直播短视(shì)频成为市场风口，但(dàn)金(jīn)融“大V”并非想当(dāng)就能当，违规展业(yè)仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监会官(guān)网(wǎng)显(xiǎn)示，日前四川证(zhèng)监局对恒(héng)泰证券某(mǒu)营(yíng)业部及员工双双(shuāng)出具(jù)警(jǐng)示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰证(zhèng)券该名员工任职期间实名通(tōng)过抖音账号发布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为第(dì)三方引流(liú)，并收(shōu)取(qǔ)直(zhí)播(bō)打(dǎ)赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业(yè)限制(zhì)，视(shì)频(pín)直播成为各行各(gè)业的新风口，金融行业也不(bù)例外。由(yóu)于直播活动的即时(shí)性，合规问题也成为证(zhèng)券(quàn)行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体从事违(wéi)规活动

　　营业(yè)部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业(yè)部及员工(gōng)遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不(bù)正(zhèng)当利益(yì)。

　　具体来看，四川证监局指出(chū)，熊(xióng)某(mǒu)平在恒泰(tài)证券(quàn)成都(dōu)天府(fǔ)大道证券营(yíng)业部任(rèn)职期间，实名通过(guò)抖音账号发布(bù)短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及(jí)板块走(zǒu)势进行分析、为(wèi)某“金融职(zhí)业技能学校”引流，并通过收(shōu)取直播打(dǎ)赏(shǎng)、直(zhí)播会(huì)员(yuán)订阅费、感谢费(fèi)等(děng)方式谋取不正当利益。

　　根(gēn2023年真的有僵尸病毒吗，丧尸病毒真的存在吗)据(jù)《证券期货经营机构及(jí)其工作人员廉洁从业(yè)规(guī)定》，证券(quàn)期货经营机构工(gōng)作人员不得违规从(cóng)事营(yíng)利(lì)性经营(yíng)活动(dòng)，违(wéi)规兼(jiān)任可能(néng)影响其独立(lì)性的职务或者从事与(yǔ)所在机(jī)构(gòu)或者(zhě)投资者合(hé)法(fǎ)利益相冲突的活动。基于(yú)此，四川(chuān)证监局(jú)决(jué)定对熊某平采(cǎi)取出具警示函的行政(zhèng)监督管理措施。

　　与(yǔ)此同(tóng)时， 恒泰(tài)证券成都天府(fǔ)大道证券营业部也被(bèi)出具警示函。四川证监局认(rèn)为，该营业部合规管理不到位，未(wèi)严格规范从业(yè)人员执(zhí)业(yè)行为。

　　前任总裁“下(xià)海(hǎi)”

　　涉(shè)事(shì)员工已离(lí)开

　　从前任总裁到普通一(yī)线员工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通过短视频平台进(jìn)行推广的人员层出(chū)不穷(qióng)。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告称，牛壮因(yīn)“专注个人(rén)职业发(fā)展事宜，已辞(cí)任公司总裁”。在离职(zhí)前，牛(niú)壮出镜运营的(de)“牛得林奇”账号在视频平(píng)台(tái)上已有一定名气(qì)。

　　目前(qián)，该(gāi)账号抖音粉(fěn)丝(sī)已有(yǒu)138万粉丝(sī)，获赞超613万(wàn)。在(zài)视频中，牛(niú)壮(zhuàng)出(chū)镜(jìng)的(de)头衔仍为“原(yuán)恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖音账号的粉丝数(shù)量也达(dá)到17.2万，部分爆款视频播(bō)放量过万。在抖音平台上(shàng)以恒泰证券员工名义发布短视频(pín)的账(zhàng)号数量(liàng)也有不(bù)少，其中部(bù)分账号粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点名的恒泰(tài)证券员(yuán)工熊(xióng)某平(píng)上，虽然抖音(yīn)账号(hào)运(yùn)营时(shí)间不长，但已有6万(wàn)粉丝，且直(zhí)播频率较高。上(shàng)月直播暂停期间，大量粉丝(sī)在其短视(shì)频中(zhōng)留(liú)言追(zhuī)问(wèn)，期待(dài)早日开(kāi)播(bō)。

