直播短视频成为市(shì)场风口，但(dàn)金融“大V”并非想当就能(néng)当(dāng)，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监(jiān)会官(guān)网显示，日前四川证监局(jú)对恒泰证券(quàn)某(mǒu)营业部及员工双双出具警(jǐng)示函(hán)。

　　四(sì)川证监局指(zhǐ)出(chū)，恒泰证券该名员工(gōng)任职期间(jiān)实(shí)名通过抖音账(zhàng)号发(fā)布短(duǎn)视频、开(kāi)展直播，对A股大盘(pán)及(jí)板块走(zǒu)势进行分(fēn)析、为第三方引流，并收取(qǔ)直(zhí)播打赏、会员黑头导出液是智商税吗，刷酸后黑头全冒出来了可以挤吗(yuán)订阅费、感谢费等(děng)，谋(móu)取不正当(dāng)利(lì)益(yì)。

　　受疫情期间(jiān)展(zhǎn)业限制，视频直播成(chéng)为(wèi)各行各(gè)业(yè)的(de)新风口，金融行业也(yě)不(bù)例外(wài)。由于直播活动的即时性，合规问题也(yě)成为证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”时需要直面的问题。而无证券(quàn)投顾资(zī)质进行证券内容直(zhí)播、荐股(gǔ)等行为，更被(bèi)监管所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体从事违规活动

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营业(yè)部及员工(gōng)遭遇四川(chuān)证监局开出(chū)的(de)警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当(dāng)利(lì)益(yì)。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业部任职期间，实(shí)名通过抖音(yīn)账(zhàng)号发(fā)布短视频(pín)、开展直(zhí)播，对A股大盘(pán)及板块(kuài)走势(shì)进行分(fēn)析(xī)、为(wèi)某“金融(róng)职业技能学校(xiào)”引流，并通(tōng)过收(shōu)取(qǔ)直播(bō)打赏、直播会员订阅(yuè)费、感谢费等方式谋取不(bù)正当利益。

　　根(gēn)据《证券期(qī)货经营机构及其工作人员廉洁从(cóng)业规(guī)定》，证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经营(yíng)机构工作人员(yuán)不得违(wéi)规(guī)从事营利(lì)性经营活动，违规兼任(rèn)可能影响(xiǎng)其(qí)独立(lì)性的职务或(huò)者(zhě)从事与(yǔ)所在机构或者投资者合法利益相冲突的活动。基于此，四(sì)川证监局决定(dìng)对熊某平(píng)采(cǎi)取出具警示函的行政监督管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部也(yě)被出具警示(shì)函。四川证监(jiān)局认为，该营(yíng)业部(bù)合规管理不(bù)到(dào)位，未严格规范从业人(rén)员执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工(gōng)已(yǐ)离开

　　从前任总裁(cái)到普(pǔ)通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视(shì)频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注(zhù)个人职业发展(zhǎn)事宜，已辞任(rèn)公(gōng)司总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林奇”账号在(zài)视(shì)频平(píng)台上已(yǐ)有一定名气。

　　目前(qián)，该账(zhàng)号(hào)抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视频中，牛壮出镜的头衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券官(guān)方抖音账(zhàng)号的粉(fěn)丝数量(liàng)也(yě)达(dá)到17.2万，部分爆款视频(pín)播放(fàng)量过万。在抖音(yīn)平台上以恒泰证券员工名义发布(bù)短视频的账号(hào)数(shù)量也有(yǒu)不(bù)少，其(qí)中部分账号粉丝数(shù)量超过(guò)15万，如“晓琴(qín)姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次被监(jiān)管点名的恒(héng)泰证券员工(gōng)熊某平上，虽然抖(dǒu)音账号运营时间不长，但已有6万粉丝(sī)，且直(zhí)播频率较高。上月(yuè)直(zhí)播(bō)暂(zàn)停期间(jiān)，大量粉丝(sī)在其(qí)短视(shì)频中留言追问，期待早日(rì)开播。

