直播短视频成(chéng)为市(shì)场风(fēng)口，但金融“大(dà)V”并非想当(dāng)就能当，违(wéi)规(guī)展(zhǎn)业仍将(jiāng)招致(zhì)监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显示，日前四川(chuān)证监局对恒(héng)泰(tài)证券某(mǒu)营业部及员工(gōng)双(shuāng)双出具警示函(hán)。

　　四川证监局指(zhǐ)出(chū)，恒(héng)泰(tài)证券(quàn)该名员工任职期间(jiān)实名通过抖音账号(hào)发(fā)布短视(shì)频、开展直(zhí)播，对A股大盘及(jí)板块(kuài)走势进行分析、为第三方引(yǐn)流，并(bìng)收取(qǔ)直播打赏、会员(yuán)订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费等，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫(yì)情期间(jiān)展业限(xiàn)制，视频(pín)直播成为各行各业(yè)的新风口，金融行(xíng)业也不例外。由于直播活(huó)动的(de)即时性，合规问题也成(chéng)为(wèi)证券行业抓(zhuā)取“流量(liàng)”时需要直面的(de)问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体从(cóng)事违规活动(dòng)

　　营业部+员工(gōng)遭警(jǐng)示

　　近期，恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业部及员工(gōng)遭遇四(sì)川(chuān)证监局(jú)开出的警示函，涉(shè)嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局指出，熊某平在(zài)恒泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大道证券营业部任职期间(jiān)，实名通过(guò)抖音账号发布(bù)短视(shì)频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融(róng)职业技能学校”引流(liú)，并通(tōng)过收取直(zhí)播打(dǎ)赏(shǎng)、直播(bō)会员订阅费(fèi)、感谢费(fèi)等方式(shì)谋取不正(zhèng)当利益。

　　根(gēn)据《证券期货经营机构及其工作(zuò)人员(yuán)廉(lián)洁从业规定》，证券(quàn)期货经营(yíng)机构工作人(rén)员不得(dé)违规从事营(yíng)利性(xìng)经(jīng)营活动，违规兼(jiān)任可能影响其独立性的(de)职务或者从(cóng)事与(yǔ)所在机构或者投资者(zhě)合(hé)法利益相冲突的活动。基于(yú)此(cǐ)，四川(chuān)证监(jiān)局决定对(duì)熊某平采取出(chū)具警(jǐng)示函的(de)行政(zhèng)监督管(guǎn)理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大(dà)道证券营(yíng)业部也被出具警示函。四(sì)川(chuān)证监局(jú)认为，该营业(yè)部合规管理不(bù)到位，未(wèi)严(yán)格规范从业人(rén)员执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从前任(rèn)总(zǒng)裁到(dào)普通一(yī)线员工，恒泰证券旗下(xià)热衷(zhōng)于(yú)通过短(duǎn)视频平台进行推广的人员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮(zhuàng)因“专注(zhù)个(gè)人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜运营的“牛得林奇”账号(hào)在视频(pín)平台上已有一定名气。

　　目(mù)前，该(gāi)账(zhàng)号抖(dǒu)音粉丝(sī)已(yǐ)有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频(pín)中，牛壮出镜的头(tóu)衔(xián)仍为“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖(dǒu)音账(zhàng)号的(de)粉丝(sī)数(shù)每走一步就会深深的撞一下，抱着走一下就撞一下量也达到17.2万(wàn)，部分爆(bào)款视频播(bō)放量过(guò)万。在(zài)抖音(yīn)平(píng)台上以恒(héng)泰证(zhèng)券员工名义发布(bù)短视频的账号数量(liàng)也有(yǒu)不少，其(qí)中(zhōng)部(bù)分账号粉丝数量超(chāo)过(guò)15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工(gōng)熊某(mǒu)平上，虽然(rán)抖音账号运(yùn)营时(shí)间(jiān)不长，但已有6万粉丝，且直播频(pín)率较(jiào)高。上月(yuè)直播暂停期间，大(dà)量粉丝在(zài)其短视(shì)频(pín)中(zhōng)留言(yán)追(zhuī)问，期待早日(rì)开播。

　　中证(zhèng)协登记信息显示，熊(xióng)某平于(yú)2022年10月在恒(héng)泰证券办理执业(yè)登记，登记(jì)岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注(zhù)销(xiāo)。同(tóng)月，熊(xióng)某平在(zài)武(wǔ)汉(hàn)云掌数(shù)字科技有限公司办理执业，执(zhí)业岗位为“证券投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目前登(dēng)记状态为(wèi)“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题需(xū)警惕

　　受疫情期间(jiān)展业限制(zhì)，视(shì)频(pín)直(zhí)播成为(wèi)各行各业的新风口，金融(róng)行业也不例外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客(kè)户(hù)时需(xū)要直面(miàn)的问题(tí)。而无(wú)证(zhèng)券投顾资质进(jìn)行证券(quàn)内容直播(bō)、荐股(gǔ)等行为，更被监(jiān)管所严(yán)查。

　　今(jīn)年2月，证(zhèng)券投资咨询机构黑龙江省容维证券(quàn)数据程序化有限公司被黑(hēi)龙(lóng)江(jiāng)证监局(jú)出(chū)具警示函。经查，容(róng)维证(zhèng)券员工马某(mǒu)某无证券(quàn)投资顾(gù)问执(zhí)业资格(gé)，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式(shì)向公众提供关(guān)于证券(quàn)市场的分(fēn)析、预测(cè)或(huò)建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大V易伟开出巨(jù)额罚单。证(zhèng)监会指出，易伟通过微博(bó)进行(xíng)荐股、预测股市行情(qíng)、宣传并出售投资服务(wù)，但其(qí)未取(qǔ)得从事证(zhèng)券投资咨询业务的核准，不具备(bèi)证(zhèng)券投资咨询从业资(zī)格及(jí)业务(wù)资质，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况通(tōng)报，对证券(quàn)公司从业人员网络(luò)直播提出监管要求。证券公司工作(zuò)人员通过网(wǎng)络直播等(děng)形(xíng)式发表(biǎo)评论，要确(què)保信(xìn)息来源(yuán)合法合规、研究方(fāng)法专业审慎；充分(fēn)发挥(huī)专(zhuān)业优势，引导市场树立(lì)长期投资、价值投资和理性投资的(de)理念等。

　　监管要求，证券(quàn)公司应进一步加强对(duì)证(zhèng)券公司工(gōng)作人(rén)员直播展业(yè)的管理，完善内部管控机制， 事前对直播内容进行把关，做好内(nèi)容管(guǎn)理；事中对直播进行(xíng)监测监控(kòng)，遇有重大(dà)情况及(jí)时处理，避免产生不每走一步就会深深的撞一下，抱着走一下就撞一下良影响；直播中出(chū)现违规情况的，及时启动内(nèi)部问(wèn)责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总局、文化和旅游部共同制定了(le)《网(wǎng)络主播行为规范》。其中提出，对(duì)于需要较高专业水平(píng)（如医疗卫(wèi)生、财经金融、法律(lǜ)、教育）的直播内(nèi)容，主播(bō)应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也(yě)向各家(jiā)证(zhèng)券公(gōng)司、证(zhèng)券咨询(xún)公司下(xià)发(fā)关于排(pái)查报送网络非法证券(quàn)活动信息的通(tōng)知(zhī)，要(yào)求排查填报证券领(lǐng)域涉及(jí)非法证券(quàn)活动信息，其中重点排查假(jiǎ)冒(mào)仿冒证券经营机构(gòu)和人员等(děng)涉非(fēi)“自(zì)媒体”账号与APP。

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