直播短视(shì)频成为市场风口，但金融“大V”并(bìng)非想当就(jiù)能当，违规展(zhǎn)业仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证监会(huì)官网显(xiǎn)示，日(rì)前四川证监(jiān)局对恒泰证券某营业部及员工双双出具警示函(hán)。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰证券该名员工任职期间实名(míng)通过抖音(yīn)账(zhàng)号发(fā)布短视频、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股(gǔ)大盘及板块走势(shì)进(jìn)行(xíng)分(fēn)析、为第三方引流，并收取直播打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫情(qíng)期间展业恒星年和回归年的区别通俗易懂的，恒星年和回归年的区别原因限制，视频(pín)直(zhí)播成为各行各业的新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于(yú)直(zhí)播活(huó)动的即时(shí)性，合规问(wèn)题也(yě)成为证券行业(yè)抓取(qǔ)“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾(gù)资(zī)质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行(xíng)为，更被(bèi)监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从(cóng)事违规活动

　　营业(yè)部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰(tài)证券成都天府大道证(zhèng)券营业部及员工遭遇四(sì)川(chuān)证监(jiān)局开出的(de)警示函，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具体来看(kàn)，四川证监局指出(chū)，熊某平在(zài)恒泰证券成都天府大道(dào)证(zhèng)券营业部(bù)任职期间，实名通过(guò)抖音账号发布短视(shì)频(pín)、开(kāi)展直播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板块走(zǒu)势进行分析(xī)、为某“金融职业技(jì)能(néng)学校”引流，并通过收取直(zhí)播打赏、直播会(huì)员订阅费、感谢费等方式谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期货经营机构及(jí)其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构工作人(rén)员不得违(wéi)规从(cóng)事营利性经营活动，违规兼任可能(néng)影(yǐng)响其独立性的职务(wù)或者从(cóng)事(shì)与所在机构或者投资(zī)者合法利益相冲突的活动(dòng)。基(jī)于此(cǐ)，四川(chuān)证监(jiān)局决(jué)定对熊某平(píng)采取出具警示(shì)函(hán)的行(xíng)政(zhèng)监督管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部也被出具(jù)警(jǐng)示函(hán)。四(sì)川(chuān)证监局认(rèn)为，该营业(yè)部合规管理不到(dào)位(wèi)，未严格规范从业人员执业行(xíng)为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰(tài)证(zhèng)券旗下热(rè)衷(zhōng)于(yú)通过(guò)短视频平台(tái)进(jìn)行推广(guǎng)的(de)人(rén)员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮因“专注个(gè)人职业(yè)发展事(shì)宜，已辞任(rèn)公司总(zǒng)裁”。在(zài)离职前(qián)，牛壮(zhuàng)出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号在视(shì)频平(píng)台上(shàng)已有一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号(hào)抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的(de)头衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数(shù)量也达到(dào)17.2万，部分(fēn)爆款视频播放量(liàng)过万。在(zài)抖音平台上以恒泰(tài)证券(quàn)员工名(míng)义发布(bù)短视频的账号数(shù)量也(yě)有不(bù)少，其(qí)中部分账号粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此(cǐ)次被(bèi)监管点名(míng)的恒泰证(zhèng)券员(yuán)工熊某平上，虽然抖音(yīn)账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率(lǜ)较高。上月直播暂停(tíng)期间，大量粉丝在其短视频中留言追(zhuī)问，期(qī)待(dài)早日(rì)开(kāi)播(bō)。

　　中证协(xié)登(dēng)记信息显(xiǎn)示，熊某(mǒu)平于(yú)2022年10月在恒(héng)泰证券办理执(zhí)业登记，登(dēng)记岗(gǎng)位(wèi)为“一般证券(quàn)业务”，3月2日即已办(bàn)理(lǐ)离职注销。同月，熊(xióng)某平在武汉云掌数(shù)字科技有限公(gōng)司办理执业，执(zhí)业岗位为“证券投资(zī)咨询（投(tóu)资顾(gù)问）”，目前登(dēng)记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广(guǎng)合规问题需警惕

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直播(bō)成为各行各业的新(xīn)风口，金融行业也(yě)不(bù)例(lì)外。由于直播活动的即时性，合规问(wèn)题也成为证券行业抓取“流量”客(kè)户时需要(yào)直(zhí)面的问题。而(ér)无证券投顾资(zī)质(zhì)进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资(zī)咨(zī)询机构黑龙江(jiāng)省容维证券(quàn)数(shù)据程(chéng)序(xù)化有限(xiàn)公司被黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证券员工(gōng)马某某无证券(quàn)投资顾问执业资格(gé)，2022年10月以(yǐ)来，马某(mǒu)某(mǒu)通(tōng)过抖音直播(bō)形式向(xiàng)公众(zhòng)提供关于(yú)证券市场的分析、预测或建议(yì)行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出(chū)巨(jù)额罚(fá)单(dān)。证(zhèng)监(jiān)会指出，易伟(wěi)通过微博(bó)进行(xíng)荐(jiàn)股、预测股市行情、宣(xuān)传并出售(shòu)投(tóu)资服务，但其未(wèi)取(qǔ)得(dé)从事(shì)证券投资咨询业务的核准，不(bù)具(jù)备证券投资咨询从业资格及业务(wù)资(zī)质，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部下发机(jī)构监(jiān)管情况通报，对证券公司(sī)从(cóng)业人员网络直播提出监(jiān)管要求。证券公司工作人员通过网络(luò)直(zhí)播等(děng)形式发表评论(lùn)，要确保信(xìn)息来源合法合规、研究方法(fǎ)专(zhuān)业(yè)审(shěn)慎；充分发挥专业优势，引(yǐn)导市场树立长期投资、价值(zhí)投资和理(lǐ)性投(tóu)资的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券公司(sī)应(yīng)进一(yī)步加强(qiáng)对证券公司工作(zuò)人员直(zhí)播展业(yè)的(de)管理，完善内部管控机制， 事(shì)前对直(zhí)播内容进行把关，做好内容管理；事(shì)中(zhōng)对(duì)直播(bō)进行监(jiān)测监(jiān)控，遇有重大情况及时处理，避免产生(shēng)不良影响；直(zhí)播中出现违(wéi)规情(qíng)况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播(bō)电(diàn)视总局、文化和旅游部共(gòng)同制定了《网(wǎng)络主播行(xíng)为规范》。其(qí)中提出，对于(yú)需要较高专业水平（如医疗卫生、财经(jīng)金融(róng)、法律、教育）的(de)直播内容，主播应取(qǔ)得相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近(jìn)期中(zhōng)证(zhèng)协也向各家(jiā)证券公司(sī)、证券咨(zī)询公司下发关于排(pái)查(chá)报送(sòng)网络非法证券活动信(xìn)息的通知，要求排查填报证券领域涉及非法(fǎ)证券(quàn)活动信息，其中重点排查假(jiǎ)冒(mào)仿冒证(zhèng)券(quàn)经(jīng)营机(jī)构和人(rén)员等涉非“自媒(méi)体”账号与(yǔ)APP。

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