昨日晚间，证监会就《证券期货市(shì)场主(zhǔ)机交易托(tuō)管管理(lǐ)规定(dìng)（征求(qiú)意见稿）》向(xiàng)社会公开征求意见。

　　进(jìn)一步规范证(zhèng)券期货市场主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)服(fú)务(wù)和相(xiāng)关租用活动

　　为规范证券期货市场主机交易(yì)托管活动，保护投资(zī)者合法权益，维护证券期货市场(chǎng)安全(quán)平稳运行，证监会起草了《证券期货(huò)市场主机(jī)交易托管(guǎn)管理规定（征求意见(jiàn)稿）》（以(yǐ)下简称《管理规定》），于(yú)昨日向社会公开征(zhēng)求意见。

　　据了(le)解，近年来，证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易(yì)所向市场相关(guān)机构提供主机交易托管资源，为行业提供信息科技基础支撑服务，对于提升行业信息基(jī)础设施运维水平，保障行(xíng)业(yè)信息系(xì)统安全稳定运行发挥了重要作用。

　　但随着(zhe)证券期货市场的不(bù)断发展，主(zhǔ)机(jī)交易托管资(zī)源(yuán)分配(pèi)不尽合理(lǐ)、线路(lù)时延不尽(jǐn)一致(zhì)、安(ān)全保障(zhàng)能(néng)力有待提(tí)升等问题逐渐凸显(xiǎn)，为(wèi)进一步规范证券期货市场主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务和相(xiāng)关租用活动，促进证(zhèng)券期货(huò)市场(chǎng)的平稳健康发(fā)展，证(zhèng)监会起草(cǎo)《管理规(guī)定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路(lù)有(yǒu)三。一是全面(miàn)覆(fù)盖(gài)各类主体。结合业务活动的具体特点(diǎn)，《管理规(guī)定》将主机交易托管相关主(zhǔ)体(tǐ)分(fēn)为证(zhèng)券期货交易所(suǒ)和(hé)证券期货经营机构(gòu)两部分，分(fēn)别提(tí)出完善的监管要求，并要求其他类型的参与主体参照(zhào)执行有(yǒu)关规定。

　　二(èr)是切实守住(zhù)安全底线。安全运(yùn)行是从事主机交易(yì)托管服务(wù)和相关租用活动的基础和(hé)前提(tí)，《管理规定》规定(dìng)了主机交易托管资源的安(ān)全管理要求，明确(què)了(le)证券期货经营(yíng)机构(gòu)的尽职调查和(hé)业务审批机制，从安全(quán)的角度作出全(quán)面规定。

　　三(sān)是(shì)促(cù)进服(fú)务公平合理。《管(guǎn)理规定》将公(gōng)平合理原则，体(tǐ)现在证券(quàn)期货交易所和证券期(qī)货(huò)经营机构从事主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)服务和相关租用活动(dòng)的各个环节，同时也充分注(zhù)重有关规定落地过程中(zhōng)的可操作(zuò)性(xìng)，切实提升市场主(zhǔ)体的获得感。

　　从主(zhǔ)要(yào)内(nèi)容来看，《管(guǎn)理规(guī)定》共(gòng)五章(zhāng)28条(tiáo)，对(duì)证券期货行(xíng)业主机(jī)交易托管服务和相关(guān)租用活动提出(chū)了要(yào)求。

　　具(jù)体来看，首先是总则明确立法宗(zōng)旨、适(shì)用范围，从事主机交易(yì)托管(guǎn)服务和相关租(zū)用(yòng)活动(dòng)的(de)基本原则以及(jí)监督管(guǎn)理。

　　根据《管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)》，所谓(wèi)主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)资源，是指证(zh孙正义为什么是中国姓 孙正义有中国血统吗èng)券期货交易(yì)所提供的机房机(jī)柜、通(tōng)信网络、软件或(huò)硬件设(shè)施等资源，部署(shǔ)在(zài)相关资源(yuán)的信(xìn)息系(xì)统(tǒng)可以连接证(zhèng)券期货(huò)交易所交(jiāo)易系统。

　　其次(cì)是证(zhèng)券(quàn)期货交易所要求。明确了证券期货交易所提供主(zhǔ)机交易托管服务(wù)有关要求。主要包(bāo)括：要求证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易所实施专区管(guǎn)理，统一专区交易时延，建设运维要求不(bù)得低(dī)于《证券期货业(yè)信息系统托(tuō)管基本(běn)要求》中三(sān)级系统的(de)受托方要求；从资源保障、资源分配、服(fú)务申请(qǐng)、服(fú)务协议、收(shōu)费要求、服务(wù)退出与资(zī)源再分配(pèi)等方面保障证券期货交易所(suǒ)提供有(yǒu)关服(fú)务的公(gōng)平合(hé)理；加(jiā)强风(fēng)险(xiǎn)防控(kòng)，证券期货交易所需建(jiàn)立健(jiàn)全监控指(zhǐ)标(biāo)及(jí)应急(jí)处(chù)置机(jī)制。

