直播(bō)短视频成为市场(chǎng)风口，但(dàn)金融“大V”并非想当就能(néng)当，违规展(zhǎn)业仍将招(zhāo)致监(jiān)管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显示，日前四(sì)川证(zhèng)监局对恒(héng)泰证券某营(yíng)业部(bù)及员工双双出具警(jǐng)示函。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰证券该名员工任职期(qī)间实名(míng)通过(guò)抖(dǒu)音账号发(fā)布短视(shì)频、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股大盘及板块走势进行分(fēn)析、为第(dì)三方引流，并收取(qǔ)直播打赏、会员(yuán)订阅费、感谢(xiè)费等，谋取不(bù)正(zhèng)当(dāng)利益。

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直播成为(wèi)各行(xíng)各业的(de)新风口，金融行业也不(bù)例外。由于(yú)直播活(huó)动的即时(shí)性，合(hé)规问题也成为证券行业(yè)抓取“流(liú)量”时需(xū)要直面的(de)问题。而无证券投顾资质进行证券内容(róng)直播、荐股等行为，更被监管所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自(zì)媒体从事(shì)违规活(huó)动

　　营业部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券成都天(tiān)府大道证券营业部及员工遭遇四川证(zhèng)监局(jú)开出(chū)的警示(shì)函，涉嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具体来看(kàn)，四(sì)川(chuān)证监(jiān)局指(zhǐ)出，熊某(mǒu)平在恒泰证券成都天府大(dà)道证(zhèng)券营业部任职期间(jiān)，实名通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析、为某(mǒu)“金融职(zhí)业技能学校”引流，并通过收(shōu)取直(zhí)播打赏、直(zhí)播会员订阅费(fèi)、感谢(xiè)费等方(fāng)式谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　根(gēn)据《证券期货(huò)经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经营机构工(gōng)作人(rén)员不得违规(guī)从事营利性(xìng)经营(yíng)活动，违规(guī)兼任可能影(yǐng)响其独立性(xìng)的职务或者从(cóng)事(shì)与所在机构(gòu)或者投资者合法利益相冲突的活动(dòng)。基于(yú)此，四川证监局决定对熊(xióng)某平采取出具(jù)警示函的行政监(j在电脑里登陆一个邮箱 要去哪登陆？该怎么登陆呢，邮箱电脑怎么登录iān)在电脑里登陆一个邮箱 要去哪登陆？该怎么登陆呢，邮箱电脑怎么登录督管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰(tài)证(zhèng)券成(chéng)都天(tiān)府(fǔ)大道证券营(yíng)业部也被(bèi)出具警示(shì)函。四(sì)川证(zhèng)监局认为(wèi)，该(gāi)营业部合规管(guǎn)理不(bù)到位(wèi)，未严格规范从业(yè)人员执(zhí)业行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事(shì)员工已离开(kāi)

　　从前任总裁(cái)到普通(tōng)一线员工，恒(héng)泰(tài)证券旗(qí)下热衷于通(tōng)过短视频平台进(jìn)行推广(guǎng)的(de)人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公告(gào)称(chēng)，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞(cí)任(rèn)公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出(chū)镜运(yùn)营的“牛得林奇”账号(hào)在视频平(píng)台上(shàng)已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝已(yǐ)有(yǒu)138万粉丝，获(huò)赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此(cǐ)外，恒(héng)泰证券官方抖(dǒu)音账号(hào)的粉丝数量也达(dá)到(dào)17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放量过万。在抖音平台上以恒泰证券员工(gōng)名(míng)义发布短视频(pín)的账号数(shù)量也有不少，其中(zhōng)部分账号(hào)粉丝(sī)数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次(cì)被(bèi)监(jiān)管点名的恒(héng)泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号(hào)运营时间不(bù)长，但已有6万粉丝，且直播频(pín)率(lǜ)较高。上月直播暂停期间，大量(liàng)粉(fěn)丝在(zài)其短视频中(zhōng)留言追问，期待早日(rì)开播。

