近期(qī)交易商协会的监管(guǎn)处(chù)罚力(lì)度(dù)明显加大，虽然(rán)债(zhài)券市场(chǎng)参(cān)与主体(tǐ)愈发丰富(fù)多元(yuán)，市场竞争(zhēng)程度更趋激烈，但监管底线(xiàn)不能破戒。

　　5月11日(rì)，交易商(shāng)协会对建设银(yín)行启(qǐ)动自律调查(chá)，这是两天(tiān)内第二家被要求自律调(diào)查的(de)大(dà)行。今年以(yǐ)来，交(jiāo)易(yì)商协(xié)会已(yǐ)对多家(jiā)金(jīn)融机构启动自律(lǜ)调查(chá)，监管(guǎn)力(lì)度在(zài)持(chí)续加(jiā)大。

　　多家(jiā)金(jīn)融机构(gòu)接(jiē)连被通报

　　5月(yuè)11日，中(zhōng)国(guó)银行(xíng)间(jiān)市(shì)场交易商协会（下称“交(jiāo)易商协会”）网站显示，基于监(jiān)管(guǎn)部门反馈线索，依据《银行间债(zhài)券市场(chǎng)自律处分规则》，交易商(shāng)协会已对(duì)中国建(jiàn)设(shè)银(yín)行股份有限公司债(zhài)务融资(zī)工具承销业务涉嫌(xián)违规行为开展自律调查。

　　根(gēn)据建行2022年年(nián)报，去年建行承销(xiāo)非金融企(qǐ)业(yè)债(zhài)务融资工具(jù)744笔，为411家实体企(qǐ)业承销(xiāo)发行(xíng)债券(quàn)4645.17亿元。2022年，该(gāi)行支持(chí)优(yōu)质头部(bù)房地产企业债券融(róng)资(zī)需求，承销房地产企业323.35亿(yì)元债务(wù)融资工具，房(fáng)地产并购票据22.9亿元。

　　交(jiāo)易商协会的(de)监(jiān)管国民党任公是指谁，任公指的是什么力度(dù)在近期持续加大。就在5月9日，交易商协会官网发布信息(xī)，针对中国(guó)进出(chū)口银行(xíng)金融债(zhài)券发(fā)行涉嫌(xián)违规行为，以及中国民生银(yín)行承销业务涉嫌违(wéi)规(guī)行为(wèi)已开展自律调查。

　　而在(zài)5月8日，大连银行、郑州银行、江西(xī)银行、青岛(dǎo)银行和粤财信托共(gòng)5家(jiā)机(jī)构(gòu)涉及债券业务违规(guī)被点名。具体来说，交(jiāo)易商协会通过深(shēn)入调查发现，大连银行等多家机构(gòu)存在债券(quàn)代持交易等违(wéi)规行(xíng)为。其中，大连银行通过做(zuò)市业务方式，每日滚动开展买卖方向相(xiāng)反(fǎn)、清算(suàn)速度不同(tóng)的现券交易，代持(chí)利率债活跃券(quàn)，且(qiě)规模较大；郑州银行、江西银行(xíng)和(hé)青岛银行，内控执(zhí)行不严或流于形式，未有效(xiào)评估(gū)交易合理性，作为中间方以现券买卖或做市等(děng)方式参与债券(quàn)代持(chí)交易链条，交易笔(bǐ)数和金额较(jiào)大。

　　今年(nián)4月，工商银(yín)行已被启动自(zì)律调查。相关公告(gào)称，交易商协会(huì)在日常监测工作中发现，工商银行主承(chéng)销的多期债务(wù)融(róng)资工具发国民党任公是指谁，任公指的是什么(fā)行定价严重偏离市场合理(lǐ)水平(píng)，干扰了市(shì)场秩序，涉嫌违(wéi)反银行间债(zhài)券市场自律管理(lǐ)相关规定。

