金(jīn)融(róng)界4月(yuè)21日消息(xī) 证监会有关部门负(fù)责人就泽达易盛(shèng)案、紫晶存(cún)储案系(xì)科创板(bǎn)首批欺(qī)诈发行(xíng)案件答(dá)记(jì)者问。证监会有关部门负责人表示，欺诈发行、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资(zī)者合法权益，危及(jí)市(shì)场秩(zhì)序和金(jīn)融安全。

　　中办、国办《关于依(yī)法从严打(dǎ)击证券违法活(huó)动的意见》强调坚持“零(líng)容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案(àn)件(jiàn)，立体化打击证(zhèng)券(quàn)违法活动(dòng)。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央国务院对资本市场(chǎng)违(wéi)法犯罪行(xíng)为“零(líng)容忍(rěn)”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违(wéi)法犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力(lì)震慑。

　　具体问答如(rú)下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发(fā)行案件(jiàn)，社会影响(xiǎng)广泛。作为监管机构(gòu)，如(rú)何推动(dòng)对上述(shù)发行人、控股股东、实(shí)际控制人、中介机构及其责(zé)任人员等相关(guān)责任主体进行立(lì)体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造假(jiǎ)等资本(běn)市(shì)场“毒(dú)瘤(liú)”严重损害广(guǎng)大投资(zī)者(zhě)合法权益，危及市(shì)场秩序和金融安(ān)全。中办、国办(bàn)《关(guān)于依法从严打(dǎ)击(jī)证券违法活(huó)动(dòng)的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依(yī)法(fǎ)严厉(lì)查(chá)处证券违法(fǎ)犯罪案(àn)件，立体化打击(jī)证券违(wéi)法(fǎ)活动。我会坚决贯(guàn)彻落实(shí)党中央(yāng)国务(wù)院对资本市(shì)场违(wéi)法犯罪行为(wèi)“零容忍(rěn)”要求，推动(dòng)对欺诈(zhà)发行(xíng)等违法犯罪行(xíng)为(wèi)实行(xíng)行政、民事、刑事立(lì)体惩(chéng)处(chù)，形成强力震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对于(yú)证券发(fā)行人(rén)及相关(guān)控股股东(dōng)、实际控制人等“首(shǒu)恶”坚决严惩(chéng)，全方位追(zhuī)责(zé)。如在(zài)上(shàng)述(shù)两案的行(xíng)政责任方(fāng)面，我会依法向泽达(dá)易盛（天(tiān)津）科技股份有限公司（以下简称泽(zé)达易盛）和广(guǎng)东紫晶(jīng)信息存储技术(shù)股份有(yǒu)限公司（以下简称紫晶存储）及相关(guān)责任人(rén)作出行政处(chù)罚和市场(chǎng)禁入决定，分别对泽(zé)达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储及相关责(zé)任人员进行行政处(chù)罚，并对部分责任人员采取(qǔ)证券(quàn)市(shì)场禁入措(cuò)施。同时，我会加强与公安(ān)机关的沟通协调，对涉(shè)嫌刑事犯罪的(de)当事人依法及时(shí)移送公安机关处理，推动(dòng)案(àn)件刑事追(zhuī)责相关工作。另外，根(gēn)据《上(shàng)海证券交易所科创板股票(piào)上市(shì)规则》的规定，上海证券(quàn)交易所将依法对泽达易盛、紫晶存储启生日快乐缩写HBD，hb生日快乐缩写(qǐ)动重大违法强制退市。

　　二是(shì)依法支(zhī)持适格(gé)投(tóu)资者及时有效地追究违规上市(shì)公司及其相关中(zhōng)介(jiè)机构等责(zé)任主体的民事赔偿责任。民事(shì)责任是资本市场法律责(zé)任体系的(de)重要组(zǔ)成部分，是(shì)对违法行为进行立(lì)体(tǐ)式追责的重要一环，也是提高资本(běn)市场违法(fǎ)违规成本的重(zhòng)要举措。我会将进一步畅(chàng)通投资者权利救济渠道，维护(hù)投资者合法权益，督促市场参与各方归位尽责，形成资本市场良好生(shēng)态。

