科创板首(shǒu)批(pī)退市公司，正式确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽(zé)达分别发(fā)布公告称(chēng)，其(qí)收到(dào)证(zhèng)监会(huì)下发的《行政(zhèng)处罚决(jué)定书》，将被实(shí)施重大违法(fǎ)强制退市(shì)，

　　与此同时，上交所(suǒ)也对(duì)两公(gōng)司下(xià)发拟终止公司股票上市(shì)的事先告知书，两家公司的(de)股票自4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院消息显(xiǎn)示(shì)，其(qí)收到12名投资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽(zé)达(dá)易(yì)盛、林应等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券商东兴(xīng)证券及两名保代、天健(jiàn)会计(jì)师事务所、康达(dá)律师事务所均(jūn)在被起诉名单中。

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　　欺诈发(fā)行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万(wàn)

　　首先(xiān)来看(kàn)*ST紫(zǐ)晶方面的问(wèn)题：

　　证监(jiān)会行政(zhèng)处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露(lù)招股书申报稿，同年10月获(huò)科创(chuàng)板上(shàng)市委审议同意发行上(shàng)市，2020年3月在(zài)科创板上(shàng)市。

　　经(jīng)查，紫晶(jīng)存储《招股(gǔ)说(shuō)明书》通过虚构销售合同、伪造物流单据(jù)和验收单(dān)据入账、安排(pái)资金(jīn)回款、提前确认收入(rù)等方式虚增(zēng)营业(yè)收入、利润。其中，2017年-2019年(nián)上半年分别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年(nián)利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说(shuō)明书》未(wèi)按规定披露的2016年(nián)末、2017年末以(yǐ)及2019年(nián)上半年末对外担保(bǎo)余额分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万(wàn)元。截至招股(gǔ)说明(míng)书签署日，未按规(guī)定披露对外担保余(yú)额(é)合计(jì)13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后(hòu)，紫晶存(cún)储(chǔ)继续通过(guò)前述财务造假方式(shì)虚增营业收入、利(lì)润。2019年虚增(zēng)利润(rùn)14529.07万元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的(de)利润总额(é)绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告(gào)记载的利(lì)润(rùn)总(zǒng)额绝(jué)对值(zhí)的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对外担保的问(wèn)题(tí)。

　　最终，证监会对紫晶存(cún)储责令改正，给予警告(gào)，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑(zhèng)穆、罗(luó)铁(tiě)威(wēi)分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此(cǐ)外，郑穆(mù)被(bèi)采取(qǔ)终身市(shì)场禁(jìn)入措施，罗铁威被处(chù)10年市场禁入措施，其他(tā)相关负责人也被(bèi)处(chù)以(yǐ)罚款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实控人、财务(wù)总监终身市场(chǎng)禁(jìn)入

　　泽(zé)达易盛方面，行政处罚(fá)决定书显(xiǎn)示，其于(yú)2019年6月披露招(zhāo)股书(shū)申报稿，2020年6月在科创(chuàng)板上市(shì)。

　　经查(chá)明，泽达(dá)易盛在公告的(de)证(zhèng)券发行文(wén)件中隐瞒重要事实、编(biān)造重大虚假内容，2016年-2019年累计(jì)虚(xū)增营业收(shōu)入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元(yuán)，且未如实(shí)披(pī)露关联交易、股权代(dài)持情况等。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛及其全资子公司浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占当期报(bào)告记载的利润总额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还(hái)存在虚增在建工程等(děng)问题。

　　值得关注的是，对(duì)于欺诈(zhà)发行部分(fēn)，证(zhèng)监会对泽达易(yì)盛处以(yǐ)非法所(suǒ)募(mù)集资(zī)金金额20％的处罚，罚(fá)款(kuǎn)金额(é)高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被罚(fá)款非法募集资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其(qí)他违法(fǎ)事实计(jì)算，证监(jiān)会(huì)最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人(rén)、时任(rèn)董事长(zhǎng)、总经理林应处(chù)以3800万元罚款(kuǎn)，时任董(dǒng)事、副总经理、财务总监、董事会秘书应岚(lán)被罚1300万元，二人(rén)均被采(cǎi)取(qǔ)终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月(yuè)21日市场全面大(dà)跌(diē)的(de)行情(qíng)下，两家(jiā)公司均有不同幅(fú)度的(de)上涨(zhǎng)。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元(yuán)/股；*ST紫(zǐ)晶(jīng)大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为6538户，户均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数为12352户，户均(jūn)持股市(shì)值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽(zé)达已被(bèi)提起诉讼