　　中证协登记信息(xī)显示，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰证券办理执(zhí)业登记，登记岗位为(wèi)“一(yī)般证券业(yè)务”，3月(yuè)2日(rì)即(jí)已办理离职注(zhù)销(xiāo)。同月(yuè)，熊某平在武汉云掌数字科技有限公司办理(lǐ)执(zhí)业，执业岗位为(wèi)“证券投(tóu)资咨(zī)询（投资顾问）”，目前登记状态(tài)为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规问题需(xū)警惕

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直播成(chéng)为各行各业的新风(fēng)口，金融行(xíng)业也不(bù)例外。由于直播活(huó)动的即时(shí)性，合规问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”客户时需要直面的(de)问题。而无证券投顾资质(zhì)进行证(zhèng)券内(nèi)容(róng)直播、荐股等(děng)行为，更被监管所严查。

　　今(jīn)年2月(yuè)，证券(quàn)投资咨询机(jī)构黑龙江(jiāng)省容(róng)维证券(quàn)数据程序(xù)化有限公司(sī)被黑龙(lóng)江证监局(jú)出(chū)具警示函。经查，容维证券员工马某某(mǒu)无(wú)证券(quàn)投资顾问(wèn)执业(yè)资格(gé)，2022年(nián)10月以(yǐ)来，马某某(mǒu)通过抖(dǒu)音直播(bō)形式(shì)向公(gōng)众提供(gōng)关于(yú)证券市场(chǎng)的分析、预(yù)测或建(jiàn)议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对(duì)微博大V易伟开出巨额(é)罚单。证(zhèng)监会(huì)指出，易(yì)伟通过微博进行荐股、预测股市(shì)行(xíng)情、宣传并出售投资服务，但其未取得(dé)从(cóng)事证券投资咨询(xún)业务(wù)的核准，不具备证券投(tóu)资咨询从业资格(gé)及业务资质，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部(bù)下发(fā)机构监管情况通报，对(duì)证券公司从业(yè)人员网络直播提出监管要求。证(zhèng)券公司工作人员通过网络(luò)直播等形(xíng)式发(fā)表评(píng)论，要(yào)确保信息来源(yuán)合法合规(guī)、研究方法(fǎ)专业(yè)审慎；充(chōng)分发挥专(zhuān)业优(yōu)势，引(yǐn)导(dǎo)市(shì)场树立长期投资、价(jià)值投(tóu)资和(hé)理性(xìng)投(tóu)资的理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公(gōng)司应进一步加(jiā)强对(duì)证券公司工作人员直播展业的管理，完善内部管控机制， 事前对直播内容进行(xíng)把关，做好(hǎo)内容管理；事(shì)中对直播进行监测监(jiān)控，遇有(yǒu)重大情况及时处理，避免产生不良影响；直播中出现违(wéi)规情况的，及(jí)时启动内(nèi)部(bù)问(wèn)责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视(shì)总(zǒng)局(jú)、文(wén)化和旅游部共同制定了《网(wǎng)络主播行(xíng)为规(guī)范(fàn)》。其中(zhōng)提出，对(duì)于需要较高专业水平(píng)（如医疗卫(wèi)生、财经金融(róng)、法律、教育(yù)）的(de)直播内(nèi)容，主播(bō)应取得相(xiāng)应执业资(zī)质。

　　另(lìng)外(wài)，近期(qī)中证协(xié)也向各家(jiā)证券公(gōng)司、证券咨询公司下发(fā)关于排查报送(sòng)网(wǎng)络非法证券活动信息的通知，要求排(pái)查(chá)填报证券领域(yù)涉及非法证券活动信(xìn)息，其中重点排查假冒(mào)仿冒(mào)证(zhèng)券2023年真的有僵尸病毒吗，丧尸病毒真的存在吗经营机构和人员等涉非(fēi)“自媒体”账号(hào)与APP。

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