直播(bō)短视频成为市(shì)场风口，但金融“大V”并非想当就能当(dāng)，违(wéi)规展业(yè)仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日前四川(chuān)证监局对恒泰证券某营业部及员工(gōng)双双出具警示(shì)函。

　　四川证监(jiān)局指(zhǐ)出，恒泰证券(quàn)该名员工任职期间实名通过抖音(yīn)账号发(fā)布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及(jí)板(bǎn)块走势进行分析(xī)、为(wèi)第三方引流，并收取直(zhí)播打赏(shǎng)、会(huì)员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫(yì)情(qíng)期间(jiān)展业限制，视(shì)频直播(bō)成为各行各业的新风口，金融行业也不(bù)例外。由于直播活动的(de)即时性，合规问题(tí)也(yě)成为证券行业抓取“流(liú)量”时(shí)需要(yào)直面的(de)问题。而无证券投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被(bèi)监管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规(guī)活动

　　营业部(bù)+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部(bù)及(jí)员(yuán)工遭(zāo)遇(yù)四川(chuān)证(zhèng)监局开出的警(jǐng)示函(hán)，涉嫌谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　具体来看，四川证监局指出(chū)，熊某平在(zài)恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营(yíng)业部(bù)任职期间，实名通过(guò)抖音账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走(zǒu)势进行(xíng)分析、为某“金融职业技能学(xué)校(xiào)”引(yǐn)流，并通过收取直播(bō)打赏、直(zhí)播会(huì)员订阅费、感谢(xiè)费等方式(shì)谋(móu)取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工(gōng)作人员(yuán)廉洁从(cóng)业规定(dìng)》，证券(quàn)期(qī)货经营机构工(gōng)作人员(yuán)不得违规从(cóng)事营利性经营(yíng)活(huó)动(dòng)，违(wéi)规兼(jiān)任(rèn)可能影响其独(dú)立性的(de)职务或者从事与所在机构或者投资者合法(fǎ)利益相冲突的活动(dòng)。基于此，四(sì)川证监局决(jué)定对熊某平采取出具警示(shì)函(hán)的行政监督管(guǎn)理(lǐ)措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰(tài)证券成都(dōu)天府大道证券营业(yè)部也被出具警(jǐng)示函。四(sì)川(chuān)证监局认为，该营业(yè)部(bù)合规管理(lǐ)不(bù)到(dào)位，未(wèi)严格(gé)规范从业(yè)人员执(zhí)业行(xíng)为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员(yuán)工已离开

　　从(cóng)前任总裁到普通一线(xiàn)员工，恒(héng)泰证券旗下热(rè)衷于通过(guò)短视频平台(tái)进行推广的人员层出(chū)不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个(gè)人职业(yè)发展事宜(yí)，已辞任公司总裁”。在(zài)离职前，牛(niú)壮(zhuàng)出(chū)镜运(yùn)营(yíng)的“牛(niú)得林(lín)奇(qí)”账号在视频平台(tái)上(shàng)已有(yǒu)一定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在(zài)视频中(zhōng)，牛壮出镜两个字的励志词语精选，两个字的励志词语有内涵,有深度(jìng)的(de)头衔仍为(wèi)“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证(zhèng)券官方抖音账(zhàng)号的粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部分(fēn)爆(bào)款(kuǎn)视频播放量(liàng)过万(wàn)。在抖音平(píng)台上(shàng)以恒泰证(zhèng)券(quàn)员工名义发布短视(shì)频的账(zhàng)号数量也有不少，其中部分账号粉丝数量超过(guò)15万(wàn)，如“晓琴姐(jiě)”、“孙(sūn)若(ruò)文”等。

　　回到此次(cì)被(bèi)监管点名的(de)恒泰(tài)证券员工熊某平上，虽(suī)然抖音账号运(yùn)营时间不长，但(dàn)已(yǐ)有(yǒu)6万粉丝(sī)，且直播(bō)频率较高。上月直播暂停(tíng)期间，大量粉丝在其短视频中留言追问，期待早日(rì)开(kāi)播(bō)。

　　中证协(xié)登记信息(xī)显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券办理执业登记，登(dēng)记岗位为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即已办理离职(zhí)注销。同月，熊某平在(zài)武汉云掌数字科技有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)办理执业，执业岗位(wèi)为“证(zhèng)券投(tóu)资(zī)咨询(xún)（投(tóu)资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展(zhǎn)业(yè)限制，视(shì)频直播成为(wèi)各行各(gè)业的(de)新(xīn)风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直(zhí)播活动的(de)即时性，合规问题也成为证(zhèng)券(quàn)行业抓取“流量”客户时(shí)需(xū)要直面(miàn)的(de)问题。而(ér)无证券投(tóu)顾资质进(jìn)行(xíng)证券内容(róng)直播、荐股等行为，更被(bèi)监(jiān)管所严查两个字的励志词语精选，两个字的励志词语有内涵,有深度(chá)。

　　今年(nián)2月，证券投资咨(zī)询(xún)机(jī)构黑龙江省容维(wéi)证券数据(jù)程(chéng)序化有限公司被黑龙江证监局出(chū)具警示函(hán)。经查，容(róng)维证券员工(gōng)马(mǎ)某(mǒu)某无证券投(tóu)资顾问执业资格(gé)，2022年(nián)10月以来，马(mǎ)某某通过抖音直播形式向公众(zhòng)提供关于证券市场的分析(xī)、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证(zhèng)监(jiān)会对(duì)微博大V易伟开出巨额罚单。证(zhèng)监会指出，易伟(wěi)通过(guò)微(wēi)博进行荐股、预测(cè)股市行情、宣传并出售投资服务，但其未取得从(cóng)事证(zhèng)券投资咨询业务的核(hé)准，不具(jù)备证券投资咨(zī)询从(cóng)业资格及业务(wù)资(zī)质，共(gòng)罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机(jī)构监(jiān)管(guǎn)情(qíng)况通报，对(duì)证券公司从业人(rén)员网络直播提出监管(guǎn)要求。证(zhèng)券公(gōng)司工作人(rén)员通(tōng)过网络直(zhí)播(bō)等形式发表评论，要确保信(xìn)息来源合法(fǎ)合规、研究(jiū)方法专业审慎；充分发挥专业优势，引导市场树立(lì)长期投资、价值投资和理性投资的理念(niàn)等。

　　监管要求，证券公司应进一步加(jiā)强对证券公司工作人员直播展业的管理，完善内部管控机制， 事前对直播内容进行把关(guān)，做好内容管理；事中(zhōng)对直播(bō)进行监测监控(kòng)，遇有(yǒu)重(zhòng)大情(qíng)况及时处理，避免产生不(bù)良影响(xiǎng)；直(zhí)播中出现违规情(qíng)况的(de)，及时启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游部(bù)共(gòng)同(tóng)制定了《网络主(zhǔ)播行为规范》。其中提出，对于需(xū)要较高(gāo)专业水(shuǐ)平（如医疗(liáo)卫生、财经(jīng)金融、法律、教育）的直播(bō)内容，主(zhǔ)播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向各家证券公司、证券咨询公司下发关于排查报送网络非法证(zhèng)券活动信息的通知，要求排查填报证券领(lǐng)域涉及非法证券活(huó)动信息，其中(zhōng)重(zhòng)点排查假冒(mào)仿冒(mào)证券经(jīng)营机(jī)构和人员等涉非(fēi)“自(zì)媒体”账号(hào)与(yǔ)APP。

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