　　<黑头导出液是智商税吗，刷酸后黑头全冒出来了可以挤吗/p>

　　中证(zhèng)协登记信息显(xiǎn)示，熊某平(píng)于2022年10月(yuè)在恒泰证券办理执业登记(jì)，登(dēng)记岗位为“一般证券(quàn)业务”，3月2日即(jí)已(yǐ)办理离职注销。同月，熊某(mǒu)平在武汉云掌(zhǎng)数字(zì)科技(jì)有限公司办理执业，执业(yè)岗位为(wèi)“证(zhèng)券投资咨询（投(tóu)资(zī)顾问）”，目前(qián)登记状态(tài)为(wèi)“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫(yì)情期(qī)间展业限制，视频直(zhí)播成为各行各业(yè)的新风口，金融行业也不(bù)例外。由(yóu)于直(zhí)播活动的即时(shí)性，合(hé)规问题也成为证券行业抓取“流量”客户(hù)时需(xū)要直面的问题。而无证券(quàn)投顾资质(zhì)进行证(zhèng)券(quàn)内(nèi)容直(zhí)播、荐股等行为(w黑头导出液是智商税吗，刷酸后黑头全冒出来了可以挤吗èi)，更被监(jiān)管(guǎn)所(suǒ)严查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询(xún)机构黑龙江(jiāng)省容维证券数据程序化有限公(gōng)司被黑龙江(jiāng)证(zhèng)监(jiān)局出(chū)具警示(shì)函。经查，容维证券(quàn)员工马某(mǒu)某(mǒu)无证券(quàn)投资(zī)顾问执业资格，2022年10月以来(lái)，马某某通(tōng)过(guò)抖音直播形式向(xiàng)公众提供关于(yú)证券市场(chǎng)的分析(xī)、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大V易伟开出巨额罚(fá)单。证监会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股(gǔ)市行(xíng)情、宣传(chuán)并出(chū)售投资服务，但其未取得从事证券投资(zī)咨(zī)询业务(wù)的核准，不具备证券(quàn)投资咨询从业资(zī)格(gé)及业务(wù)资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下发机构监(jiān)管情况通报，对(duì)证券公司从业人员网(wǎng)络直播提出监管要求。证券公司工作人(rén)员通过网络直播等形式发表评论(lùn)，要确保(bǎo)信息来(lái)源合法(fǎ)合规、研究方法专业(yè)审(shěn)慎；充分发(fā)挥(huī)专业(yè)优势，引导(dǎo)市场树立长期投资、价值投资和(hé)理性投资的理念(niàn)等(děng)。

　　监(jiān)管(guǎn)要求，证(zhèng)券公司(sī)应进一步(bù)加强对证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司工作(zuò)人员直播展业的管理，完(wán)善内部管(guǎn)控机(jī)制， 事前对直播内容进行把关，做(zuò)好内容管理；事中对直播进行监(jiān)测监控，遇(yù)有重大情况及时处理，避免(miǎn)产生不良影响；直(zhí)播(bō)中出现(xiàn)违规情况的，及时启动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电(diàn)视总(zǒng)局(jú)、文化和旅游(yóu)部共同制定了(le)《网(wǎng)络主播(bō)行为规范》。其中提出，对于需要(yào)较高(gāo)专业水平（如医(yī)疗卫生、财(cái)经金融(róng)、法律、教(jiào)育）的直播内容，主播(bō)应取(qǔ)得相应执业资质(zhì)。

　　另外(wài)，近(jìn)期(qī)中(zhōng)证协也向各(gè)家证券(quàn)公司、证(zhèng)券(quàn)咨询公司下发关于排(pái)查报送网络(luò)非法证(zhèng)券活动信息的通知，要(yào)求排查填(tián)报证券(quàn)领域涉及(jí)非法证券活动信息，其中重点(diǎn)排查(chá)假(jiǎ)冒仿冒证券经营机构和人员(yuán)等(děng)涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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