证蓝桉什么意思 蓝桉的寓意是什么意思券股东吉林信托因自身经营发展需要(yào)等自主决定(dìng)，拟以集中竞价交(jiāo)易方式，在2023年(nián)2月1日至(zhì)4月30日期间按市场价格减(jiǎn)持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉(jí)林信托(tuō)没(méi)有任何(hé)一股。

　　同(tóng)时去年(nián)7月就已经公(gōng)布的大股东(dōng)亚太集团(tuán)“清仓式”股权(quán)转让一事(shì)，至今仍未有(yǒu)着落(luò)。

　　据了解(jiě)，按相关规定(dìng)，东北(běi)证券在(zài)被中(zhōng)国证监会立案(àn)调查(chá)期(qī)间，公司大股东不得(dé)减持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让(ràng)及减持公(gōng)司股(gǔ)份(fèn)事项均属(shǔ)于规(guī)定不得减持范畴，上述(shù)规定期间(jiān)，亚(yà)泰集团和吉林信(xìn)托不得减持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚(fá)单尘埃落地，东北证券的股权变(biàn)或将很快(kuài)实现。

　　根据东北证券最新一季报显(xiǎn)示(shì)，2023年前三个月(yuè)东北证券实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭(niǔ)亏为盈，同比(bǐ)增(zēng)长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动(dòng)的主要原因是公司投资与(yǔ)销售交易业务、投资银(yín)行业务收入增加所致。

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