昨日晚间，证(zhèng)监(jiān)会就《证券期货市(shì)场主机交易托管管理规定(dìng)（征(zhēng)求意(yì)见(jiàn)稿(gǎo)）》向社会公(gōng)开征(zhēng)求意见。

　　进(jìn)一步(bù)规(guī)范证券期货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)服务(wù)和相关租用活(huó)动(dòng)

　　为规范证券期货(huò)市场主机交易托管(guǎn)活动，保护投资者合法权(quán)益，维护(hù)证券期货市(shì)场安(ān)全(quán)平稳(wěn)运行(xíng)，证(zhèng)监会(huì)起草(cǎo)了(le)《证券期货市场主(zhǔ)机交易托管管(guǎn)理规定(dìng)（征(zhēng)求意见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨(zuó)日向社(shè)会公开征(zhēng)求意见。

　　据了解，近年来，证(zhèng)券期(qī)货交(jiāo)易所向市场相(xiāng)关机构(gòu)提供主(zhǔ)机交易(yì)托管资(zī)源，为行业提供(gōng)信息科技基础支撑服务(wù)，对(duì)于提升行业(yè)信息基础设施(shī)运维水平，保障(zhàng)行业信息系统安(ān)全稳定运(yùn)行(xíng)发(fā)挥了重要作用。

　　但随着证券期(qī)货(huò)市场的不断发展，主机交易托管资源(yuán)分配不尽合理、线路时延不尽(jǐn)一致、安(ān)全保障能力有待提升等(děng)问(wèn)题逐渐凸显，为(wèi)进(jìn)一(yī)步(bù)规范证券(quàn)期货市场主机交易托管(guǎn)服务和(hé)相关租用活(huó)动，促进证券期(qī)货市(shì)场的(de)平稳健康发展，证监会起草《管理规定》。

　　据悉(xī)，《管理规定(dìng)》起草思路有三。一(yī)是(shì)全面覆盖各类主体(tǐ)。结(jié)合业务活动的具体特点，《管理规定》将主(zhǔ)机交易托(tuō)管相关(guān)主体分为(wèi)证券期货交(jiāo)易所和证(zhèng)券期货(huò)经营机构两(liǎng)部分，分(fēn)别提出(chū)完善(shàn)的监管(guǎn)要求，并(bìng)要求其(qí)他(tā)类型的参(cān)与主(zhǔ)体参照执行有关(guān)规定。

　　二是切实(shí)守住安全底线。安全运行是从事主机交易托管服务和相关租用活(huó)动的基础和(hé)前(qián)提，《管理规定》规定了主机交易托管资源(yuán)的安全管理(lǐ)要求，明(míng)确了证(zhèng)券(quàn)期(qī)货(huò)经营机构的尽职调查和业务审批机制，从安全的角度作(zuò)出全(quán)面规定。

　　三是(shì)促进服(fú)务公平(píng)合理(lǐ)。《管理规定》将公(gōng)平合理原则，体现在(zài)证券期货交易(yì)所和证券期货经(jīng)营机构从事主机交易托管服务(wù)和相关租(zū)用(yòng)活动的各个环(huán)节，同(tóng)时也充分注重有(yǒu)关(guān)规定落地(dì)过程中的可(kě)操作性，切实提升(shēng)市场主体的获得感(gǎn)。

　　从主要内(nèi)容来(lái)看，《管理规定》共五章28条，对(duì)证券期货行业(yè)主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管服务和相关(guān)租(zū)用活动(dòng)提出了(le)要求。

　　具体来(lái)看(kàn)，首先是总则明确立法宗旨、适(shì)用范围，从事(shì)主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管服务和相关(guān)租用(yòng)活动(dòng)的基本原则以及监督管理。

　　根据《管理(lǐ)规定》，所谓主机交(jiāo)易托管资源，是指证券期货交易所提(tí)供的(de)机(jī)房机(jī)柜、通信网络、软件或硬(yìng)件设施等资(zī)源，部(bù)署在(zài)相关资源的信(xìn)息系统可以连接证(zhèng)券期货交易所交(jiāo)易系统。

