零容忍！又有券(quàn)商(shāng)投行(xíng)收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公告称，因(yīn)豫(yù)金刚(gāng)石45亿定增(zēng)旧案(àn)，证监会拟对东北证(zhèng)券(quàn)合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保代已离(lí)职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处(chù)罚事先告知书》，公司(sī)涉嫌(xián)在郑州(zhōu)华晶金刚石(shí)股份有限(xiàn)公司2016年非公开发行(xíng)股(gǔ)票(piào)及(jí)持续督导期间未勤勉尽责案，已(yǐ)由中国证监(jiān)会调查完毕，中国证监会依法拟对公司做出(chū)行政(zhèng)处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北(běi)证券系(xì)豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票项目(mù)保荐(jiàn)人(rén)，中国证(zhèng)监会(huì)在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发(fā)行股票的审查反馈意见(jiàn)中要求保荐机构对本(běn)次发行(xíng)对象(xiàng)的认购资金来源(yuán)及合法性、是否具备履行认购义(yì)务的(de)能力进(jìn)行核查，公司未(wèi)按(àn)要求(qiú)对本(běn)次非公开发行对(duì)象(xiàng)之一(yī)北京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来源审慎核查。天证远(37码鞋内37码鞋内长是多少厘米，37码鞋子内长是多少cm长是多少厘米，37码鞋子内长是多少cmyuǎn)洋实际出(chū)资(zī)与其承(chéng)诺不符(fú)。公(gōng)司(sī)出 37码鞋内长是多少厘米，37码鞋子内长是多少cm具的《非公开(kāi)发行股票的上市保荐书》《非公开发(fā)行股票发行(xíng)过(guò)程与认购(gòu)对象(xiàng)合 规性(xìng)的报告》存(cún)在虚假记载(zài)。

　　此(cǐ)外，东北(běi)证券在持续督导期间未对(duì)募集资金置换预投资金事项(xiàng)审慎核(hé)查，未充(chōng)分 核查募集资(zī)金投入项目的情(qíng)况，未充分关注募(mù)投项目流动资金的用(yòng)途和(hé)程序，未(wèi) 对涉(shè)诉事(shì)项保持(chí)合理的职业怀疑(yí)。

　　因此(cǐ)，中(zhōng)国(guó)证监会拟决定：对东北证券责令改正，给予警告，没收保荐业(yè)务(wù)收入188.7万(wàn)元(yuán)，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟给予警告，并分(fēn)别处以20万元罚款(kuǎn)；对持续督(dū)导期的保荐代表人(rén)郑克(kè)国(guó)、张旭东给予警告(gào)，并分别处以10万(wàn)元罚款；对傅坦(tǎn)给予警告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据(jù)记者查询，保(bǎo)荐代表(biǎo)人(rén)于(yú)国(guó)庆、葛(gé)建伟已查无数据，这意味着两人已经离开了(le)证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已(yǐ)经离开东北证券，在2018年入(rù)职了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年(nián)从东(dōng)北证券离职，去年入职了中德(dé)证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至(zhì)目(mù)前，豫金刚石已退(tuì)市，且定增项目已(yǐ)时隔(gé)近(jìn)七年，但(dàn)证监会仍对东北证券立案调(diào)查并处以三倍的高(gāo)额罚款，体现(xiàn)监管层在全面注册制背景下，继续保持强监管、压实(shí)中(zhōng)介机构责(zé)任的决心。

　　对于东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这(zhè)么简单。年(nián)报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功发行的仅有(yǒu)2家，较(jiào)2021年减少3家(jiā)；承销金额合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券商中位列第(dì)55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北(běi)证券股东吉林信托因自身经营发(fā)展(zhǎn)需要(yào)等自主决定，拟以集中竞(jìng)价(jià)交易方式，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间按市场价格(gé)减(jiǎn)持(chí)不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年(nián)7月(yuè)就已经(jīng)公布的大(dà)股(gǔ)东(dōng)亚太集(jí)团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按相(xiāng)关规(guī)定(dìng)，东北证(zhèng)券在被中国证监会立案调查期间(jiān)，公司大股东不得(dé)减持股份(fèn)。鉴于(yú)上述转让(ràng)及减持(chí)公司股份(fèn)事(shì)项(xiàng)均属于(yú)规定不得(dé)减持(chí)范(fàn)畴，上述规定期间，亚泰集团和(hé)吉林信托不得(dé)减持公司股份。

　　不过随着东北(běi)证券的罚单尘埃落地，东北证券(quàn)的股权(quán)变(biàn)或将(jiāng)很快实现。

　　根据东北证券最新一季(jì)报显示，2023年前(qián)三个月东(dōng)北证券实现营业(yè)收入18.44亿元(yuán)，同比(bǐ)增长(zhǎng)130.73％；归(guī)母净利润3.73亿(yì)元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的(de)主要原因是(shì)公司投资与销售交易业务、投资银行业务收入增加所致(zhì)。

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