科创板首批退市公司，正式(shì)确认！

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，*ST紫(zǐ)晶(jīng)和(hé)*ST泽达分别(bié)发布公告称(chēng)，其(qí)收到证监会下(xià)发的《行政处罚决定(dìng)书》，将被实施重大违法强(qiáng)制退(tuì)市(shì)，

　　与此同时，上交所也对两公(gōng)司下(xià)发拟终止公司(sī)股(gǔ)票上市的(de)事(shì)先告知书，两家公司的股票自4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海(hǎi)金融(róng)法(fǎ)院(yuàn)消息显(xiǎn)示，其收(shōu)到12名投(tóu)资者共同起诉泽达(dá)易盛(shèng)、林(lín)应等证券虚(xū)假(jiǎ)陈(chén)述责任纠(jiū)纷(fēn)的(de)申请，保(bǎo)荐券商东兴证券(quàn)及两(liǎng)名保(bǎo)代(dài)、天(tiān)健会计师事务所、康达律师事(shì)务所均(jūn)在被起(qǐ)诉(sù)名单中。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看(kàn)*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证(zhèng)监会行政(zhèng)处罚(fá)决(jué)定(dìng)书显示(shì)，紫晶存储存在欺(qī)诈发(fā)行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股(gǔ)书(申请结尾的恳请语怎么写，特此申请的特是什么意思shū)申报稿，同年10月(yuè)获科创(chuàng)板上市委审(shěn)议同意发行上市，2020年3月在(zài)科创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶(jīng)存(cún)储《招(zhāo)股(gǔ)说明书》通过虚构(gòu)销售合同(tóng)、伪造物流单据和验收单据入账(zhàng)、安排资金(jīn)回款、提前确认收入等方式虚增营(yíng)业收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分(fēn)别虚增(zēng)利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年(nián)利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股说明书(shū)》未(wèi)按规定披露的2016年末、2017年末以及(jí)2019年上(shàng)半年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未(wèi)按规定披露对外(wài)担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存(cún)储继续通过前述财务造假方式虚增(zēng)营业收入、利润(rùn)。2019年虚(xū)增利(lì)润14529.07万元，占(zhàn)当期报告(gào)记(jì)载的(de)利润(rùn)总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占当期报告记载(zài)的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报(bào)中仍存在未按规定披(pī)露(lù)对外担保的问题(tí)。

　　最终，证监(jiān)会(huì)对紫晶存储责令改正，给予警告(gào)，并(bìng)处(chù)以3668.52万元罚款，对实控人(rén)郑(zhèng)穆、罗铁威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆被(bèi)采(cǎi)取终身市(shì)场禁入措(cuò)施，罗铁威被(bèi)处10年市场(chǎng)禁入措施(shī)，其他(tā)相(xiāng)关负责(zé)人也被处(chù)以罚款、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方(fāng)面(miàn)，行政(zhèng)处罚(fá)决定书显(xiǎn)示，其于2019年6月披露(lù)招(zhāo)股(gǔ)书申报(bào)稿，2020年6月在科创板上(shàng)市(shì)。

　　经查明，泽达(dá)易(yì)盛在公(gōng)告的(de)证(zhèng)券发行文(wén)件中隐(yǐn)瞒重要事实(shí)、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未如(rú)实披露(lù)关(guān)联交(jiāo)易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达(dá)易盛(shèng)及其全资子公(gōng)司浙江金淳(chún)、杭州畅鸿签(qiān)订虚(xū)假合(hé)同、开(kāi)展(zhǎn)虚假业(yè)务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告(gào)记载的(de)利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元(yuán)，占当期报(bào)告记载(zài)的利润总(zǒng)额(é)的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值得(dé)关注(zhù)的(de)是，对于欺诈发行(xíng)部分，证监(jiān)会对泽达易盛处(chù)以非(fēi)法(fǎ)所(suǒ)募集资金(jīn)金额20％的(de)处罚(fá)，罚(fá)款金额(é)高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚款(kuǎn)非(fēi)法募集资金的3％，罚款金(jīn)额(é)3068.52万元(yuán)。

