零(líng)容忍！又有券(quàn)商投行(xíng)收(shōu)罚(fá)单(dān)！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证(zhèng)券公告称，因(yīn)豫金刚石45亿(yì)定增旧(jiù)案，证监会拟对(duì)东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没(méi)750多(duō)万

　　两名保代(dài)已离职

　　公(gōng)告(gào)显示(shì)，5月12日，公司收到中国证监(jiān)会《行政处罚事先告知书》，公司(sī)涉嫌在郑州华(huá)晶金刚石股份(fèn)有限公司(sī)2016年非公(gōng)开发行股(gǔ)票(piào)及持续(xù)督导期间未勤勉尽(jǐn)责(zé)案，已由(yóu)中国证监会调查完毕，中国(guó)证监会依(yī)法拟对公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票(piào)项(xiàng)目保(bǎo)荐(jiàn)人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查(chá)反(fǎn)馈意见中要求保荐机构(gòu)对(duì)本次发行(xíng)对象的认购资金来源及合法性、是否具备(bèi)履行认购义务(wù)的能力进行核查，公司未按要求对本次非(fēi)公开发行对(duì)象(xiàng)之(zhī)一北京天证(zhèng)远洋基金(jīn)管(guǎn)理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋(yáng)”）的资金来(lái)源(yuán)审慎核查。天证远洋实际出(chū)资(zī)与(yǔ)其(qí)承(chéng)诺不(bù)符。公司出(chū) 具的(de)《非公开(kāi)发行股票的上市保荐书》《非公开发行股票发行过程与(yǔ)认购对象合 规性的(de)报告》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东(dōng)北证券在持续(xù)督导(dǎo)期(qī)间未对募集资金(jīn)置换预投资金事项(xiàng)审(shěn)慎核查，未充分 核查募集资金(jīn)投(tóu)入项目的(de)情况，未充分(fēn)关注募投(tóu)项目流动资金的用(yòng)途和(hé)程序，未 对涉诉事项保(bǎo)持合理(lǐ)的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责(zé)令改正，给(gěi)予警告，没(méi)收保(bǎo)荐业(yè)务收入188.7万元，并处(chù)以566万元罚款。对定(dìng)增项(xiàng)目(mù)的(de)保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)给予警告，并(bìng)分别处(chù)以(yǐ)20万(wàn)元罚款；对持续督导期的保荐代表人(rén)郑克(kè)国、张旭东给予警告，并分别处以10万元(yuán)罚款；对傅坦(tǎn)给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告，并处以5万(wàn)元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询(xún)，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟(wěi)已查无数据，这意味着两人(rén)已(yǐ)经离开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东北证(zhèng)券(quàn)，在(zài)2018年入职了中(zhōng)天证券。傅坦则(zé)在2016年从(cóng)东北证券离(lí)职，去年入职了中德证券。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂(zàn)停

　　截(ji形容君子的成语有哪些，形容君子的成语有哪些词语é)至目(mù)前，豫金(jīn)刚石已退(tuì)市(shì)，且定增项(xiàng)目已时(shí)隔(gé)近(jìn)七年，但证监会(huì)仍对(duì)东(dōng)北证券(quàn)立案调查并处以三倍的(de)高额罚(fá)款，体现监管层在(zài)全面注册制背景(jǐng)下，继续保持强监管(guǎn)、压实中(zhōng)介(j形容君子的成语有哪些，形容君子的成语有哪些词语iè)机构(gòu)责(zé)任的(de)决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅(jǐn)仅是罚款这(zhè)么简(jiǎn)单。年(nián)报显示，东北证券在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功发(fā)行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家(jiā)；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同(tóng)比(bǐ)减(jiǎn)少92.01％；承销保(bǎo)荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐(jiàn)收入在65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东(dōng)北(běi)证券股东吉(jí)林信托因(yīn)自(zì)身经营发(fā)展需要等自主决定，拟以集中竞价交易方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期间按市(shì)场(chǎng)价格减持不超过2340万(wàn)股(gǔ)股份。

　　不(bù)过(guò)，截至今(jīn)年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去(qù)年7月(yuè)就(jiù)已经公布(bù)的大股东亚太(tài)集团“清仓(cāng)式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关(guān)规定，东北证券(quàn)在被中国证监会立(lì)案调(diào)查期间，公司大股东不得减(jiǎn)持股份。鉴于上述转让及减持(chí)公(gōng)司股(gǔ)份事项均属于规定不得减持(chí)范畴，上述规定期间，亚(yà)泰(tài)集(jí)团(tuán)和(hé)吉林(lín)信(xìn)托不得减持公司股份。

　　不过(guò)随着东北(běi)证(zhèng)券的罚单尘(chén)埃落地，东(dōng)北证券(quàn)的(de)股权变(biàn)或将(jiāng)很快实现。

　　根据东北证(zhèng)券(quàn)最新一季报显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证(zhèng)券(quàn)实现营业收入18.44亿元，同(tóng)比(bǐ)增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿(yì)元，扭亏为盈(yíng)，同比(bǐ)增长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩(jì)变动(dòng)的主(zhǔ)要原因是(shì)公司投(tóu)资与销售(shòu)交易业务、投资银行业务收入增(zēng)加所(suǒ)致。

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