　　其(qí)次是证(zhèng)券期货交易所(suǒ)要求。明确了证券(quàn)期货(huò)交易所提(tí)供(gōng)主机(jī)交易托管服务有关要(yào)求。主(zhǔ齿轮计算公式汇总，齿轮全齿高计算公式)要包(bāo)括：要求证券期货交易所实(shí)施专(zhuān)区管理，统一专(zhuān)区(qū)交易时(shí)延(yán)，建设(shè)运维要求(qiú)不得低于《证(zhèng)券期货业信(xìn)息(xī)系(xì)统托(tuō)管基本要求》中(zhōng)三级系(xì)统的受托方要求；从资(zī)源保障、资(zī)源(yuán)分配、服务申请、服务协议、收费要求、服务(wù)退出与资源再分配(pèi)等方面保障证券(quàn)期货交易(yì)所提供有关服务的公平合理(lǐ)；加强风险防(fáng)控，证券期货(huò)交易所(suǒ)需建立健(jiàn)全监控指标及应急处置机制。

　　《管(guǎn)理规(guī)定》要求，证券(quàn)期(qī)货交易所提供(gōng)主机交易(yì)托管服务的(de)，应当将主机交易托管资源和其他(tā)主(zhǔ)机托(tuō)管(guǎn)资源进(jìn)行区(qū)分，对主机(jī)交易托管(guǎn)资源实施专区管(guǎn)理，并确保相关专区到核心交易系(xì)统(tǒng)通信前端的通(tōng)信时延保持一致。

　　再次是证券期货(huò)经(jīng)营机构(gòu)要(yào)求。明确了证券期货经营(yíng)机构租用主(zhǔ)机交易(yì)托管资源有关(guān)要(yào)求。具体来看(kàn)，从安(ān)全(quán)保障方面，对证券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构租用(yòng)主机交易(yì)托(tuō)管资源(yuán)的一般要求作出规定(dìng)。从能力评(píng)估、治(zhì)理架构、尽职调查等方面(miàn)确保证券(quàn)期货经(jīng)营机构能够保障客(kè)户设施(shī)的安全运行。明(míng)确证券期(qī)货经营机(jī)构对(duì)证券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所的报告要求。

　　《管理规定》提(tí)到(dào)，证券期货(huò)经(jīng)营机构租用(yòng)主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源部署客户提供的软件或硬件设施（以下简称证券期货(huò)经营机构部署客齿轮计算公式汇总，齿轮全齿高计算公式户设施）的，应当从人员保障、资金(jīn)投入、客户需求等方面(miàn)充分评估，审慎选择服务(wù)客(kè)户，确保自(zì)身能力可以保障客(kè)户软(ruǎn)件或硬件(jiàn)设施的安(ān)全运行，并将不同客(kè)户的(de)信息系统、客户与经营机构的信息系统进(jìn)行(xíng)有效(xi齿轮计算公式汇总，齿轮全齿高计算公式ào)隔离。

　　最后是监(jiān)督管理(lǐ)。明确证券期货交(jiāo)易所的监管报告义(yì)务，规定中国证(zhèng)监会及其(qí)派出机(jī)构结合法定(dìng)职责，对(duì)证(zhèng)券期货交(jiāo)易所(suǒ)及证券期货(huò)经营机构实施现场检查(chá)和非现场检查，并规定相应(yīng)罚则。

　　根据(jù)《管理(lǐ)规定》，证券期货交易所(suǒ)违反本规定(dìng)，或者在监管工作(zuò)中不履行(xíng)职责，或者不履行本规定有关报(bào)告义(yì)务的，中国(guó)证监会(huì)可以(yǐ)对(duì)证(zhèng)券(quàn)期货交易所(suǒ)采取监管(guǎn)谈(tán)话、出具警示函、责令限期(qī)改正等行政监管措施，对有关高级管理人员(yuán)给(gěi)予警告(gào)、记过、诫(jiè)勉谈话、通报批评、撤职(zhí)等行(xíng)政处分，并责令(lìng)证券期货交易所对其(qí)他(tā)责任人给予纪律处分。

　　证(zhèng)券期货经(jīng)营机构违反本规(guī)定，中(zhōng)国证监(jiān)会及(jí)其派出机构可以依照《证券期(qī)货(huò)业网络和信息安全管理(lǐ)办法》有(yǒu)关规(guī)定，对有关机构和人员采取行政(zhèng)监管措施。

　　上海证(zhèng)券(quàn)交易所原副总经(jīng)理刘逖接受监察调查

　　据昨日(rì)中央纪委国家监委(wěi)驻(zhù)中国证监会纪检监(jiān)察组、浙江省(shěng)纪委监委消息，上海证(zhèng)券交易所原(yuán)副总经(jīng)理刘逖涉嫌(xián)严重(zhòng)职务违法(fǎ)，目前正在接受中央纪委(wěi)国家监委驻中国证监会纪检(jiǎn)监(jiān)察组和浙(zhè)江省台州市监委监察调(diào)查。

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