　　4月3日，交(jiāo)易商(shāng)协会(huì)网(wǎng)站披露，近期在查处四平(píng)市城市(shì)发展投(tóu)资控股有限公司案件时(shí)，发现吉林银行、吉林亿联银行(xíng)因违(wéi)规收取发行人大额财务资助，涉嫌违反银(yín)行间(jiān)债券市场自(zì)律管理规则(zé)，被交易(yì)商协(xié)会(huì)进行自律调查。一同(tóng)被开(kāi)展自律(lǜ)调查的还有光大(dà)证券、富国(guó)资产管(guǎn)理（上海）有限公司两家(jiā)金(jīn)融机(jī)构。

　　交易(yì)商协会监(jiān)管(guǎn)处罚力度加强

　　根(gēn)据(jù)交易商协(xié)会通(tōng)报的数(shù)据(jù)，2022年全(quán)年，交易商协会共对68起(qǐ)涉嫌违规案件立案(àn)调查，开展自(zì)律(lǜ)调查和自(zì)律问询103次，作出(chū)各类自律处分99家（人）次，涉及35家(jiā)发行人和(hé)信(xìn)用增进机构、4家(jiā)主承销商、3家(jiā)会计师事(shì)务所(suǒ)、1家(jiā)律师(shī)事务(wù)所、2家(jiā)其他类型机构和54名直接责任人。作出的处分中(zhōng)，警告及以上占比超过五成(chéng)，15家机(jī)构被暂停(tíng)一定期限业务，12位责(zé)任人(rén)被(bèi)认定(dìng)不适当人选。

　　梳理通报(bào)来看，被通(tōng)报的原因包(bāo)括低价包销(xiāo)多(duō)期债(zhài)务(wù)融资工具，影(yǐng)响了市(shì)场正常秩(zhì)序；部(bù)分(fēn)债(zhài)务融(róng)资工具(jù)未按照发行文(wén)件约定开展余额包销，个别债务融资工具挤占了(le)其他投资人的正常(cháng)投标，违背(bèi)了公平公(gōng)正原则，并(bìng)影响了发(fā)行利率，对市场(chǎng)正常秩序造成了一定不良影(yǐng)响。

　　通报指出(chū)国民党任公是指谁，任公指的是什么，银(yín)行间债券市场参与(yǔ)机构在(zài)从事相关(guān)业务过(guò)程(chéng)中，务必牢固树立市场责任意识，严格遵守(shǒu)相关监管(guǎn)规定和(hé)自律规则要求，合规(guī)展(zhǎn)业，自(zì)觉维(wéi)护银行间债券市场运行秩序。

　　交易(yì)商(shāng)协(xié)会表示，做市商作(zuò)为银(yín)行间市(shì)场基石机构(gòu)，承担(dān)着提高市场流动性(xìng)、促进价格发现的重要作用，应切实提升做市交易能力，加强内(nèi)部控制(zhì)和(hé)风险管理，确保合规稳(wěn)健(jiàn)展业，“真(zhēn)做市(shì)、做真市(shì)”。

　　可以看到，近期交易商协会的(de)监(jiān)管(guǎn)处罚力度明显加大，虽然债券市场(chǎng)参(cān)与主体愈发丰富(fù)多元，市场竞争程度(dù)更趋激烈，但监管底线不能破(pò)戒。

　　资深金(jīn)融政策监管专家周毅钦对(duì)《国(guó)际金(jīn)融报》记者表示，可(kě)以看到，银(yín)行间交(jiāo)易商(shāng)协会将继续贯彻落实监管从严(yán)要求，以严格自律(lǜ)惩戒向市场传(chuán)递(dì)“零容(róng)忍”的清晰(xī)信号(hào)，引导(dǎo)市场各类主体归位尽责，维护市(shì)场良好秩序。债券(quàn)承销机构作为债券市场的“看门(mén)人”，对于商业银行特(tè)别是国有大行来(lái)说，也(yě)需要肩负起相应的公序(xù)责任(rèn)，切(qiè)实(shí)维(wéi)护(hù)好行(xíng)业(yè)的(de)良性(xìng)竞(jìng)争生态(tài)。

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