零容忍！又有券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)公告称，因豫金刚(gāng)石(shí)45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚(fá)没750多万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告(gào)显示，5月12日(rì)，公司收到中国证监会《行政(zhèng)处罚事先告(gào)知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶金刚石股(gǔ)份有(yǒu)限公司2016年非(fēi)公开发行股(gǔ)票(piào)及持续督导期间未勤(qín)勉尽责案，已由中国证监会调查完毕，中国(guó)证(zhèng)监会(huì)依(yī)法拟对公司做出行政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东北证(zhèng)券系豫(yù)金刚石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行股票项目保荐人(rén)，中(zhōng)国证(zhèng)监会在豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非公(gōng)开发(fā)行股票的审查反馈意见中要求保荐机构对本次发行对(duì)象的认购(gòu)资金来(lái)源及合法性、是否(fǒu)具备(bèi)履(lǚ)行认购义务的能力进行(xíng)核(hé)查，公(gōng)司未按要求对本次非公开发行(xíng)对象之一北京天证(zhèng)远洋基金管理中(zh甘为人梯的意思是什么意思，甘为人梯出处ōng)心(xīn)（有限合伙）（以(yǐ)下(xià)简称 “天证(zhèng)远洋(yáng)”）的资(zī)金(jīn)来源审慎核查。天证远洋实(shí)际出(chū)资与(yǔ)其承诺不符。公司出 具的《非公开(kāi)发行股票的上市(shì)保荐书》《非公(gōng)开(kāi)发行股票发行过(guò)程(chéng)与认购对(duì)象合 规(guī)性(xìng)的报告》存(cún)在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证(zhèng)券(quàn)在持续(xù)督(dū)导期间未对(duì)募集资金置(zhì)换预投资金(jīn)事(shì)项(xiàng)审慎核查(chá)，未充分 核(hé)查募(mù)集资(zī)金投(tóu)入项目(mù)的情况(kuàng)，未充分(fēn)关(guān)注募投(tóu)项目流(liú)动资金(jīn)的用(yòng)途和程序，未 对涉(shè)诉事项保持合理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟决(jué)定：对东北(běi)证(zhèng)券责令改正，给予警告，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处(chù)以(yǐ)566万(wàn)元罚款。对定增项目的保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对(duì)持续督导(dǎo)期的保(bǎo)荐代(dài)表人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅(fù)坦给(gěi)予警告，并处(chù)以5万(wàn)元罚(fá)款。

　　据(jù)记者查询，保荐代表人于(yú)国(guó)庆、葛建伟已查无数(shù)据，这意味(wèi)着两人已经离开(kāi)了证券行业。

　　而郑克国已经离(lí)开东北(běi)证券，在2018年入职(zhí)了中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年(nián)从东北证券离职，去年(nián)入职了(le)中德证(zhèng)券(quàn)。

　　股东减持(chí)计划(huà)被暂(zàn)停(tíng)

　　截至目前(qián)，豫金刚石已(yǐ)退市(shì)，且定增项(xiàng)目已时隔近七(qī)年，但(dàn)证(zhèng)监会仍对东北证(zhèng)券(quàn)立案调查并(bìng)处以三倍的高额罚(fá)款，体现监管层在全(quán)面注册制背景下，继续保持强监管、压实中(zhōng)介机(jī)构责任的(de)决心。

　　对于东北证券而言，影(yǐng)响(xiǎng)不仅仅是罚款这么简单。年报(bào)显示，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成(chéng)功发行的(de)仅有(yǒu)2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合计2.26亿(yì)元，同比(bǐ)减(jiǎn)少92.01％；承销保(bǎo)荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少(shǎo)89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券商中位(wèi)列(liè)第55名。

　　此外(wài)，2022年12月(yuè)31日，东北证(zhèng)券股(gǔ)东吉(jí)林信(xìn)托因(yīn)自(zì)身经营发(fā)展需要(yào)等自主决定(dìng)，拟以(yǐ)集(jí)中(zhōng)竞价交易(yì)方式，在2023年2月1日(rì)至(zhì)4月(yuè)30日期间(jiān)按市(shì)场(chǎng)价(jià)格减持不超过(guò)2340万股股(gǔ)份。

　　不过(guò)，截(jié)至今年5月5日(rì)，吉(jí)林信托没有任(rèn)何一股。

　　同时去年7月(yuè)就已(yǐ)经公布(bù)的大股东亚(yà)太集(jí)团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事(shì)，至今仍未有着落。

　　据了(le)解，按相(xiāng)关规(guī)定(dìng)，东北(běi)证券在被中国(guó)证监会立(lì)案(àn)调查期间，公司大(dà)股东(dōng)不得减持股份。鉴于(yú)上述转让及减持公司股份事项均属于(yú)规(guī)定不得(dé)减(jiǎn)持(chí)范畴，上述规定期(qī)间，亚泰(tài)集(jí)团和吉林信托不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随着(zhe)东(dōng)北证券的罚单尘埃落(luò)地，东北证券的股权变或将很(hěn)快实现。

　　根据东北证券最新一季报显示(shì)，2023年前(qián)三(sān)个月东北(běi)证券实现营(yíng)业收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归(guī)母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的主(zhǔ)要原因是公司投资与销(xiāo)售(shòu)交易业务、投(tóu)资(zī)银行业(yè)务收(shōu)入(rù)增加所致。

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