金融界4月21日消息 证监(jiān)会有关部门负责人就泽(zé)达易盛案、紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)案系科创(chuàng)板首批欺诈发(fā)行(xíng)案(àn)件答记者问。证监会有关部门负责(zé)人表示，欺诈发行、财(cái)务造(zào)假等(děng)资本市(shì)场“毒瘤”严重损害(hài)广(guǎng)大投(tóu)资者合法权益，危(wēi)及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办(bàn)《关于依法从严打击(jī)证券违法活动的意见(jiàn)》强(qiáng)调坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击证券违(wéi)法(fǎ)活(huó)动。我(wǒ)会坚(jiān)决贯(guàn)彻落实党中央国(guó)务(wù)院(yuàn)对资本(běn)市场违(wéi)法(fǎ)犯(fàn)罪行为(wèi)“零容忍”要求(qiú)，推动对(duì)欺诈发(fā)行等违(wéi)法犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强(qiáng)力震慑(shè)。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创板(bǎn)首批(pī)欺诈(zhà)发行案件(jiàn)，社(shè)会(huì)影响广泛。作(zuò)为监管机构，如何推动对上述发行人、控股股东、实际控制人(rén)、中介(jiè)机构(gòu)及(jí)其责(zé)任人员等相关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资(zī)者合法权益(yì)，危及市场(chǎng)秩(zhì)序和金融安全。中办(bàn)、国办《关于依法从严打(dǎ)击证(zhèng)券违(wéi)法活动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要(yào)求，依法(fǎ)严厉查(chá)处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击证券违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实党中央国(guó)务(wù)院对资本市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈(zhà)发行等违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑事(shì)立体惩处，形成(chéng)强力(lì)震慑。具体而言：

　　一(yī)是对于证(zhèng)券发行人及相关控(kòng)股股东(dōng)、实际控制人等“首恶(è)”坚决严惩(chéng)，全方位追(zhuī)责。如在上(shàng)述两(liǎng)案(àn)的行(xíng)政责任方面，我会(huì)依法(fǎ)向泽达易盛（天津）科(kē)技股份有限公(gōng)司（以下简称(chēng)泽达易盛）和(hé)广(guǎng)东紫(zǐ)晶信(xìn)息(xī)存储技术(shù)股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司（以下简称(chēng)紫晶存储(chǔ)）及相关(guān)责任人作出行(xíng)政处罚和市(shì)场禁入决定，分(fēn)别对泽达易盛、紫晶存储及相(xiāng)关责(zé)任人员进行行政处罚，并(bìng)对部(bù)分(fēn)责任(rèn)人员采取(qǔ)证券市场禁入措施。同时，我会加强(qiáng)与公安(ān)机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事(shì)人(rén)依法及时移送公安机关处理(lǐ)，推动案件刑事追责相关(guān)工作。另(lìng)外，根据(jù)《上(shàng)海证券交易所(suǒ)科创板股票(piào)上市规则》的规定，上海证券交(jiāo)易所(suǒ)将依法对泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储启动重大违(wéi)法强制退(tuì)市。

　　二是依(yī)法(fǎ)支持(chí)适格(gé)投资(zī)者及时有效地追究违规上市公司及其相关中(zhōng)介机构等责(zé)任主(zhǔ)体的民(mín)事赔偿责(zé)任。民事责任是资本(běn)市(shì)场法律责任体系(xì)的(de)重要组成部分(fēn)，是对违法(fǎ)行为进行立体式追责的重要一环，也是(shì)提高资本市场违(wéi)法违规成本的重要(yào)举措。我会将进(jìn)一(yī)步畅通投资者权利救济(jì)渠道(dào)，维护(hù)投(tóu)资者合法权益，督促市(shì)场参与(yǔ)各(gè)方归位尽责(zé)，形成(chéng)资(zī)本市场良好生态(tài)。

　　三是对于为上市公司提供保荐、承销服(fú)务的证券公司、出(chū)具审计报告(gào)的或者法律意见书的证(zhèng)券服务机(jī)构等违规主体实施(shī)精准打击。如果相关中(zhōng)介(jiè)机构故意(yì)参(cān)与造假，情节(jié)恶(è)劣，坚(jiān)决严(yán)惩，从(cóng)重处罚(fá)，涉嫌(xián)犯罪的，移(yí)送司法机关处理；如(rú)果相关(guān)中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我(wǒ)会将(jiāng)按照过责相(xiāng)当(dāng)的(de)法(fǎ)治理(lǐ)念(niàn)，综合考虑违法程度、案件情况、执法效率(lǜ)、赔偿投资者损失意愿和能力(lì)等(děng)因素，依法妥(tuǒ)善处理，让中介机构为其未勤(qín)勉(miǎn)尽责的执业行为付出(chū)代价。