　　《管理规定》要求，证券期货交易所提供主机交易托管服务的(de)，应当将(jiāng)主机交易托管资源和其他主机托管资源进行区分，对(duì)主机(jī)交易托管(guǎn)资(zī)源实施专区管(guǎn)理，并(bìng)确(què)保(bǎo)相关(guān)专区到核心(xīn孙正义为什么是中国姓 孙正义有中国血统吗)交易系统通(tōng)信前端的通信(xìn)时延保持(chí)一致。

　　再次是证券(quàn)期货(huò)经营机(jī)构要(yào)求。明确了证券期货(huò)经(jīng)营机构租用主机交易托(tuō)管资源有关要求(qiú)。具体来看，从安全保障(zhàng)方(fāng)面(miàn)，对证券(quàn)期(qī)货经(jīng)营机(jī)构租用(yòng)主机交易托(tuō)管资(zī)源的一般要求(qiú)作出规定(dìng)。从(cóng)能力评估(gū)、治(zhì)理架构、尽(jǐn)职调查等方面确保证券期货(huò)经营机构能够保障(zhàng)客(kè)户设施的安全(quán)运行。明(míng)确证券(quàn)期货经营机构对证券期货交易所的报告要求(qiú)。

　　《管理(lǐ)规(guī)定》提到，证(zhèng)券期货经营机构租用主机交易托管资源部署(shǔ)客户提供的软件或(huò)硬件设施(shī)（以下简(jiǎn)称证券期货(huò)经营机构部署客(kè)户设施）的，应当从人员(yuán)保障(zhàng)、资金投入、客户(hù)需求等方面充分(fēn)评估，审慎选择服务客户，确保自(zì)身能力可(kě)以(yǐ)保障客(kè)户软(ruǎn)件(jiàn)或硬(yìng)件设施的安全运行，并将不同客户的(de)信息系统、客户与经营(yíng)机构(gòu)的信息系统进行有效隔离。

　　最(zuì)后(hòu)是(shì)监督(dū)管理。明确证券(quàn)期(qī)货交易所的监管报告义务，规定中国证(zhèng)监会及其派出(chū)机构结(jié)合法定职责(zé)，对证券期货交易所及证券期货经营(yíng)机构实施现场检查和(hé)非(fēi)现场(chǎng)检查，并规定相(xiāng)应罚(fá)则。

　　根据《管理规定》，证券期货交易所违反本规定，或者在(zài)监管工作中不(bù)履行(xíng)职(zhí)责，或(huò)者(zhě)不履行(xíng)本规定有关(guān)报(bào)告义(yì)务(wù)的，中国证监会可以对证券期货交(jiāo)易所采取监管谈(tán)话(huà)、出具警示函(hán)、责令限期改正等行(xíng)政(zhèng)监管措施，对有关高(gāo)级管理(lǐ)人员(yuán)给(gěi)予警告、记过(guò)、诫(jiè)勉(miǎ孙正义为什么是中国姓 孙正义有中国血统吗n)谈(tán)话、通报批评、撤职等行政处分，并责(zé)令证(zhèng)券期货(huò)交易所对(duì)其他责任人给(gěi)予纪律处(chù)分。

　　证(zhèng)券期货经营机(jī)构违反本规(guī)定，中国证监(jiān)会及其派出机构可(kě)以依照(zhào)《证券期货业网络和信(xìn)息(xī)安全管理(lǐ)办法》有关(guān)规定(dìng)，对有(yǒu)关机构和(hé)人员采(cǎi)取行政(zhèng)监(jiān)管措施。

　　上海证券交易所(suǒ)原副总经理刘逖接受监察调查

　　据昨日(rì)中央纪委国家(jiā)监(jiān)委驻中国证监会纪检监察(chá)组、浙江(jiāng)省(shěng)纪委监(jiān)委消息(xī)，上海(hǎi)证券(quàn)交易(yì)所原副总经理刘逖(tì)涉嫌严重职(zhí)务违法，目前正在接受(shòu)中央(yāng)纪委国家监委驻中国证监会纪检监察组和(hé)浙(zhè)江省台州(zhōu)市监委监察调查。

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