在“扶优限劣”的基(jī)本(běn)方针下，私募(mù)基金行业监(jiān)管趋严(yán)，近日又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投(tóu)资基金业协会(huì)网站(zhàn)披(pī)露的一则公告显示(shì)，雪杉基金存在违反专业化运营原则等四项违规行为(wèi)。根据相关规定，协(xié)会拟对(duì)雪(xuě)杉基(jī)金公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受理其私募基金产品(pǐn)备案(àn)六(liù)个月索尼是哪个国家的品索尼是哪个国家的品牌，索尼是哪个公司的牌，索尼是哪个公司的(yuè)；对时(shí)任(rèn)雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)合规(guī)风控负责人的黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂停备案(àn)六个(gè)月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投(tóu)资基金业(yè)协会网站披露了一则纪律(lǜ)处分(fēn)事先告知(zhī)书送达公告。经查，深圳(zhèn)雪杉(shān)基金(jīn)管(guǎn)理有限公司（简(jiǎn)称(chēng)“雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)”）涉嫌从事违(wéi)法违规行为，时任高(gāo)级管理人员黄(huáng)某应当对(duì)此承担法律(lǜ)责(zé)任，协会(huì)拟对(duì)其作(zuò)出纪(jì)律处分。

　　公告(gào)显示，雪杉基(jī)金存在四项(xiàng)违规行(xíng)为：

　　一是违(wéi)反专业(yè)化运营原则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上海(hǎi)阿杏达(dá)成《业务合作协议》，由债(zhài)券发(fā)行人关联方出资(zī)认购上(shàng)海阿杏产(chǎn)品(pǐn)份额，该产品通过深(shēn)圳雪杉在管(guǎn)产品“雪(xuě)杉夏桐1号(hào)私(sī)募(mù)证券(quàn)投资基(jī)金”最(zuì)终投(tóu)向指定债(zhài)券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新(xīn)芦(lú)淞产业发展(zhǎn)集团有限公司（以下简(jiǎn)称株洲新芦(lú)淞）签署《投(tóu)资合作协(xié)议》，约定(dìng)由指定(dìng)第三方认购(gòu)“雪杉夏桐7号私募证(zhèng)券投资(zī)基金”，并(bìng)由该产品购买指定债券(quàn)。以上行为(wèi)不符合私募基(jī)金(jīn)管理人专业化(huà)运营的(de)要求。

　　二(èr)是未向(xiàng)投资者披(pī)露关联交(jiāo)易。2018年2月至(zhì)2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏(xià)桐(tóng)6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别投向上海映(yìng)雪投(tóu)资管理中心（有限合伙）（以下简称上(shàng)海映雪(xuě)）在管产(chǎn)品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春(chūn)茗1号基金(jīn)”投向上海映(yìng)雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上(shàng)海映雪(xuě)执行事(shì)务合(hé)伙人、实际(jì)控制人(rén)，上述交易构(gòu)成(chéng)关(guān)联交易，但深(shēn)圳雪杉未(wèi)向投资者(zhě)进行明确、充分地披露。

　　三是未落实投资者适当性管理要求(qiú)。雪杉春茗1号基金(jīn)的投资者王某的基金合同于2015年(nián)7月7日签署，但是其风(fēng)险测评(píng)问卷(juǎn)则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是(shì)一(yī)般(bān)员工违(wéi)规兼职。深圳雪杉市(shì)场(chǎng)拓展、投资运营、财(cái)务等(děng)岗位员(yuán)工存(cún)在兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月(yuè)任(rèn)深圳(zhèn)雪杉合规风控负责人，应当对发生在各自任(rèn)职(zhí)期间公司(sī)的违规行为承担相应责(zé)任。

　　根(gēn)据相关(guān)规定(dìng)，协会拟(nǐ)对深(shēn)圳雪杉公开(kāi)谴责、暂(zàn)停受理其私募基金(jīn)产品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉(shān)基金(j索尼是哪个国家的品牌，索尼是哪个公司的īn)曾收警示函

　　值得注意(yì)的是，这已经(jīng)不是雪杉基金首(shǒu)次遭监(jiān)管处罚(fá)。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局曾对(duì)雪杉基金出具警(jǐng)示函(hán)。

　　相关公(gōng)告显示，经查，雪杉基(jī)金在从(cóng)事私募基金业务(wù)活(huó)动(dòng)中，存在(zài)未履(lǚ)行(xíng)谨慎勤勉义务(wù)、未(wèi)采取问卷调查等方式对个别(bié)投资者的(de)风险识(shí)别能力和风(fēng)险承担能力(lì)进行评估、未按照(zhào)合同约定如实(shí)向投资者披露可(kě)能影响投资者合法权益的重(zhòng)大信息(xī)等情(qíng)形。依据《私募管(guǎn)理(lǐ)办法》第三十三(sān)条规定，决定对其(qí)采取(qǔ)出(chū)具警示函的行政监管措(cuò)施。

　　百亿(yì)私募映雪投(tóu)资居(jū)股东之列

　　雪(xuě)杉(shān)基(jī)金成(chéng)立于2015年，注册(cè)资本为(wèi)3250万元，机构(gòu)类(lèi)型为(wèi)私募证券投(tóu)资基金管理人，全职员工人数14人(rén)，管理规模区(qū)间为20-50亿(yì)元(yuán)。去年2月份，雪杉基(jī)金曾(céng)进(jìn)行高管变更。目前雪杉基金的法(fǎ)人、总经理(lǐ)为汲培欣，合规风控负(fù)责人为曾峤(jiào)。

　　值得(dé)注意的是(shì)，百亿私(sī)募(mù)映(yìng)雪投资为雪杉基(jī)金的股东(dōng)，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联公司为(wèi)深圳市塔门投资管(guǎn)理有(yǒu)限公司，雪杉基(jī)金(jīn)持股(gǔ)50.5％。塔门投资(zī)为(wèi)私募股权(quán)、创业投(tóu)资基金管理人。

　　雪(xuě)杉基金官(guān)网显示，雪杉基金还在香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香(xiāng)港）有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥与雪(xuě)杉境内平台的跨境协(xié)同效应，为投资人(rén)寻找海外(wài)长期稳定资(zī)产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资(zī)策略是通过追踪资产(chǎn)价格指数、利率、汇率、指标性股指等宏观经济和估值(zhí)指标，以(yǐ)分(fēn)析并提取经济周期中的趋势性行业(yè)和事件以最(zuì)大(dà)化投资(zī)上行收益，同时引入非公(gōng)开市场投资中的个体性估值和内在价值分析(xī)体系，以(yǐ)更好锁定投资(zī)的下行风险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金(jīn)官网的新闻动态便停止更新。

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