直(zhí)播短(duǎn)视(shì)频成为市场风口(kǒu)，但金融(róng)“大(dà)V”并非想当就能当，违规展业仍将招(zhāo)致监(jiān)管处罚。

　　证监会官网显示，日前四(sì)川证监局对恒泰证券某营业部及员工双双出具警示函。

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰证券该(gāi)名员(yuán)工任职期间实名通过抖音账(zhàng)号发布(bù)短视频、开展直(zhí)播，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析(xī)、为第三方引(yǐn)流，并收取直播打赏、会(huì)员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期(qī)间展业限(xiàn)制，视频直(zhí)播成为(wèi)各行各业的(de)新风(fēng)口，金(jīn)融行业也不例外。由于直播活动的即(jí)时性(xìng)，合规问题也成为(wèi)证(zhèng)券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”时需(xū)要(yào)直面的问题。而无(wú)证券(quàn)投顾资质进(jìn)行证(zhèng)券内容(róng)直(zhí)播、荐股等(děng)行(xíng)为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体(tǐ)从事违规活动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都(dōu)天府大(dà)道证券(quàn)营业部及(jí)员(yuán)工遭遇四(sì)川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来(lái)看，四川(chuān)证监局指出，熊(xióng)某平在(zài)恒泰(tài)证券成都(dōu)天府大道证券营(yíng)业(yè)部任职期间，实(shí)名通过抖(dǒu)音账号发(fā)布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为某“金融(róng)职业技能学校”引(yǐn)流(liú)，并通过收取直播(bō)打赏、直(zhí)播(bō)会员订(dìng)阅费(fèi)、感谢费等方式谋取不正当(dāng)利益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构(gòu)及其工作(zuò)人员廉洁(jié)从业(yè)规定》，证券期货经营机(jī)构(gòu)工作人员不得(dé)违规从事营(yíng)利性(xìng)经营(yíng)活动，违(wéi)规(guī)兼(jiān)任可能影响(xiǎng)其(qí)独立性(xìng)的职务(wù)或者从(cóng)事(shì)与所(suǒ)在机构或者投资者合法利益相冲(chōng)突(tū)的活(huó)动。基于此，四川证(zhèng)监(jiān)局决(jué)定对熊某平采取出具警示函的(de)行政监督管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成都(dōu)天府大(dà)道证(zhèng)券(quàn)营(yíng)业(yè)部(bù)也被出具警示函(hán)。四(sì)川证监(jiān)局认为，该营(yíng)业部合规管理不到位，未(wèi)严格规(guī)范(fàn)从业人(rén)员执业(yè)行(xíng)为。

　　前(qián)任总裁(cái)“下(xià)海”

　　涉事员工已离开

　　从前任(rèn)总裁到(dào)普通一线员(yuán)工，恒(héng)泰证券旗(qí)下热衷于通过短视(shì)频(pín)平台进行推广的(de)人员(yuán)层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告(gào)称，牛壮因“专注(zhù)个人职业(yè)发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇”账号在视(shì)频平(píng)台上已有一(yī)定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视(shì)频中，牛(niú)壮(zhuàng)出镜的(de)头(tóu)衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外(wài)，恒泰证(zhèng)券官方(fāng)抖音账(zhàng)号的粉丝数量也达(dá)到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放量过万。在(zài)抖音平台上以恒泰证券员工(gōng)名义发布(bù)短视频的账号数量也(yě)有不少，其中(zhōng)部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次(cì)被监管点名(míng)的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号(hào)运(yùn)营时间不(bù)长(zhǎng)，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播(bō)频率较高。上月(yuè)直播暂停期间，大量粉丝在其短视频(pín)中留言追问(wèn)，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协登记信息(xī)显示，熊(xióng)某(mǒu)平于2022年(nián)10月在恒(héng)泰证券(quàn)办理(lǐ)执业登(dēng)记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武(wǔ)汉云(yún)掌数(shù)字科技(jì)有限公司办理(lǐ)执业，执业岗(gǎng)位(wèi)为“证券(quàn)投资咨询(xún)（投(tóu)资顾问）”，目(mù)前(qián)登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题(tí)需(xū)警惕

　　受疫情期间展业限制阿富汗玉为什么便宜，阿富汗玉为什么不值钱，视频直(zhí)播(bō)成为各行各业的(de)新风口，金融行业也不例外。由(yóu)于(yú)直播活动的即时性，合规问题(tí)也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”客(kè)户时需要直面的问题。而无证(zhèng)券(quàn)投顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐股等(děng)行为，更被(bèi)监管所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询机构黑龙江(jiāng)省容(róng)维证券数据程(chéng)序化有限公(gōng)司(sī)被黑龙(lóng)江(jiāng)证监局出具警(jǐng)示函(hán)。经查(chá)，容维证券员(yuán)工马某某无(wú)证券投资(zī)顾问执(zhí)业资格，2022年10月以来，马某某通过(guò)抖音直播形式(shì)向(xiàng)公众(zhòng)提供关于证券(quàn)市场的分析、预测或(huò)建议行为(wèi)。

　　3月初(chū)，证监会(huì)对微博大V易伟开出巨(jù)额罚单(dān)。证监会指出，易(yì)伟通过(guò)微博进(jìn)行荐(jiàn)股(gǔ)、预测股(gǔ)市行情、宣传并出(chū)售投资(zī)服务，但(dàn)其未(wèi)取得从事证券投资咨(zī)询业务(wù)的核准，不(bù)具(jù)备证券投资咨询从(cóng)业资(zī)格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发机构监(jiān)管情况通(tōng)报，对证券公司从业人员网(wǎng)络直播提出监管要求。证券(quàn)公司工作阿富汗玉为什么便宜，阿富汗玉为什么不值钱人(rén)员通过网络直播等(děng)形式发表评(píng)论(lùn)，要确(què)保信息来源(yuán)合法合规、研究方法专业审慎；充分发(fā)挥专业优(yōu)势，引导市场树立长期投资、价(jià)值投(tóu)资和理性投资的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券(quàn)公司应进一步加强对(duì)证券(quàn)公司工(gōng)作人(rén)员直(zhí)播展(zhǎn)业的管(guǎn)理(lǐ)，完善内部管(guǎn)控机制， 事(shì)前对直播内容进行把关，做(zuò)好内容管理(lǐ)；事(shì)中对直播进行监测监控，遇有重大(dà)情(qíng)况及时处(chù)理，避免产(chǎn)生不(bù)良影响；直(zhí)播中出现违规(guī)情况(kuàng)的，及时启动内部(bù)问责(zé)机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和(hé)旅游部共(gòng)同制定了(le)《网络主播行为规(guī)范》。其中提出，对于需要较高(gāo)专业水平（如医疗卫(wèi)生(shēng)、财经金(jīn)融、法律、教育）的(de)直(zhí)播内容(róng)，主播(bō)应(yīng)取得相应执(zhí)业资质。

　　另外，近(jìn)期中证协也向各家证(zhèng)券公司(sī)、证(zhèng)券咨询公司下发关于排查(chá)报送网(wǎng)络(luò)非(fēi)法证券活动信息(xī)的通知(zhī)，要求(qiú)排查填报证券(quàn)领(lǐng)域涉及非法(fǎ)证券活动信息(xī)，其中重点排查假冒仿(fǎng)冒证券(quàn)经营机构和人员等(děng)涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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