　　三是(shì)对于为上市公(gōng)司(sī)提供(gōng)保荐(jiàn)、承销服(fú)务的证(zhèng)券公司、出具审计报告的或者法律意见(jiàn)书的证券(quàn)服务机构(gòu)等(děng)违规主体实施精(jīng)准打击。如(rú)果相关中介机构故意参与造假，情节恶(è)劣，坚(jiān)决严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法(fǎ)机(jī)关处理；如果相关中介(jiè)机构主要涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽责的(de)情形，我会将按(àn)照过责相(xiāng)当(dāng)的法治理念，综合考虑(lǜ)违(wéi)法程度、案件(jiàn)情况、执法效(xiào)率、赔偿投资(zī)者损失意愿(yuàn)和(hé)能力(lì)等因素，依法妥善(shàn)处理，让中介机(jī)构为其未勤勉尽(jǐn)责(zé)的执业行为付出代价(jià)。

　　四是(shì)关于(yú)中(zhōng)介机构的责任人员。证券公(gōng)司、会计师事务(wù)所(suǒ)、律师事务(wù)所等中介机构从业人员的道德水准、专业能(néng)力、合规风险意识和(hé)廉洁从业(yè)水平等(děng)，是保(bǎo)障(zhàng)证券服务质量的重要因素。如果在(zài)欺诈(zhà)发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等案(àn)件(jiàn)中发现相关中介机(jī)构责(zé)任人员(yuán)存在违法违(wéi)规行为，将(jiāng)依法依规予以(yǐ)严(yán)处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发行案严重损害投(tóu)资者合法权益，目前在投资者(zhě)保护方面有(yǒu)哪些(xiē)安排(pái)？

　　答：《证(zhèng)券(quàn)法》《民(mín)事诉(sù)讼(sòng)法》等法律法规规定了包括协商和解(jiě)、纠纷调解、先行赔付、责令回购(gòu)、行政执法当事(shì)人承诺、单独诉讼、示(shì)范判决(jué)、代表人诉(sù)讼等(děng)一系列投资者赔偿救(jiù)济制(zhì)度。这些(xiē)制度各有优势(shì)，对于个案中采用何种方式(shì)，需(xū)综(zōng)合(hé)考(kǎo)虑不同投资者赔偿(cháng)救(jiù)济制度的适用(yòng)条件、投资者获赔的充分性和有(yǒu)效性、赔付责任主体(tǐ)的(de)意(yì)愿和能力等(děng)因素，目标都是有效(xiào)保护投资者(zhě)、惩戒和震慑违法行为人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上海(hǎi)金(jīn)融法院(yuàn)已(yǐ)经(jīng)收(shōu)到泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼起诉材料，中证中小投资(zī)者(zhě)服务中心发(fā)布(bù)公告，表示密切(qiè)关(guān)注泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼进展，如(rú)上海金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)受理并裁定适用普通代表人诉讼，将依法接受投资者特别授权(quán)，申请参加(jiā)该案并转换特别代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)。特别(bié)代表人诉讼制度(dù)具有“默示加入、明示退出”的特征，能够一揽子解决泽(zé)达易盛案的民(mín)事赔偿(cháng)问题，适(shì)格投资(zī)者的合法(fǎ)权(quán)益可(kě)以(yǐ)在诉讼程序中(zhōng)得到保护。

