直播短视频(pín)成为市场风(fēng)口，但金融(róng)“大V”并非想当就能当，违规展(zhǎn)业(yè)仍将招致(zhì)监管(guǎn)处(chù)罚。

　　证(zhèng)监会(huì)官(guān)网显示，日前四川证监局对恒泰证券某营业部及员工双双(shuāng)出具警示函。

　　四(sì)川证监(jiān)局指出，恒泰证券该名员工(gōng)任(rèn)职期间(jiān)实名通过抖(dǒu)音账号发布(bù)短视频(pín)、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股大盘及(jí)板块走势进行分析(xī)、为第三(sān)方引(yǐn)流，并(bìng)收取(qǔ)直播打(dǎ)赏(shǎng)、会员订阅费(fèi)、感谢(xiè)费等，谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直播成为各行各业的新风口(kǒu)，金融(róng)行业也不例(lì)外(wài)。由于直播活动的即时性，合规(guī)问(wèn)题也成为证(zhèng)券行业(yè)抓取“流量”时(shí)需要直面的问(wèn)题。而无证券(quàn)投顾(gù)资质进(jìn)行(xíng)证券内容(róng)直播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更被监管所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体从事(shì)违规活动(dòng)

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府大道证券(quàn)营业部及员工遭遇四川证监局开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具(jù)体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰(tài)证券(quàn)成都天府(fǔ)大道证券营业(yè)部任职期间，实名通(tōng)过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直播(bō)，对(duì)A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析、为某“金融(róng)职(zhí)业技能(néng)学校”引(yǐn)流(liú)，并通过收取直播打(dǎ)赏、直播会员(yuán)订(dìng)阅费、感谢费等方式(shì)谋取不正当利益。

　　根据(jù)《证券(quàn)期货经营机构及其工作人(rén)员廉洁从业(yè)规定(dìng)》，证券期货(huò)经营机构(gòu)工作(zuò)人员不得(dé)违(wéi)规从事(shì)营(yíng)利性经营活动(dòng)，匚字旁的字有哪些，区字旁的字违(wéi)规(guī)兼任可能影响其独立性的(de)职务(wù)或(huò)者从事与所在机构或者投资者合法利益相冲突(tū)的活(huó)动。基于(yú)此(cǐ)，四川证监(jiān)局(jú)决定(dìng)对(duì)熊某平采取出具(jù)警示函的行政监督管(guǎn)理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大道证券(quàn)营业部也被出具警示函。四(sì)川(chuān)证监局认为，该营业部合规管理不到位，未严格规范从业人员执业行为(wèi)。

　　前任总裁(cái)“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前(qián)任总裁(cái)到(dào)普通一线员工，恒泰证券(quàn)旗(qí)下(xià)热(rè)衷(zhōng)于通过短(duǎn)视频平台(tái)进行推广的人(rén)员(yuán)层出(chū)不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业发展(zhǎn)事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得(dé)林奇”账(zhàng)号在(zài)视频平台上已(yǐ)有(yǒu)一定(dìng)名(míng)气。

　　目前，该账(zhàng)号(hào)抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的(de)头衔仍为(wèi)“原恒泰证(zhèng)券总(zǒng)裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的(de)粉丝数量也达到(dào)17.2万(wàn)，部分爆款视频播放量过万。在(zài)抖音(yīn)平台上以恒泰证券(quàn)员(yuán)工(gōng)名(míng)义发(fā)布短视频的账(zhàng)号数(shù)量也有不(bù)少，其中部分账(zhàng)号粉丝数量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到(dào)此次被监管点名的恒泰证(zhèng)券(quàn)员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停(tíng)期间(jiān)，大(dà)量粉丝在(zài)其短视频中留(liú)言(yán)追问，期待(dài)早日开播(bō)。

　　中证协(xié)登记(jì)信(xìn)息显示(shì)，熊某平(píng)于2022年10月在恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券办(bàn)理匚字旁的字有哪些，区字旁的字执业登记，登记(jì)岗(gǎng)位为“一(yī)般证券(quàn)业务”，3月2日即(jí)已(yǐ)办理离职(zhí)注销。同月(yuè)，熊某(mǒu)平在武汉云掌数(shù)字科(kē)技有限公司办理执业，执(zhí)业(yè)岗位为“证(zhèng)券投资咨询（投资(zī)顾问）”，目前登记(jì)状(zhuàng)态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行各业的新(xīn)风(fēng)口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活动(dòng)的即时性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”客户时需要直面(miàn)的问(wèn)题。而(ér)无证券投(tóu)顾(gù)资(zī)质(zhì)进行证券内容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严(yán)查。

　　今年2月(yuè)，证(zhèng)券投资咨(zī)询机构(gòu)黑龙江省容维证券数据程序化有限(xiàn)公司(sī)被黑龙江证监局出(chū)具(jù)警示(shì)函。经查，容维证(zhèng)券员工马某(mǒu)某无证券投资顾(gù)问(wèn)执业(yè)资格，2022年10月以来，马某某通(tōng)过抖音直播形式向公众提供关于证券市场(chǎng)的分析(xī)、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微(wēi)博大V易伟开出巨(jù)额(é)罚单。证监(jiān)会指出，易伟(wěi)通过微博(bó)进行荐股、预测股市(shì)行情、宣传并(bìng)出售(shòu)投资服务(wù)，但其未(wèi)取得从事(shì)证券投资咨询业务的核准(zhǔn)，不具备(bèi)证券投资(zī)咨询从(cóng)业资格及业务(wù)资质，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下发(fā)机构(gòu)监管(guǎn)情况通报，对证券(quàn)公司从业人员网络直播提出监(jiān)管(guǎn)要求。证券(quàn)公司工作人员通(tōng)过网络直播等形式(shì)发(fā)表评(píng)论(lùn)，要确保信息来源合法合规、研(yán)究(jiū)方(fāng)法专业审慎(shèn)；充分(fēn)发挥(huī)专业优势，引导市(shì)场树立长期投资、价值(zhí)投资和(hé)理(lǐ)性投资的(de)理念等。

　　监管要求，证券公司应进(jìn)一(yī)步(bù)加(jiā)强对证券公司工作人员直播展业的管理，完善内部管控机制， 事前(qián)对直播内容(róng)进(jìn)行把(bǎ)关，做(zuò)好内(nèi)容(róng)管理；事中对直播进行监测监控(kòng)，遇有重大情况及时处理，避免产生不良影(yǐng)响；直播中出现违规情况(kuàng)的，及(jí)时(shí)启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游(yóu)部共同制定(dìng)了《网络主播行为(wèi)规范》。其中提出，对(duì)于需要较高专业水平（如医疗卫(wèi)生、财经金融、法律、教育）的直(zhí)播内容(róng)，主播应(yīng)取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向各家(jiā)证券(quàn)公司(sī)、证(zhèng)券咨询公(gōng)司下发关于排查报送(sòng)网络非(fēi)法证券活动信息的通知，要求排查填报证券领域涉及非(fēi)法证券(quàn)活动(dòng)信息，其中重(zhòng)点排查(chá)假冒仿(fǎng)冒证券经营机构和人员等涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

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