科(kē)创板首批退(tuì)市公司，正式(shì)确(què)认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别(bié)发(fā)布(bù)公告称，其收到证监地肖指哪几个生肖？会下发的地肖指哪几个生肖？《行政处罚决定(dìng)书》，将被(bèi)实施重大违法强制退市(shì)，

　　与(yǔ)此同(tóng)时，上交所也对两公司下发拟(nǐ)终止公司股(gǔ)票上市的事先告(gào)知书，两家公司的股票自(zì)4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融法院消息显示，其收到12名(míng)投资者共(gòng)同起诉泽(zé)达易(yì)盛(shèng)、林应等(děng)证(zhèng)券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请，保(bǎo)荐券商(shāng)东兴证券(quàn)及两名(míng)保代、天健会计师(shī)事(shì)务(wù)所、康达律师(shī)事务(wù)所均在(zài)被起(qǐ)诉名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发(fā)行+信(xìn)披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证(zhèng)监会行政处罚决定书显示，紫晶存储(chǔ)存在(zài)欺诈发行的问题。紫晶存(cún)储(chǔ)于2019年4月3日(rì)披露招股书申报(bào)稿，同年(nián)10月获科创板上(shàng)市委审议同意发行上市，2020年3月在(zài)科创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构(gòu)销售合(hé)同、伪造物流单据和验收单(dān)据入账、安(ān)排资金回款、提前确认收入等方(fāng)式(shì)虚增营(yíng)业收入、利润(rùn)。其(qí)中，2017年-2019年上半年分别(bié)虚(xū)增利(lì)润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利润(rùn)总(zǒng)额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股说明书》未按规定(dìng)披露的2016年(nián)末(mò)、2017年末以及2019年上半年(nián)末(mò)对外担(dān)保余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签(qiān)署(shǔ)日，未按规定(dìng)披露对外担保余额(é)合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶存储继续通过前述财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万(wàn)元，占当期(qī)报告记载的利润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润(rùn)16902.36万元，占当(dāng)期报(bào)告(gào)记载(zài)的利润总额绝(jué)对(duì)值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存在(zài)未(wèi)按规定披露对外担保(bǎo)的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储(chǔ)责令改正(zhèng)，给予警告，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对实(shí)控人郑穆(mù)、罗铁威分(fēn)别处以(yǐ)2164.26万(wàn)元、1803.55万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)。此外，郑穆被(bèi)采(cǎi)取终身市场禁入措施，罗铁威(wēi)被处10年市场禁入措施，其(qí)他相关负责(zé)人也被处以(yǐ)罚款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿(yì)

　　实控人、财务(wù)总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书(shū)显示(shì)，其于2019年6月披露招股书申报(bào)稿，2020年(nián)6月(yuè)在(zài)科创板上(shàng)市。

　　经查明，泽(zé)达(dá)易盛在公(gōng)告(gào)的(de)证券发行文件中隐瞒重要事实、编造重(zhòng)大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业收入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且未(wèi)如实披(pī)露关联交(jiāo)易(yì)、股权代(dài)持情(qíng)况等。

　　在上市(shì)后，泽达(dá)易盛及其全资子公(gōng)司浙(zhè)江金淳、杭州畅(chàng)鸿(hóng)签订虚假合同、开展虚假业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利润总额(é)的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占当期报告记(jì)载的利(lì)润总额(é)的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存在虚增在建工程等问题(tí)。

　　值得关注(zhù)的是(shì)，对于欺诈发行部(bù)分，证监会对(duì)泽达易(yì)盛处以非(fēi)法所募集资金金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高(gāo)达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则(zé)被罚款(kuǎn)非法募集资金的(de)3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法事实计算，证监(jiān)会最(zuì)终对泽达易盛处以8.6亿(yì)元罚款，对实控(kòng)人、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚款(kuǎn)，时任董(dǒng)事、副(fù)总(zǒng)经理(lǐ)、财务总监、董(dǒng)事(shì)会秘书应岚被罚1300万元，二人均(jūn)被采取终身(shēn)市(shì)场禁入。

　　颇为诡异的(de)是(shì)，在(zài)4月21日市场全面大跌的行情下，两家公(gōng)司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户(hù)，户均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数为12352户，户均(jūn)持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼

