零(líng)容忍！又有券(quàn)商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券(quàn)公告称，因豫(yù)金刚石45亿定(dìng)增旧案，证(zhèng)监会拟对东北证券合计被罚(fá)没逾(yú)750万元。

　　合计(jì)罚没750多万(wàn)

　　两(liǎng)名保代(dài)已离职

　　公告显示(shì)，5月(yuè)12日，公司收到(dào)中国(guó)证监会《行政处(chù)罚事(shì)先告知(zhī)书》，公(gōng)司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石股份有限公(gōng)司(sī)2016年(nián)非公开发行股票及持续督导期间未(wèi)勤勉尽(jǐn)责(zé)案，已由中国证监会调(diào)查完(wán)毕，中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)依法拟对公(gōng)司做(zuò)出行政处罚。

　　经证监(jiān)会查(chá)明，东北证券系豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票项目保(bǎo)荐人，中国证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审(shěn)查反馈(kuì)意(yì)见(jiàn)中要求保荐机构对本次(cì)发(fā)行对象的认购(gòu)资金来(lái)源及(jí)合(hé)法性(xìng)、是否(fǒu)具备履行认购义务的能力进行核查(chá)，公司未按要求对本次非公开发行对象之一北京天证远洋基金管理(lǐ)中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资(zī)金来源审慎核(hé)查(chá)。天(tiān)证远洋实(shí)际出(chū)资与其(qí)承诺不(bù)符。公司(sī)出(chū) 具的《非公(gōng)开发行股票的(de)上市保荐书》《非公(gōng)开发行(xíng)股票发(fā)行(xíng)过程与(yǔ)认购对象合 规性的报告》存(cún)在(zài)虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对(duì)募集资金(jīn)置(zhì)换预(yù)投(tóu)资金事项审慎核查，未充分 核查(chá)募(mù)集资金投(tóu)入项目的情况，未充分关(guān)注募投项目流(liú)动(dòng)资金的用途(tú)和程(chéng)序，未(wèi) 对(duì)涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此(cǐ)，中(zhōng)国(guó)证监会拟决(jué)定(dìng)：对东北证(zhèng)券责令(lìng)改正，给予警告，没收保荐(jiàn)业(yè)务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款。对(duì)定(dìng)增项目的保荐(jiàn)代表人于国(guó)庆、葛建伟(wěi)给予警告，并(bìng)分(fēn)别处以(yǐ)20万元(yuán)罚款；对(duì)持(chí)续(xù)督(dū)导期(qī)的保荐(jiàn)代表人(rén)郑克国(guó)、张旭(xù)东给(gěi)予警告，并分别处以10万(wàn)元罚款；对傅(fù)坦给予警告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记(jì)者查询，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟已(yǐ)查无(wú)数据，这意味着两人已经离开(kāi)了证(zhèng)券行业。

　　而(ér)郑克国已经离开东北证券，在2018年入职(zhí)了中天证券。傅坦则在(zài)2016年从东北证券离职(zhí)，去年入职了中(zhōng)德证券。

　　股东减持计(jì)划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金刚石已退(tuì)市(shì)，且定增项(xiàng)目已时(shí)隔近七年，但证监会仍对(duì)东(dōng)北(běi)证券(quàn)立(lì)案调查并(bìng)处以三(sān)倍的高额(é)罚(fá)款，体现监管层在全面注册制(zhì)背景下，继续保持(chí)强监(jiān)管、压实中介机构责任的决(jué)心。

　　对于(yú)东北证(zhèng)券而言，影响不(bù)仅仅是(shì)罚款(kuǎn)这么简(jiǎn)单。年报(bào)显示，东北证券(quàn)在(zài)2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成(chéng)功发(fā)行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额(é)合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿(yì)元(yuán)，同比(bǐ)减少(shǎo)89.88％，承销保荐(jiàn)收(shōu)入在65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证(zhèng)券股东吉林(lín)信托(tuō)因(yīn)自身(shēn)经(jīng)营发展需要等自主(zhǔ)决定(dìng)，拟以集中竞(jìng)价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场(chǎng)价格(gé)减持不超过2340万股(gǔ)股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉(jí)林信(xìn)托没有(yǒu)任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚太集团“清(qīng)仓(cāng)式”股(gǔ)权转让(ràng)一事(shì)，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关(guān)规定(dìng)，东北证券(quàn)在被中国证监会立案调(diào)查期间，公司大股东不得减持(chí)股(gǔ)份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持公(gōng)司股份事项均属(shǔ)于规定不(bù)得减持范畴，上述(shù)规定期间，亚泰集团和吉林信(xìn)托不(bù绥化去年疫情 绥化是几线城市)得减(jiǎn)持公(gōng)司(sī)股份(fèn)。

　　不过(guò)随(suí)着东(dōng)北证(zhèng)券的罚单(dān)尘埃落地，东(dōng)绥化去年疫情 绥化是几线城市北证券的股(gǔ)权变或(huò)将很(hěn)快实(shí)现。

　　根(gēn)据东北证券最新一季报显示，2023绥化去年疫情 绥化是几线城市年(nián)前三(sān)个月(yuè)东北证(zhèng)券实(shí)现(xiàn)营业(yè)收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净利(lì)润3.73亿(yì)元，扭亏为(wèi)盈(yíng)，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要(yào)原因是公司投(tóu)资与销售交(jiāo)易业务、投(tóu)资银行业(yè)务收(shōu)入增加所致。

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