科创板首批(pī)退(tuì)市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分(fēn)别发布公告称，其收到(dào)证监会下发的《行政处罚决定书》，将(jiāng)被实施重大违法强(qiáng)制退(tuì)市，

　　与此同时，上交所(suǒ)也对两公(gōng)司下发(fā)拟终(zhōng)止公司股票(piào)上市的事先告(gào)知(zhī)书，两家公司的股票自4月24日(rì)开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融法院消息显示，其收(shōu)到(dào)12名投资者(zhě)共同起诉(sù)泽达易盛(shèng)、林应等证(zhèng)券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申(shēn)请，保荐券商东兴证券及两(liǎng)名保(bǎo)代、天健会(huì)计师事务(wù)所、康达律(lǜ)师(shī)事务所(suǒ)均(jūn)在(zài)被起诉名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈(zhà)发行(xíng)+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面(miàn)的(de)问题：

　　证监会行政处罚决定(dìng)书显示，紫晶(jīng)存储存在欺诈发行(xíng)的问题。紫晶存(cún)储于2019年(nián)4月(yuè)3日披露(lù)招股(gǔ)书申报(bào)稿，同年10月(yuè)获科(kē)创板(bǎn)上市(shì)委审议同意发行上市，2020年3月在科创(chuàng)板上(shàng)市。

　　经(jīng)查(chá)，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》通(tōng)过虚(xū)构(gòu)销售(shòu)合同、伪造物流单据和验收单据入账、安排资金回款、提前确认收入等(děng)方式虚增营业收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半年分别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万(wàn)元，占当年(nián)利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股(gǔ)说明书》未按规定披露(lù)的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余(yú)额分别(bié)为1,000万元(yuán)、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明书签署(shǔ)日，未按规定披(pī)露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶存储(chǔ)继续通过(guò)前述财务造假(jiǎ)方式虚增营业(yè)收入(rù)、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万(wàn)元，占当期报告记(jì)载的利润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增(zēng)利润16902.36万元，占当期报告记载的(de)利润总额绝(jué)对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报(bào)中仍存(cún)在(zài)未(wèi)按(àn)规定披露对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令(lìng)改(gǎi)正(zhèng)，给予警告，并(bìng)处以3668.52万(wàn)元罚款(kuǎn)，对(duì)实控(kòng)人(rén)郑穆、罗铁威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁(jìn)入措(cuò)施，罗铁威被(bèi)处10年市场禁入措(cuò)施，其他(tā)相关负责人也被(bèi)处(chù)以罚款(kuǎn)、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发(fā)行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽(zé)达易盛(shèng)方句读之不知是什么句式类型，句读之不知是什么句式的意思面(miàn)，行政处罚决定书显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招股(gǔ)书申(shēn)报(bào)稿，2020年6月(yuè)在科(kē)创板上市。

　　经查(chá)明，泽达(dá)易(yì)盛在公告的证(zhèng)券发行文件中隐瞒重要事实(shí)、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业收入34229.63万(wàn)元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未(wèi)如实(shí)披露关联(lián)交易、股权(quán)代(dài)持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全(quán)资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚假合同、开展虚假(jiǎ)业(yè)务(wù)，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占(zhàn)当期报(bào)告记载(zài)的利(lì)润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载(zài)的(de)利(lì)润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易(yì)盛还(hái)存(cún)在虚增在建工程(chéng)等问题。

　　值得关注的是，对于(yú)欺诈发(fā)行部分，证监会对泽(zé)达易盛处以非法所募集资金金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被罚(fá)款(kuǎn)非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他(tā)违法事实计算，证(zhèng)监会最终对泽(zé)达易盛处以8.6亿(yì)元(yuán)罚款，对实控人、时任董事长、总经(jīng)理林应处以3800万(wàn)元罚款，时任董事、副总经(jīng)理、财务(wù)总监、董(dǒng)事会秘书应岚被罚1300万(wàn)元，二人均被采(cǎi)取(qǔ)终身市场(chǎng)禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在(zài)4月(yuè)21日市场全面(miàn)大跌的行情下，两家公司均有不(bù)同幅度的上涨。*ST泽(zé)达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数(shù)为6538户，户(hù)均(jūn)持(chí)股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数(shù)为12352户，户均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提(tí)起诉句读之不知是什么句式类型，句读之不知是什么句式的意思讼(sòng)

