在“扶优限(xiàn)劣”的基(jī)本(běn)方针下，私募(mù)基(jī)金行业(yè)监管趋严，近日(rì)又有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金(jīn)业协会(huì)网站披露的一则公告(gào)显示(shì)，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金存在(zài)违(wéi)反专业(yè)化运营原(yuán)则等四项违(wéi)规(guī)行为。根(gēn)据相关规定，协会拟(nǐ)对雪杉基金公开谴责、暂停(tíng)受理(lǐ)其私募基金产品备(bèi)案(àn)六个(gè)月；对时(shí)任(rèn)雪杉基金合规风控负责(zé)人的黄某公开谴责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪(xuě)杉基金被暂停(tíng)备案六(liù)个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网(wǎng)站披露(lù)了(le)一则纪律处分(fēn)事(shì)先告知书送达(dá)公(gōng)告。经查，深圳(zhèn)雪杉基(jī)金管理有限公(gōng)司（简(jiǎn)称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从(cóng)事违法违规行(xíng)为，时任高级管理人员黄(huáng)某应当对此承担法律责任(rèn)，协会拟对其(qí)作(zuò)出(chū)纪律处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基金(jīn)存(cún)在四项违规行为：

　　一(yī)是违反专业化运营原则。其(qí)一(yī)，2019年5月，深圳雪杉与上(shàng)海(hǎi)阿杏达成《业务合作(zuò)协议》，由债(zhài)券发行人(rén)关联方出资认购上海阿杏产品份额(é)，该产品(pǐn)通过深圳(zhèn)雪杉在(zài)管产品(pǐn)“雪(xuě)杉夏桐1号私募(mù)证券投资基(jī)金”最终投向指定(dìng)债券产品。其(qí)二，2019 年(nián)5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉与株洲(zhōu)新(xīn)芦淞产业(yè)发展(zhǎn)集团有限公司（以(yǐ)下简称株洲新芦淞）签署(shǔ)《投资合作协议》，约定由指定第三方认购(gòu)“雪杉夏桐7号(hào)私募证券投资基金”，并(bìng)由该产品(pǐn)购买指定(dìng)债券。以上(shàng)行为不符合私(sī)募(mù)基金(jīn)管理人专业化运营的(de)要(yào)求。

　　二是未向(xiàng)投资者披露关联交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉(shān)常(cháng)升1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别投向上海映雪投资管(guǎn)理中(zhōng)心（有(yǒu)限(xiàn)合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称上海映雪）在管(guǎn)产品(pǐn)“映(yìng)雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春(chūn)茗(míng)1号基(jī)金”投(tóu)向上海(hǎi)映雪在管(guǎn)产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉(shān)董事(shì)长郑(zhèng)宇为(wèi)上海映雪执行事务合伙人(rén)、实际控制人，上述交易构成关(guān)联交易，但(dàn)深圳雪杉未向投资者进行明确、充分地披露。

　　三是(shì)未落实投(tóu)资者适当性管(guǎn)理(lǐ)要求。雪杉春(chūn)茗1号(hào)基金的投(tóu)资者王某的基金合同于2015年7月7日签署，但(dàn)是其风(fēng)险测评问(wèn)卷(juǎn)则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一般员(yuán)工违规兼职。深圳雪杉市场拓(tuò)展(zhǎn)、投资运(yùn)营、财务等岗位(wèi)员工(gōng)存在兼职(zhí)情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年(nián)4月任深圳雪杉合(hé)规风控负责人(rén)，应当对发生在各自任职期(qī)间公司的(de)违规行为(wèi)承(chéng)担(dān)相(xiāng)应责任。

　　根据相关规(guī)定，协会拟对(台湾领导者是谁，现任台湾领导者是谁duì)深(shēn)圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募基(jī)金产(chǎn)品备案六个(gè)月(yuè)；对(duì) 黄某公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　雪杉基(jī)金曾收警示函

　　值得注意的是(shì)，这已经不(bù)是雪杉基金首次遭监(jiān)管处(chù)罚。2022年(nián)6月18日，深圳证(zhèng)监(jiān)局曾对雪杉基金(jīn)出具(jù)警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉(shān)基金在从事私募基金业务活(huó)动中，存在(zài)未(wèi)履行(xíng)谨慎(shèn)勤勉义务、未采取问卷(juǎn)调查等方式对个(gè)别投资(zī)者(zhě)的风险识(shí)别能力和风险承(chéng)担能(néng)力进行评估(gū)、未按照合同约定如实向投资者披露(lù)可能影(yǐng)响投资(zī)者(zhě)合法权(quán)益的(de)重大信息等情形。依据《私募管(guǎn)理办(bàn)法》第三十三条规定，决定(dìng)对其采(cǎi)取出具警(jǐng)示函的(de)行(xíng)政监管措施。

　　台湾领导者是谁，现任台湾领导者是谁="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230507125408112.png">

　　百亿私募映雪投(tóu)资居股东之列

　　雪(xuě)杉基金(jīn)成立于2015年，注册资(zī)本为3250万元，机构(gòu)类型(xíng)为私募证券投资(zī)基金管理人，全职员工人数14人，管理规模区(qū)间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进(jìn)行高管变更。目(mù)前雪杉基(jī)金的法人、总经(jīng)理为汲培欣，合规(guī)风控负责人为曾峤(jiào)。

　　值得注(zhù)意(yì)的是，百亿(yì)私募映雪(xuě)投资为雪杉基金的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金还有(yǒu)一家关(guān)联公司为(wèi)深圳市(shì)塔门投资管(guǎn)理有限公司，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)持股50.5％。塔门(mén)投资为私募股权(quán)、创(chuàng)业投资基金管理人。

　　雪(xuě)杉(shān)基(jī)金(jīn)官网显示，雪杉基金还在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪(xuě)杉境内平(píng)台(tái)的跨(kuà)境协同效(xiào)应，为投资人寻找(zhǎo)海外长(zhǎng)期稳定资(zī)产的投(tóu)资(zī)和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资策略(lüè)是通过追踪资产价格指数、利率、汇(huì)率、指标性股指等宏观经济(jì)和(hé)估值指标(biāo)，以分析并提取(qǔ)经(jīng)济周期中的趋势性行业和事件以最大化投资上(shàng)行收益，同时(shí)引入非公开市场投资中的(de)个体性估(gū)值和内(nèi)在价值分析体(tǐ)系(xì)，以更(gèng)好(hǎo)锁(suǒ)定(dìng)投资的下行风险。但在2020年(nián)10月，雪杉基(jī)金官(guān)网(wǎng)的新闻动态便停止(zhǐ)更新。

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