　　中介机构一(yī)同被诉

　　行政处(chù)罚“靴子落(luò)地(dì)”，两家公(gōng)司(sī)也进入到停牌及被终止(zhǐ)上(shàng)市的阶(jiē)段。

　　4月(yuè)21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双(shuāng)发布(bù)公告称，公司触(chù)及《上海(hǎi)证(zhèng)券交易所科创(chuàng)板股(gǔ)票上(shàng)市规(guī)则(zé)》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的重大违法行为(wèi)，将被实施重大违(wéi)法强制退市。公司股票自2023年(nián)4月24日（星期一）开市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收到上交所下发的(de)拟终止(zhǐ)公司股票上市的事先告知书。在收(shōu)到终止上市告知书后，两家公司可以(yǐ)根(gēn)据(jù)规定申请(qǐng)听证(zhèng)，提出陈述和申辩(biàn)。交易(yì)所(suǒ)由上市委(wěi)员(yuán)会就(jiù)是否(fǒu)终(zhōng)止公(gōng)司股(gǔ)票上市事宜进行审议，并根据上市委员会(huì)的审(shěn)核意(yì)见(jiàn)作出是(shì)否终(zhōng)止公司股票(piào)上(shàng)市的决定。

　　根据相(xiāng)关(guān)规(guī)定，若股票被终止(zhǐ)上市，自交易所公告对股(gǔ)票作(zuò)出终止上市的决定之(zhī)日后5 个交易日届满的下一(yī)交易日起，相(xiāng)关(guān)公司(sī)股(gǔ)票复牌并进入退市(shì)整理期，并(bìng)在股(gǔ)票简称前冠以“退市”标(biāo)识，退市(shì)整理(lǐ)期(qī)的交易期限为(wèi)15 个交易(yì)日。交(jiāo)易所将(jiāng)在退市整(zhěng)理期届满后5个交易日内对(duì)股票予以摘牌(pái)，股票(piào)最(zuì)终终止(zhǐ)上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间(jiān)，上(shàng)海金融法(fǎ)院(yuàn)官(guān)微发布消息显示，其已(yǐ)于当(dāng)日收到12名投(tóu)资者共同起诉泽(zé)达易盛(shèng)等证券虚假陈述(shù)责任(rèn)纠纷(fēn)的申(shēn)请。起诉投资者同(tóng)时申请适用普通(tōng)代表人诉讼程序审(shěn)理案件。上(shàng)海(hǎi)金融法院(yuàn)称，其将(jiāng)依(yī)法审查(chá)，及时公(gōng)布(bù)进展情况。

　　值得关(guān)注(zhù)的(de)是，在投资者提起的诉讼中(zhōng)，被告(gào)除了泽达易盛及实控人、董监高等，中介机构东(dōng)兴证券及两名保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达(dá)律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日(rì)晚(wǎn)间，东兴证券曾发布公告称，因(yīn)在执(zhí)行泽达易盛首次公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股票并(bìng)在科创板上市项目中(zhōng)，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持续督导(dǎo)等业务(wù)未勤勉(miǎn)尽责，证监(jiān)会决定(dìng)对其公司(sī)立案(àn)。

　　4月21日，中证中小投资者服务(wù)中心公告称，关注(zhù)到上(shàng)海金融(róng)法院收到12名(míng)投资(zī)者(zhě)共同起诉泽达易盛(shèng)等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，起诉投资(zī)者(zhě)同时(shí)申请适用普通代表人诉讼(sòng)程序审理案件。泽达易盛(shèng)是科创板首批被中国证监会立案调查公司，根据《行政处罚决定书(shū)》，公司构成欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)。

　　投服中心将密切(qiè)关注诉讼进展(zhǎn)，如上海金(jīn)融(róng)法(fǎ)院后续受(shòu)理并裁定适用普通(tōng)代表人诉讼，发(fā)布普(pǔ)通代表人诉讼权利登记公告(gào)，拟(nǐ)相关(guān)法(fǎ)律法规(guī)公开征集并接受50名(míng)以(yǐ)上(shàng)（含(hán)50名）投资者(zhě)特别(bié)授(shòu)权，申请参加普通代(dài)表人(rén)诉讼并申(shēn)请(qǐng)转换特别代表人诉讼(sòng)。

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