在“扶优限劣”的基本方(fāng)针下(xià)，私(sī)募基(jī)金行业监(jiān)管趋严，近日又有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投(tóu)资基(jī)金业协(xié)会(huì)网站披(pī)露的一则公告显示，雪杉(shān)基金存在违反专(zhuān)业化(huà)运营原则等四项违规(guī)行为。根(gēn)据相关规(guī)定，协会拟对雪杉基(jī)金公开谴责、暂停受理(lǐ)其私(sī)募(mù)基金产品备案六(liù)个月；对时任(rèn)雪杉基(jī)金合规风控负责人的黄(huáng)某公(gōng)开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投(tóu)资基金业协会网站披露了一(yī)则(zé)纪(jì)律处分事先告知书送达公告。经查，深圳雪杉(shān)基金管理有限公司(sī)（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事违(wéi)法违规行(xíng)为(wèi)，时任(rèn)高级管理人员黄某应当(dāng)对此(cǐ)承担法律责任(rèn)，协会拟(nǐ)对其作出纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金存(cún)在四(sì)项(xiàng)违规(guī)行(xíng)为：

　　一是违反专业化运(yùn)营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与(yǔ)上海阿杏达成《业务合作协议(yì)》，由(yóu)债券发行人关联方出资认购上(shàng)海阿杏产品份(fèn)额，该产品通过深(shēn)圳雪杉在(zài)管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资基金”最终(zhōng)投向指定债(zhài)券产品(pǐn)。其(qí)二，2019 年5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉与(yǔ)株洲新芦淞产业发(fā)展集团有限公(gōng)司（以下简称(chēng)株洲新(xīn)芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指(zhǐ)定第三方认(rèn)购“雪杉(shān)夏桐7号私募(mù)证券(quàn)投(tóu)资基金”，并由该产品购买指定债券。以上行为(wèi)不符合私(sī)募基金管(guǎn)理人专业化运营的要(yào)求(qiú)。

　　二是未(wèi)向投资者披露(lù)关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别投向上海映(yìng)雪投资(zī)管理中心（有限合伙）（以下简称上海(hǎi)映(yìng)雪(xuě)）在管(guǎn)产品“映雪吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.秋以为期句式特点，秋以为期句式判断51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基(jī)金”投(tóu)向上海(hǎi)映雪在(zài)管(guǎn)产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪(xuě)杉董事长郑宇(yǔ)为上海映雪执(zhí)行事务合伙人、实际控制人，上述交(jiāo)易构成关联交易，但深圳雪杉未向投资者进行(xíng)明确、充分地披露。

　　三是未落实投资者(zhě)适当(dāng)性管理要(yào)求(qiú)。雪杉春(chūn)茗(míng)1号基金(jīn)的投资者王某的基金合同于2015年7月7日签(qiān)署，但是其风险测评问卷则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一(yī)般员工违(wéi)规兼职。深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)市场拓展、投资运营、财(cái)务等岗位员工存在(zài)兼职情况(kuàng)。

　　黄某于(yú)2016年(nián)3月至(zhì)2019年4月(yuè)任深圳雪杉合(hé)规(guī)风(fēng)控负责人(rén)，应当对发生在各自任职期(qī)间公司的违(wéi)规行为承担相(xiāng)应责任。

　　根据(jù)相关规定，协会拟对(duì)深圳雪杉(shān)公开谴责、暂停(tíng)受理其私(sī)募(mù)基金产品备案六(liù)个(gè)月；对 黄(huáng)某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾(céng)收警示(shì)函(hán)

　　值得注(zhù)意的是，这已经不是(shì)雪(xuě)杉(shān)基金首次遭监管(guǎn)处(chù)罚。2022年6月(yuè)18日，深圳(zhèn)证监局曾(céng)对(duì)雪杉基(jī)金出具警示函(hán)。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在(zài)从事私募基金业务活动中，存在未履行(xíng)谨慎勤勉义务、未采取问卷调(diào)查等方式对个别投(tóu)资者的风险(xiǎn)识别能力和(hé)风险承担能力进行评估、未按照合(hé)同约(yuē)定如(rú)实向投资者披露可能影响投资者合法权益的重大信(xìn)息等(děng)情形。依据《私募管理(lǐ)办法》第三十三条规定，决(jué)定对其(qí)采取出具警(jǐng)示函的行政监管措施(shī)。

　　百亿(yì)私募(mù)映(yìng)雪投资居(jū)股东之列(liè)

　　雪杉基金成立(lì)于2015年(nián)，注册资本为3250万元，机构类型为私募证券投资基(jī)金管(guǎn)理人，全(quán)职员工人数14人秋以为期句式特点，秋以为期句式判断，管(guǎn)理规模区(qū)间为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉基金曾进(jìn)行(xíng)高(gāo)管变更。目前雪杉基金的法人(rén)、总经理为汲(jí)培欣，合规风控(kòng)负(fù)责人为曾峤。

　　值得(dé)注(zhù)意的是，百亿私(sī)募映雪投资为(wèi)雪杉(shān)基金的股东(dōng)，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有(yǒu)一家关联公(gōng)司(sī)为深圳市塔门投资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基金管理(lǐ)人。

　　雪(xuě)杉(shān)基金官网显(xiǎn)示，雪杉基金还(hái)在(zài)香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香(xiāng)港）有限公司，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥(huī)与雪杉境内平(píng)台的跨(kuà)境协(xié)同(tóng)效应，为(wèi)投资(zī)人寻找(zhǎo)海外长期稳定资产的投资(zī)和并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资策略是通过追踪资产价格指数、利率、汇率、指标性股指等宏观(guān)经(jīng)济和估值指标(biāo)，以分析并提取经济周期中的趋势性行业和事件以(yǐ)最大化投(tóu)资上行收(shōu)益(yì)，同时(shí)引入非(fēi)公(gōng)开(kāi)市场投资中的个体性估值和内在价值分析体(tǐ)系，以更(gèng)好(hǎo)锁(suǒ)定投(tóu)资的下行风险。但在(zài)2020年10月(yuè)，雪杉基金官网的新(xīn)闻动态便停(tíng)止更新。

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