在(zài)“扶优限(xiàn)劣”的基本方针下，私(sī)募基(jī)金(jīn)行业监管(guǎn)趋(qū)严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国(guó)证(zhèng)券投(tóu)资基金(jīn)业(yè)协会网站披(pī)露的一则(zé)公告显示(shì)，雪杉基金存(cún)在(zài)违反专业(yè)化(huà)运营原则等(děng)四项违规行为。根据(jù)相关规(guī)定，协会拟(nǐ)对雪杉基金公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募(mù)基金(jīn)产品备(bèi)案(àn)六(liù)个月；对时任雪杉(shān)基金合(hé)规风控负责人的黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉基金被(bèi)暂(zàn)停(tíng)备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业协会网站披露了一则纪律处(chù)分(fēn)事先告知书送达公告。经查，深圳雪杉基金管理有(yǒu)限公司(sī)（简称“雪(xuě)杉基金(jīn)”）涉(shè)嫌从(cóng)事违(wéi)法违规行为，时任高级管(guǎn)理人员黄(huáng)某应当对此承(chéng)担法(fǎ)律责任，协(xié)会拟对其作出纪律处(chù)分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行(xíng)为：

　　一(yī)是(shì)违(wéi)反专业化运营原则。其(qí)一(yī)，2019年5月，深(shēn)圳雪杉(shān)与上海(hǎi)阿杏达(dá)成《业务合作协议》，由(yóu)债(zhài)券发行人关联方(fāng)出资(zī)认购上(shàng)海阿杏产品份额，该产品通过(guò)深(shēn)圳雪杉在管产品(pǐn)“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券(quàn)投资(zī)基金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产(chǎn)业(yè)发展集(jí)团(tuán)有限公司（以(yǐ)下(xià)简称(chēng)株(zhū)洲新芦淞(sōng)）签(qiān)署《投资合作协议》，约定由指定第三方认(rèn)购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产品购买指定(dìng)债券。以上行为不符合私(sī)募(mù)基金管理人专业化运(yùn)营的要(yào)求。

　　二是(shì)未向投资(zī)者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资(zī)基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常升(shēng)2号”分(fēn)别投向上海映雪投资管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪(xuě)吴(wú)钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及(jí)0.12亿(yì)元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基金”投向上海映雪(xuě)在管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳雪(xuě)杉董事(shì)长郑宇为上海映(yìng)雪执行事务(wù)合伙人、实际控制人，上述(shù)交易构成(chéng)关联交易，但深(shēn)圳雪(xuě)杉未(wèi)向投资者进行明确、充(chōng)分(fēn)地(dì)披露(lù)。

　　三(sān)是未(wèi)落(luò)实投资者适当性(xìng)管理要求。雪(xuě)杉(shān)春茗(míng)1号(hào)基金(jīn)的投(tóu)资者王(wáng)某的基金合同于2015年7月7日签署，但(dàn)是其风险测评问(wèn)卷则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一般员(yuán)工(gōng)违规兼职。深圳雪杉(shān)市场拓(tuò)展(zhǎn)、投资运营(yíng)、财务(wù)等岗位员工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于(yú)2016年3月(yuè)至2019年4月任(rèn)深圳雪杉合规风控(kòng)负责人，应当对发(fā)生在各自任职期间公司的违(wéi)规行为承担(dān)相应责任。

　　根据相关规定，协(xié)会拟对深圳雪杉公开谴责、暂(zàn)停受理其(qí)私募基金产(chǎn)品备(bèi)案六(liù)个月；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示函

　　值得注意的是(shì)，这已经不是雪杉基金首次遭监管处(chù)罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局曾对(duì)雪杉(shān)基金出具警示函。

　　相关公告(gào)显示(shì)，经(jīng)查(chá)，雪杉基金在从事私(sī)募基金(jīn)业务活动中，存(cún)在未(wèi)履行(xíng)谨慎勤勉义务、未采取问卷调(diào)查(chá)等方式对个别投资者的风险识(shí)别能力(lì)和风(fēng)险(xiǎn)承担能力(lì)进行(xíng)评估、未按照合同约定如实向投资者披露可能影(yǐng)响(xiǎng)投资者合法(fǎ)权益的重大信息等情形。依据《私(sī)募管理办法》第三十(shí)三条(tiáo)规定，决定对其(qí)采取(qǔ)出(chū)具(jù)警示函的(de)行政监(jiān)管(guǎn)措施。

　　百亿私募(mù)映(yìng)雪(xuě)投资居股东之列

　　雪杉基(jī)金成立于2015年，注(zhù)册(cè)资本(běn)为(wèi)3250万元，机构(gòu)类型为私募(mù)证(zhèng)券投资基金管理(lǐ)人，全(quán)职(zhí)员工人数14人，管理规模区(qū)间为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉基(jī)金(jīn)曾(céng)进行高(gāo)管变更。目前雪(xuě)杉基金的法人、总经理(lǐ)为汲培欣，合规风控(kòng)负责(zé)人为曾峤。

　　值得注(zhù)意的是，百亿私募(mù)映雪投资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之(zhī)外，雪杉基金(jīn)还有一家关(guān)联公司为深圳市塔门投资管理有限公(gōng)司，雪杉基金持股50.5％。塔门(mén)投资为私募股权、创(chuàng)业(yè)投资基金管理人。

　　雪杉基(jī)金官(guān)网显示，雪杉基金还在香港控股(gǔ)成立了Cedar Value 桃胶要怎么泡发最好吃，桃胶要怎么泡发最好吃窍门（HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有(yǒu)限公司，“雪(xuě)杉(shān)香港”），以期发(fā)挥与雪杉境内平(píng)台的跨境协同效应(yīng)，为投资人(rén)寻找海外(wài)长期稳定资(zī)产的投资和并购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资策略是(shì)通(tōng)过(guò)追踪资产价格指数、利率、汇率、指标性股(gǔ)指等宏观经济和(hé)估值指(zhǐ)标，以分析(xī)并(bìng)提取经(jīng)济(jì)周期(qī)中的趋势性行业(yè)和事件以桃胶要怎么泡发最好吃，桃胶要怎么泡发最好吃窍门(yǐ)最(zuì)大(dà)化(huà)投资上行收益(yì)，同时引入非公开(kāi)市场投资(zī)中的个体性估值和内在(zài)价值(zhí)分(fēn)析体系，以更(gèng)好锁(suǒ)定投资的(de)下行(xíng)风险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)官网的新闻动态(tài)便停(tíng)止更(gèng)新。

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