　　对(duì)于紫晶存储(chǔ)案，中信建投证(zhèng)券股份(fèn)有限公司作为紫晶存储申请首次公开(kāi)发行(xíng)股票的保荐机(jī)构和主承销商，与其他中介机(jī)构正在(zài)主(zhǔ)动筹备投资者(zhě)赔偿(cháng)事(shì)宜，拟共(gòng)同出资10亿(yì)元(yuán)设立先(xiān)行赔付专(zhuān)项基(jī)金（上述金额为公(gōng)司初步估算结(jié)果(guǒ)，基金规(guī)模将根(gēn)据(jù)最终(zhōng)计(jì)算(suàn)的(de)适格投资者损失(shī)赔付金额进行调(diào)整），用于(yú)先行赔付(fù)适格投资(zī)者的投资(zī)损失(shī)。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶存(cún)储案的民事赔偿问题，适格投资者可以(yǐ)积(jī)极参与先行(xíng)赔付程序直(zhí)接获赔，以维(wéi)护自身合(hé)法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证券股份有限(xiàn)公(gōng)司披露的公告中提出向证(zhèng)监会提交(jiāo)证券期货行政执法当事人承诺(nuò)申请，证(zhèng)监会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证(zhèng)券法(fǎ)》新增了证券领域(yù)行政执法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺制度（以下简称(chēng)当(dāng)事人承诺(nuò)制(zhì)度）。当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)制度是指(zhǐ)国务院(yuàn)证券监督管理机构(gòu)对涉嫌证券期货违法(fǎ)的(de)单位(wèi)或者个人进行调查期(qī)间，被调查(chá)的(de)当事人承(chéng)诺(nuò)纠正涉嫌违法行(xíng)为、赔偿有关投资者损(sǔn)失、消(xiāo)除损害或(huò)者(zhě)不良影响(xiǎng)并(bìng)经(jīng)国务院证券监督管理机构认可，当事(shì)人(rén)履行(xíng)承诺后国(guó)务院(yuàn)证券监督管理机构终止案件(jiàn)调查(chá)的行政(zhèng)执法(fǎ)方式。相关法律法规(guī)明(míng)确规定了当(dāng)事人承诺制度的基(jī)本流程、适用(yòng)范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货(huò)行生日快乐缩写HBD，hb生日快乐缩写政执法当事人承诺制度实施办法》等规定，承(chéng)诺金兼具(jù)惩(chéng)戒和赔(péi)偿功能，承诺金(jīn)数额(é)的(de)确定需(xū)要综(zōng)合考虑当事(shì)人因涉嫌违(wéi)法行(xíng)为可能获得的收益(yì)或者避免的损(sǔn)失、当事人涉嫌违法行为依法可(kě)能被处(chù)以罚款和没(méi)收违法所得的(de)金额，以及投资者因(yīn)当事(shì)人涉嫌违(wéi)法行为所遭(zāo)受的损失等(děng)诸多因(yīn)素。承诺(nuò)金数(shù)额(é)通常高于罚(fá)没款(kuǎn)数额，且可用于赔偿投资(zī)者(zhě)损失，在证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)这(zhè)一程序中(zhōng)，既可以实现对申(shēn)请人的精准打击，也(yě)可以(yǐ)有效便捷地补偿投(tóu)资者(zhě)的损失。因此(cǐ)，当事人承诺制度(dù)可以一并解决案件(jiàn)相关的(de)行政处理与民事赔偿(cháng)问(wèn)题，有(yǒu)效(xiào)提高(gāo)执法(fǎ)效能，达到行政追责与民(mín)事追责相统一的效果。

　　对于中信建投(tóu)证券股份有限公司向(xiàng)我(wǒ)会提交当事人承诺(nuò)申请，我(wǒ)会(huì)将(jiāng)依据《证券法(fǎ)》《证券期货行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺制度实施办法》《证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事人承诺(nuò)制度(dù)实施规定》等(děng)规定(dìng)，依法依(yī)规(guī)决(jué)定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券(quàn)公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中(zhōng)介机构(gòu)及(jí)其责(zé)任(rèn)人员，下一步将如何处(chù)理？

　　答：前(qián)期，我(wǒ)会贯彻(chè)“零容忍”要求，对泽达易(yì)盛和紫晶(jīng)存储(chǔ)所涉(shè)中(zhōng)介机构开展(zhǎn)“一案双(shuāng)查”。在泽(zé)达易盛案中(zhōng)，东兴(xīng)证券(quàn)股份有限公司、天健会计师(shī)事务所、北京市(shì)康达(dá)律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构因涉(shè)嫌在(zài)相关(guān)执业过程中未勤勉(miǎn)尽责，近日已被我(wǒ)会(huì)立案。在紫晶存储(chǔ)案(àn)中，我(wǒ)会(huì)对中信建投证券股份有限公司、容(róng)诚(chéng)会(huì)计师事务(wù)所(suǒ)、致(zhì)同会计(jì)师事务(wù)所、广东恒益律(lǜ)师事务所(suǒ)等(děng)中介机构启动了相关调查工作，后(hòu)续将根据其在相关(guān)执业行为中的(de)勤勉(miǎn)尽责情况，结合其主动先行赔(péi)付以及申(shēn)请(qǐng)证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺等情形，依法进行下一步处(chù)理。需要指出的(de)是(shì)，我们将关注相关中介机构有(yǒu)关责任人员在上述案件中的执业行为，如果发现有关责任人员存在违法违(wéi)规行(xíng)为，将依法依规(guī)予以严处。

　　证券公司、会计师事(shì)务(wù)所(suǒ)、律师(shī)事务(wù)所等中介机(jī)构是保(bǎo)障资(zī)本市场高质量发展的重要力量，中介机构及其从业(yè)人(rén)员应当严格遵守法律法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉(lián)洁自律、公(gōng)平竞(jìng)争，自(zì)觉营造(zào)和维护风清气正的企业文化和行业文化，珍(zhēn)视行(xíng)业声(shēng)誉。

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