　　中介机构一同被诉(sù)

　　行政处罚“靴(xuē)子落地”，两(liǎng)家(jiā)公(gōng)司也进(jìn)入到停牌及被终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布(bù)公告称，公司触及《上(shàng)海证券交易(yì)所科创板股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重大违法行为，将被实施(shī)重大(dà)违法(fǎ)强制退市(shì)。公司(sī)股票自(zì)2023年(nián)4月24日（星期一）开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收到上交所下发的(de)拟终止(zhǐ)公司股票上市的事(shì)先告(gào)知书。在收(shōu)到(dào)终止(zhǐ)上市告知书(shū)后(hòu)，两家(jiā)公司可以根据规定(dìng)申请听证，提出陈述(shù)和(hé)申辩。交(jiāo)易所由上市委员会就是(shì)否终止公司(sī)股票上市事宜进行审议(yì)，并(bìng)根据(jù)上市(shì)委员会(huì)的(de)审核意见作出是否(fǒu)终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市(shì)的决定。

　　根据相关规定，若股(gǔ)票被(bèi)终(zhōng)止上市，自(zì)交(jiāo)易所公告对股票作出终止(zhǐ)上市的决定之日后5 个(gè)交易(yì)日届满的下一交易日起，相关公(gōng)司股票(piào)复牌并(bìng)进入(rù)退市整理期，并在股(gǔ)票简(jiǎn)称(chēng)前冠以(yǐ)“退市”标识，退市整理期(qī)的交易期(qī)限为15 个交易日。交易所将(jiāng)在退市(shì)整理期届(jiè)满(mǎn)后5个交易日内对股票(piào)予以摘牌，股票最终终止上市(shì)。

　　另外，4月21日(rì)晚间(jiān)，上海(hǎi)金融法院官微发布消(xiāo)息显示，其已于(yú)当日收(shōu)到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛等(děng)证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请(qǐng)。起诉投资者同时(shí)申请(qǐng)适用普通代(dài)表人诉讼程序审理案件。上海金融法院称，其将依法(fǎ)审查，及时公布进(jìn)展情况。

　　值(zhí)得(dé)关注的是，在投资者提起的诉讼中，被告除了(le)泽达易盛及实控人、董监高等，中介句读之不知是什么句式类型，句读之不知是什么句式的意思机构东兴证券及两名保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事务所(suǒ)、康达律师事务(wù)所也(yě)均在(zài)被起诉(sù)之列(liè)。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券曾发布公(gōng)告称，因在执行泽达易盛首次公开发行股票并在科创板(bǎn)上(shàng)市项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持续督(dū)导等业务未(wèi)勤勉尽责，证监会决(jué)定对其公(gōng)司(sī)立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投(tóu)资者服务(wù)中心公告称(chēng)，关(guān)注到上海金融法院收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易(yì)盛等证(zhèng)券虚(xū)假陈述责任(rèn)纠纷的申请，起诉投资者(zhě)同时申请适用普通代表人诉讼程序(xù)审(shěn)理案件。泽达易盛是科创板首批被(bèi)中国证监会立案调查公司，根(gēn)据(jù)《行政处罚决(jué)定书》，公司构成欺诈(zhà)发(fā)行。

　　投服(fú)中心(xīn)将(jiāng)密(mì)切关注诉(sù)讼进展，如(rú)上海金(jīn)融法院后(hòu)续受理(lǐ)并裁定适用普通代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)，发(fā)布普通代表人诉讼权利登记公告，拟相关法律(lǜ)法规公开(kāi)征(zhēng)集并接受50名(míng)以上（含50名）投资者(zhě)特别授权(quán)，申(shēn)请参加普通(tōng)代表人诉讼并申请(qǐng)转换(huàn)特别代表人诉(sù)讼。

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