　　合(hé)并其他违(wéi)法事实计算，证监会最终对泽达(dá)易盛处以(yǐ)8.6亿元(yuán)罚款，对实控人、时任(rèn)董事长、总(zǒng)经理(lǐ)林应处(chù)以3800万元罚款(kuǎn)，时任董事、副(fù)总经理(lǐ)、财务总监、董事会秘书应岚被罚(fá)1300万元，二人均被采取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月21日市场(chǎng)全(quán)面大跌的行情下，两(liǎng)家公司(sī)均有(yǒu)不同幅(fú)度的(de)上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元(yuán)/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持(chí)股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数(shù)为12352户(hù)，户均持股市值10.36万元。

申请结尾的恳请语怎么写，特此申请的特是什么意思　　*ST泽(zé)达已被(bèi)提起诉讼

　　中(zhōng)介机构一同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子落(luò)地”，两家公司也进入到停(tíng)牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双(shuāng)双(shuāng)发(fā)布公告称，公司触及(jí)《上海证券交易所科创板(bǎn)股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的重大违(wéi)法行为，将被实施(shī)重大违法强(qiáng)制(zhì)退市。公司股(gǔ)票(piào)自2023年4月24日（星(xīng)期一(yī)）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公(gōng)司(sī)均收到上交所下发的拟终止(zhǐ)公司股票上市的(de)事先告知书。在收到终止(zhǐ)上市告知书后，两家公司(sī)可以根据规定申请(qǐng)听证，提出陈(chén)述和申(shēn)辩。交易所由(yóu)上市委员(yuán)会就是否终止公司股票上(shàng)市(shì)事宜进行(xíng)审议(yì)，并根据(jù)上市委员会的审核意见作(zuò)出是(shì)否终止公司(sī)股票上市的决定。

　　根据相关规(guī)定，若股票(piào)被终止上市，自交易所公告对股(gǔ)票作(zuò)出终止(zhǐ)上市的(de)决定之日后5 个(gè)交易日届满(mǎn)的(de)下一交易日起，相(xiāng)关公(gōng)司股(gǔ)票复(fù)牌并进入退市整理(lǐ)期(qī)，并在股票简称前冠以“退市”标(biāo)识，退市整理期的交易期限为15 个(gè)交易日(rì)。交易(yì)所将在退市(shì)整(zhěng)理(lǐ)期(qī)届满后5个交易日内(nèi)对股票予以摘牌，股(gǔ)票最(zuì)终终止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院官微发布消息显示，其已于(yú)当(dāng)日收到(dào)12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述(shù)责任(rèn)纠纷的申请。起诉投资(zī)者同时申请适用普通代表人诉(sù)讼程序审理案件。上(shàng)海金融法(fǎ)院称，其(qí)将(jiāng)依法审查(chá)，及时公布进(jìn)展情况(kuàng)。

　　值(zhí)得关注(zhù)的(de)是，在投资者提起的(de)诉讼中(zhōng)，被告除了泽(zé)达(dá)易盛及实控人、董监(jiān)高等，中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)东兴(xīng)证券及两名保(bǎo)代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天(tiān)健会计师事(shì)务所、康达律师事(shì)务所也均在(zài)被起诉(sù)之列。

　　3月31日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，东兴证券曾发布公告称，因在执行泽达易(yì)盛首次公开(kāi)发行股票并在(zài)科(kē)创板上(shàng)市项(xiàng)目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持续督(dū)导等业务未(wèi)勤(qín)勉尽责，证监会决定对(duì)其公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小(xiǎo)投资(zī)者(zhě)服务中心公告称，关(guān)注到上海金融(róng)法院收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等(děng)证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的(de)申请，起(qǐ)诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼程序(xù)审理案件(jiàn)。泽达易盛是科创板首批被中国(guó)证监会立案调查(chá)公(gōng)司，根据《行政处罚(fá)决定书(shū)》，公司构成欺诈发行。

　　投(tóu)服中心将密(mì)切关注诉讼进(jìn)展，如上海金融法院后续受理并裁定适用普通代表人诉讼，发布(bù)普通代表人诉讼权利(lì)登记公告，拟相关(guān)法(fǎ)律法(fǎ)规公开征(zhēng)集并接(jiē)受50名以上（含50名(míng)）投资者特别授(shòu)权(quán)，申请参加普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)并申(shēn)请转换特(tè)别代表人诉(sù)讼。

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