　　中(zhōng)证协登记信息显示，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理执业登记，登记岗位为“一般证(zhèng)券业(yè)务”，3月2日即已办(bàn)理离职(zhí)注销(xiāo)。同月，熊某平在武汉(hàn)云掌数字科技有限(xiàn)公(gōng)司办理(lǐ)执业(yè)，执(zhí)业岗位为“证(zhèng)券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合(hé)规(guī)问题需(xū)警(jǐng)惕

　　受疫情期(qī)间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各(gè)行各业的新(xīn)风(fēng)口，金融(róng)行业也不(bù)例外。由于直播活动(dòng)的即时性，合(hé)规问题也成为证(zhèng)券(quàn)行业抓取“流量”客户时(shí)需要直(zhí)面的(de)问题。而无(wú)证券投顾资质进行(xíng)证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机构黑(hēi)龙江省容维证券数据程序化(huà)有限公司被黑(hēi)龙(lóng)江(jiāng)证监局出(chū)具警示函。经查，容(róng)维证券(quàn)员工马某某(mǒu)无(wú)证券(quàn)投(tóu)资顾问执(zhí)业资格(gé)，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过(guò)抖音直播形式向公众提供关于(yú)证(zhèng)券市场的分析(xī)、预测或(huò)建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开(kāi)出(chū)巨额罚单。证监会指出(chū)，易伟通(tōng)过微博进行荐股、预测股市行情、宣传并出售(shòu)投资服务，但(dàn)其未取(qǔ)得(dé)从(cóng)事证券(quàn)投(tóu)资咨询业(yè)务的核准，不具备证券投资咨询从业资格及业(yè)务资(zī)质，共罚没收入近(jìn)2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证(zhèng)监(jiān)会(huì)机构(gòu)部下发机构监管情况(kuàng)通报，对证(zhèng)券公司从业人员网络直播提出监管要求。证券公司工作人员通过网络直(zhí)播(bō)等形式发表评论，要确保信息来源(yuán)合法合规(guī)、研(yán)究方法专业审(shěn)慎；充分(fēn)发挥专业优势，引导市场树立长(zhǎn在电脑里登陆一个邮箱 要去哪登陆？该怎么登陆呢，邮箱电脑怎么登录g)期(qī)投资、价值投资(zī)和理(lǐ)性投(tóu)资的理念(niàn)等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强(qiáng)对证券公司工(gōng)作人员直播展业(yè)的管理，完(wán)善内部管控机制， 事前对直播内容进行把关，做好内容管理；事中对直播进行(xíng)监测(cè)监控，遇有(yǒu)重大情(qíng)况及时处(chù)理，避免产生(shēng)不良影(yǐng)响(xiǎng)；直播中出现违规情况(kuàng)的(de)，及(jí)时启动内(nèi)部问责机制(zhì)。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国家广播电视总(zǒng)局、文化和旅游(yóu)部共(gòng)同制定(dìng)了《网络(luò)主播行为(wèi)规(guī)范》。其中提出，对于需要较高专业水平（如医疗卫(wèi)生(shēng)、财经(jīng)金融、法(fǎ)律、教(jiào)育(yù)）的(de)直播内(nèi)容，主播应取得(dé)相应执业(yè)资(zī)质。

　　另(lìng)外，近期中证协也向各家证券公司、证(zhèng)券咨(zī)询(xún)公司下(xià)发关(guān)于排(pái)查(chá)报送网络非法(fǎ)证券活动信息的通知，要求排查(chá)填(tián)报证券领域涉(shè)及非法证(zhèng)券活动(dòng)信息，其中重(zhòng)点排查假冒仿(fǎng)冒证券(quàn)经营机(jī)构和人(rén)员等涉非“自媒体”账(zhàng)号(hào)与APP。

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