　　中介机构一同被诉(sù)

　　行政处罚“靴(xuē)子(zi)落地”，两家公司也进入到停牌及(jí)被终(zhōng)止上(shàng)市的阶段(duàn)。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告(gào)称，公司(sī)触(chù)及《上(shàng)海证券交(jiāo)易所科创板股票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第(dì)（一）项规定的(de)重大违(wéi)法行为，将被实施重大违法强制(zhì)退(tuì)市。公司股票自(zì)2023年(nián)4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司(sī)均收到上交所下发的拟终止公司股票(piào)上市的事先告(gào)知书。在收(shōu)到(dào)终(zhōng)止上市告(gào)知书后(hòu)，两家公司可以根据规定(dìng)申请听(tīng)证，提出(chū)陈述(shù)和申辩。交(jiāo)易所由(yóu)上(shàng)市(shì)委员会就是否终止(zhǐ)公司(sī)股票(piào)上市事宜进行审议，并(bìng)根(gēn)据(jù)上市委员会的审(shěn)核意(yì)见(jiàn)作出是否终(zhōng)止公司股票上市(shì)的(de)决定。

　　根据相关(guān)规定，若(ruò)股(gǔ)票(piào)被终止上市，自(zì)交易所公告对(duì)股(gǔ)票作出(chū)终止(zhǐ)上(shàng)市的决定之日后5 个交易日届满的下一交易日起，相关公司(sī)股票复牌(pái)并(bìng)进入(rù)退市整理期，并在股票简(jiǎn)称前冠以(yǐ)“退(tuì)市”标识，退(tuì)市整理(lǐ)期的交易(yì)期(qī)限(xiàn)为15 个交易日。交易所将(jiāng)在退(tuì)市整理期届(jiè)满后(hòu)5个交易日内对股票予以摘牌(pái)，股票最终终(zhōng)止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金(jīn)融法院官微发布消息显示，其已于当日收到12名(míng)投资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请。起诉投(tóu)资者(zhě)同(tóng)时申请(qǐng)适用普通(tōng)代表人(rén)诉讼程序审(shěn)理(lǐ)案(àn)件。上海金融法院称，其将(jiāng)依法审查(chá)，及(jí)时公布进展情况。

　　值(zhí)得关注(zhù)的是(shì)，在投资者提起的(de)诉讼中，被告除了(le)泽达(dá)易盛(shèng)及实控人(rén)、董监高等，中介机构东兴证券及(jí)两名保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天(tiān)健会计师事务所、康(kāng)达律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东(dōng)兴(xīng)证券曾发布公告称(chēng)，因在执行(xíng)泽达(dá)易盛首次公开发行股(gǔ)票并(bìng)在(zài)科创板上市(shì)项目中，涉嫌保荐、承销及(jí)持续(xù)督导(dǎo)等业务未(wèi)勤勉尽责，证监会决定对其公(gōng)司(sī)立案。

　　4乔丹有多高月(yuè)21日，中证(zhèng)中小投资者服务中心公告(gào)称(chēng)，关注到上海金融法(fǎ)院(yuàn)收(shōu)到12名投资者共同(tóng)起诉泽(zé)达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，起诉投资者同(tóng)时申(shēn)请适(shì)用普通代表人(rén)诉讼程序审理案件。泽达易盛是科创板首批(pī)被(bèi)中国证监(jiān)会立案(àn)调(diào)查公(gōng)司(sī)，根据《行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚决定(dìng)书》，公司构成欺诈发行。

　　投服(fú)中心将密切关注诉讼(sòng)进展，如(rú)上海(hǎi)金融(róng)法院后续(xù)受(shòu)理并裁定适用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼，发布普通(tōng)代(dài)表人诉讼(sòng)权利登记公告，拟相关(guān)法(fǎ)律法规公开征集并接受(shòu)50名以上（含(hán)50名）投资者(zhě)特别授(shòu)权(quán)，申请参加普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)并(bìng)申请转换特别代表人诉讼。

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