　　四是关于中介机构的责任人员。证券(quàn)公司(sī)、会(huì)计师(shī)事务(wù)所、律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介(jiè)机(jī)构(gòu)从业人员的(de)道德(dé)水准、专业(yè)能力、合(hé)规风险意识和廉洁(jié)从业水平等，是保障证券服务质量的重要因(yīn)素。如果在欺(qī)诈(zhà)发行、财务造假等案(àn)件中(zhōng)发现相关中介机构责任(rèn)人员存在违法违规(guī)行为，将依(yī)法依(yī)规(guī)予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺(qī)诈(zhà)发(fā)行案严(yán)重损害投资(zī)者合(hé)法权益(yì)，目前在投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼法》等法律法规(guī)规定了包(bāo)括协商和(hé)解、纠纷调解、先行赔付、责令回购(gòu)、行(xíng)政执法当(dāng)事人(rén)承诺、单独诉讼(sòng)、示范判决、代表人诉讼等一系列投资(zī)者赔偿救济制度。这些(xiē)制度(dù)各(gè)有优(yōu)势，对(duì)于个案中采(cǎi)用何种方式，需综合考虑(lǜ)不同投资者赔(péi)偿救济制度的适用条件(jiàn)、投资(zī)者获赔的(de)充分性和有效性、赔付责(zé)任主体的意愿和能(néng)力等(děng)因素(sù)，目标都是有效保(bǎo)护投资者、惩戒和震慑(shè)违法(fǎ)行(xíng)为人。

　　对于泽达易盛案(àn)，上海金融法院已经(jīng)收到(dào)泽达易盛普通代表人诉(sù)讼起(qǐ)诉材料，中(zhōng)证中小投(tóu)资(zī)者服务中(zhōng)心(xīn)发布公告，表示密切关注泽达易盛普通代表(biǎo)人诉(sù)讼进(jìn)展，如上(shàng)海(hǎi)金融法院受理并(bìng)裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)，将依法接受投(tóu)资者特别授权(quán)，申请参加该案并转换(huàn)特(tè)别(bié)代(dài)表人诉讼。特别代表人(rén)诉讼制度具有“默(mò)示加入(rù)、明示退出”的特征，能(néng)够一揽(lǎn)子解决泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投(tóu)资者的(de)合法权益可以在诉(sù)讼(sòng)程(chéng)序中得(dé)到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建(j发胶必须当天洗吗，发胶怎么洗掉iàn)投(tóu)证券股(gǔ)份有限公司作为紫晶(jīng)存(cún)储申请(qǐng)首次公开发行股票的保(bǎo)荐机构和(hé)主承(chéng)销(xiāo)商，与其他中介(jiè)机(jī)构正在主动筹备投资者赔偿(cháng)事宜，拟(nǐ)共同(tóng)出资(zī)10亿元(yuán)设立(lì)先行赔(péi)付(fù)专(zhuān)项基(jī)金(jīn)（上述金额为公(gōng)司(sī)初步估算结果，基(jī)金规模将根据最(zuì)终计算的适格(gé)投资者损失赔付金额进行(xíng)调整），用于先行赔付(fù)适格投资者(zhě)的投资损失(shī)。先行赔付可以高效(xiào)、快(kuài)捷地解(jiě)决(jué)紫晶存储案(àn)的民事赔偿问题，适(shì)格投资者可以积极参与先行赔付程序直接(jiē)获(huò)赔，以维护自(zì)身合(hé)法权益(yì)。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露的(de)公告中提出向证(zhèng)监(jiān)会提交证(zhèng)券期货行(xíng)政执(zhí)法当事人(rén)承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证(zhèng)券法》新增(zēng)了证(zhèng)券领域(yù)行(xíng)政(zhèng)执法当事人(rén)承(chéng)诺制度（以下(xià)简称当(dāng)事人承诺(nuò)制度）。当事(shì)人承诺制度是(shì)指国务(wù)院证券(quàn)监督管理机构对涉嫌证(zhèng)券期(qī)货违法的(de)单位(wèi)或者(zhě)个人进行调(diào)查(chá)期间(jiān)，被调查的(de)当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关(guān)投资(zī)者(zhě)损失、消除损害或者不良(liáng)影响并经国(guó)务院证券(quàn)监督管理机构认可，当事人履行承诺(nuò)后国(guó)务院(yuàn)证券(quàn)监督管理机(jī)构终止案(àn)件调(diào)查的行(xíng)政执(zhí)法方(fāng)式(shì)。相关(guān)法律法规(guī)明(míng)确(què)规定了当事人承(chéng)诺(nuò)制度的基(jī)本流程(chéng)、适用范围(wéi)、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺(nuò)制度实施办法》等规定，承(chéng)诺金兼具(jù)惩戒(jiè)和赔(péi)偿功能，承诺金数额(é)的确定需(xū)要综(zōng)合考虑当事人(rén)因(yīn)涉嫌违法行为可(kě)能(néng)获(huò)得的(de)收益(yì)或者避免的损失(shī)、当事人涉嫌违法行为(wèi)依(yī)法可能(néng)被处(chù)以罚款(kuǎn)和没收违法所得的金(jīn)额，以(yǐ)及(jí)投(tóu)资(zī)者因当事(shì)人(rén)涉(shè)嫌违法行为所遭受的损(sǔn)失等(děng)诸多因(yīn)素。承诺(nuò)金数额通常高(gāo)于罚没(méi)款数额，且可用于赔(péi)偿投资者损失(shī)，在(zài)证券期货行(xíng)政执(zhí)法当(dāng)事人承(chéng)诺这一程序中(zhōng)，既可以(yǐ)实现对(duì)申请(qǐng)人的精准打击(jī)，也可以有效便捷地补(bǔ)偿投资者的损失。因此，当事人承(chéng)诺制(zhì)度可以一并解决案件相关的行政处理与民事赔偿问题，有效提高执法(fǎ)效(xiào)能，达到行政追责与民事追责相统一的效果。

