在“扶(fú)优限劣(liè)”的(de)基本方针下，私募(mù)基金行业监管趋严，近日又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会(huì)网站(zhàn)披露的一(yī)则公(gōng)告(gào)显示，雪杉基金存(cún)在违反(fǎn)专(zhuān)业化(huà)运营原则等四项违规行为(wèi)。根据相关(guān)规定，协会拟对雪杉基金公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受(shòu)理(lǐ)其私募(mù)基金产品备案六(liù)个月；对时任雪杉基(jī)金合规风控负(fù)责人的黄某公(gōng)开谴责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金(jīn)业协会网站披露了(le)一则纪律处(chù)分事先告知书(shū)送达公告(gào)。经(jīng)查，深圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事(shì)违法(fǎ)违规行为，时任高级管理人员黄某(mǒu)应(yīng)当对此承担法律(lǜ)责任，协会拟对其(qí)作(zuò)出纪(jì)律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金(jīn)存(cún)在(zài)四(sì)项违(wéi)规(guī)行为：

　　一是违反专(zhuān)业化运(yùn)营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与(yǔ)上海阿杏达(dá)成《业务合(hé)作协议》，由(yóu)债券发行人关联方出资(zī)认(rèn)购上海阿杏产品份额(é)，该(gāi)产品(pǐn)通过深圳雪杉在管产(chǎn)品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募(mù)证(zhèng)券投(tóu)资基金”最终投向指定(dìng)债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株洲(zhōu)新(xīn)芦淞产业(yè)发展集(jí)团有(yǒu)限公司（以下简称株洲新芦淞）签(qiān)署《投(tóu)资合(hé)作协议》，约定由(yóu)指定(dìng)第三方认(rèn)购“雪杉(shān)夏(xià)桐7号私募证(zhèng)券投资基(jī)金”，并由该产品购买(m割韭菜是什么意思网络，网络上割韭菜是什么意思ǎi)指(zhǐ)定债券。以上行为不(bù)符(fú)合私募基金管(guǎn)理(lǐ)人(rén)专业化运营(yíng)的要求。

　　二是未向投资者披露关(guān)联(lián)交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募(mù)证券(quàn)投资基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉(shān)常升2号”分(fēn)别(bié)投向上(shàng)海(hǎi)映(yìng)雪投资管理中心（有(yǒu)限合伙）（以(yǐ)下(xià)简称上(shàng)海映雪）在(zài)管产(chǎn)品(pǐn)“映雪(xuě)吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投(tóu)向上(shàng)海映雪在管产品共计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳雪(xuě)杉董(dǒng)事长郑(zhèng)宇为上海(hǎi)映雪执行事务合伙人、实际控制人，上述交易(yì)构(gòu)成关(guān)联交易(yì)，但深圳雪杉未向投(tóu)资者进行明确、充(chōng)分地披(pī)露。

　　三是未落实投资者(zhě)适(shì)当(dāng)性管(guǎn)理要求。雪杉春茗1号基金(jīn)的投(tóu)资(zī)者(zhě)王某的基金(jīn)合同于2015年7月(yuè)7日签署，但是其(qí)风险测(cè)评问(wèn)卷则于(yú)2016年(nián)9月21日(rì)签(qiān)署。

　　四是一(yī)般员工违规兼(jiān)职(zhí)。深圳雪杉市场(chǎng)拓展、投资运营、财务(wù)等岗位员工(gōng)存在兼割韭菜是什么意思网络，网络上割韭菜是什么意思(jiān)职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳雪杉合规(guī)风控(kòng)负责人，应(yīng)当对发生在各(gè)自任职期间公司的违规(guī)行为(wèi)承担相应责任(rèn)。

　　根据相关规定(dìng)，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募基(jī)金产品(pǐn)备案六(liù)个月(yuè)；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基(jī)金曾收警示函

　　值得注意的(de)是，这已经不是(shì)雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监局曾对雪(xuě)杉基金出具警示函(hán)。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪杉基金在从事(shì)私募基金业务活动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取(qǔ)问卷调查等方式对个别投资(zī)者的风险(xiǎn)识别(bié)能力和风险承担(dān)能力进(jìn)行评(píng)估(gū)、未(wèi)按照(zhào)合同(tóng)约(yuē)定如实向投资者披露可(kě)能(néng)影响投(tóu)资者(zhě)合法权益的(de)重大信(xìn)息等(děng)情(qíng)形(xíng)。依据《私(sī)募管理办法》第三十三条规定(dìng)，决定对其采取(qǔ)出具警示(shì)函的行政监管措(cuò)施。

　　百亿私(sī)募映雪投(tóu)资居股东(dōng)之列

　　雪杉基金成立于2015年(nián)，注册资本为3250万元，机(jī)构(gòu)类型为私募证券投资(zī)基金管理(lǐ)人，全(quán)职(zhí)员(yuán)工人数14人，管理规(guī)模区(qū)间为20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉基(jī)金曾进行(xíng)高管变更。目(mù)前雪(xuě)杉(shān)基金的法人、总经(jīng)理为(wèi)汲(jí)培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映(yìng)雪投资(zī)为雪(xuě)杉基金(jīn)的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外(wài)，雪杉基金还有一(yī)家关联(lián)公司为深圳市(shì)塔门投资管理有(yǒu)限公(gōng)司，雪杉基(jī)金持(chí)股50.5％。塔门投资为私(sī)募股权、创业投资基金(jīn)管(guǎn)理人。

　　雪杉(shān)基金官网显示，雪杉基金还在(zài)香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠(huì)理（香(xiāng)港）有限公(gōng)司(sī)，“雪(xuě)杉(shān)香港”），以期发挥(huī)与雪杉境内平(píng)台的跨境协同(tóng)效应，为投资人寻找(zhǎo)海(hǎi)外长期稳定资(zī)产的投资和(hé)并(bìng)购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是(shì)通(tōng)过追踪(zōng)资产价格指数、利率、汇率(lǜ)、指标性(xìng)股指(zhǐ)等宏观经济和估值指标，以分(fēn)析并提取(qǔ)经(jīng)济周期中(zhōng)的(de)趋势性行业(yè)和事件以最大(dà)化投资(zī)上行收(shōu)益，同时引(yǐn)入非公开市(shì)场投资(zī)中(zhōng)的个体(tǐ)性估(gū)值和内在价值分析体系，以(yǐ)更好(hǎo)锁定投资的下(xià)行风险(xiǎn)。但在2020年(nián)10月，雪杉(shān)基金官网(wǎng)的新闻动态便停止更新(xīn)。

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