　　对(duì)于(yú)中(zhōng)信(xìn)建投证券股份有限公(gōng)司向我会提交当(dāng)事人(rén)承诺申请(qǐng)，我会将依据《证(zhèng)券法》《证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承诺制度实施(shī)办法》《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺制度实施规定》等规定，依(yī)法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)所涉的证券公(gōng)司、会计(jì)师(shī)事务所、律(lǜ)师事务所等中介机构及其责任人(rén)员，下一步将(jiāng)如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达(dá)易盛(shèng)和紫晶存储所涉中介机构开展“一案双查”。在泽(zé)达易盛案中(zhōng)，东兴(xīng)证(zhèng)券股份有限公司、天健(jiàn)会计(jì)师事务(wù)所、北(běi)京(jīng)市康达律师(shī)事务所等中介机构因涉嫌(xián)在相(xiāng)关执业过程中(zhōng)未勤勉尽责，近日已被我会(huì)立案(àn)。在紫晶存储案(àn)中，我(wǒ)会对中信建投证券股份有限公司(sī)、容(róng)诚会计师事务(wù)所、致同会发胶必须当天洗吗，发胶怎么洗掉计(jì)师(shī)事(shì)务所、广东恒益律师事务所等中介机构启动(dòng)了相关调查工作，后续将根据其在(zài)相关执业(yè)行为(wèi)中(zhōng)的勤勉尽(jǐn)责情(qíng)况，结合其主动先行赔(péi)付(fù)以及申请(qǐng)证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺等情(qíng)形，依法(fǎ)进行下(xià)一(yī)步处理。需要指(zhǐ)出的是(shì)，我们将关注相关(guān)中介机构有(yǒu)关责(zé)任人(rén)员在上述案件中的执业行为，如果(guǒ)发(fā)现(xiàn)有关(guān)责(zé)任(rèn)人(rén)员存在违法(fǎ)违规行为(wèi)，将依法依规(guī)予以(yǐ)严处。

　　证券(quàn)公司(sī)、会计(jì)师(shī)事务所(suǒ)、律师(shī)事务所等中介(jiè)机构是(shì)保障资本市场高质量发展的重要力量，中介机(jī)构及其(qí)从业人(rén)员应(yīng)当严格遵守法律法规和职业道德要求，勤勉尽责(zé)、诚实守信(xìn)、廉洁自律、公平竞争(zhēng)，自觉营造和维护发胶必须当天洗吗，发胶怎么洗掉(hù)风清气正的(de)企业文化和(hé)行业文化，珍视行业声誉。

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