金融界5月(yuè)5日消息(xī) 央行、香港证券及期(qī)货(huò)事务监察(chá)委(wěi)员会、香(xiāng)港金(jīn)融管理局即(jí)将正式(shì)启动香(xiāng)港(gǎng)与内地利(lì)率互换市场互联互通合作。北向(xiàng)互换通下的交易将于2023年(nián)5月15日(rì)启动。初期，全部境外投资者通过北向互换(huàn)通(tōng)开展利率(lǜ)互换交易在轧差(chà)后的名义本金净(jìng)额(é)每日(rì)不超(chāo)过人民币200亿元，后续可(kě)根(gēn)据市场(chǎng)情况(kuàng)适(shì)时调整额度(dù)。

　　全文如下：

　　中(zhōng)国人民银行、香(xiāng)港(gǎng)证(zhèng)券及期货(huò)事务监察委员会(huì)、香港金(jīn)融管理局即将正式启动香(xiāng)港与内地利率互换市场互(hù)联互(hù)通合(hé)作

　　为促进(jìn)内地(dì)与香(xiāng)港金融衍生品市(shì)场的协同发(fā)展，构建高水平金融(róng)开(kāi)放格局，2022年7月4日，中(zhōng)国人民银(yín)行（以下简(jiǎn)称人民银行）、香港证券及期(qī)货(huò)事(shì)务监察(chá)委员会（以下简称香港证监会）、香港金融管理(lǐ)局（以下简(jiǎn)称(chēng)香港(gǎng)金管(guǎn)局）发布联合(hé)公告(gào)，同意中国外(wài)汇交(jiāo)易中心（全国(guó)银行间同业(yè)拆借中心）（以下简称外(wài)汇交易中心）、银行间市(shì)场清算(suàn)所股份有限公(gōng)司（以下简称(chēng)上海清算所）和香港场(chǎng)外结算(suàn)有限(xiàn)公司（以下(xià)简称场(chǎng)外(wài)结算(suàn)公(gōng)司）开展香(xiāng)港与内地利率互换市场互联(lián)互通(tōng)合作(zuò)（以下简称“互换通”），初(c霍元甲的师傅是谁，李小龙的师父是谁啊hū)期先行开(kāi)通(tōng)“北向(xiàng)互换通”，香港及其他国(guó)家和地(dì)区的境外(wài)投(tóu)资者可(kě)通(tōng)过(guò)两地基础(chǔ)设施(shī)互联互通参与内地银行间金融衍生品市场。自联合(hé)公告发布以来，“互换通”的各项准(zhǔn)备(bèi)工(gōng)作进展(zhǎn)顺(shùn)利，“北向互换通”下的交易将于2023年5月15日启动。为(wèi)便于“北向互换通(tōng)”的顺(shùn)利(lì)推出，现就有关事宜说明如下：

　　一、“北向互(hù)换通”的相关(guān)交(jiāo)易(yì)及结(jié)算安(ān)排(pái)

　　（一）交易品种：

　　“北向互换通”初期可交易(yì)品种为(wèi)利率互(hù)换产品，报价、交易及结算币(bì)种为(wèi)人民(mín)币。

　　（二）投(tóu)资者：

　　1.参与“北(běi)向互换通”的境内(nèi)投资者(zhě)（即(jí)互换通报(bào)价商）需与外汇交易中心签署报价商协(xié)议(yì)，并为(wèi)上海清算所利率(lǜ)互换集(jí)中清算业务的清算会员或(huò)该类会员(yuán)的清算客户(hù)。

　　2.参(cān)与“北向互换(huàn)通”的(de)境外投资者(zhě)为符合(hé)人民银行要求并完(wán)成内地(dì)银行(xíng)间债券市(shì)场准(zhǔn)入备案的(de)境外机构投资者，并经(jīng)外汇交易中心开通(tōng)“北向互换通”交易(yì)权限。拟(nǐ)申请开通“北(b霍元甲的师傅是谁，李小龙的师父是谁啊ěi)向互换通”交(jiāo)易权限(xiàn)的境外投资者需同时申请成为场外结算公(gōng)司的清算会员或该类会员的(de)清算(suàn)客户(hù)。

　　（三(sān)）交易及结算：

　　1.交易安排：外汇交易中心(xīn)与人(rén)民银(yín)行认可的(de)境外电(diàn)子交(jiāo)易平台互联提供交易服务。

　　2.清算安排：上海清(qīng)算(suàn)所(suǒ)和(hé)场外结算公司建立中(zhōng)央对(duì)手方清(qīng)算机构互(hù)联互通，共同向境内外投资者提供清算(suàn)、结算服(fú)务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额(é)度：初期，全部境外投资者(zhě)通过“北(běi)向(xiàng)互换通”开展(zhǎn)利率(lǜ)互换交易在轧差后(hòu)的(de)名义(yì)本金净额每日(rì)不(bù)超过人民币200亿元，后续可(kě)根据市场(chǎng)情况适时调整额度。

　　2.清(qīng)算(suàn)额度(dù)：上海清算所与(yǔ)场外结算公(gōng)司针对双方清算所(suǒ)之(zhī)间的风险(xiǎn)敞口建(jiàn)立“互换通”资源池。初期(qī)，上海(hǎi)清算所与场外结算公(gōng)司(sī)之间净头(tóu)寸对应的“互换通”资(zī)源池风险(xiǎn)敞口设(shè)定上(shàng)限不(bù)超(chāo)过人民币40亿元，后(hòu)续(xù)可(kě)根(gēn)据市场(chǎng)情况适时调(diào)整额度。

　　二、人民银行、香港证监会和香港金(jīn)管局已就“互换通”涉及(jí)的跨境(jìng)监管合作原则和具体安(ān)排达(dá)成共识，并签署了《关于内地-香港债券(quàn)及衍生品市场相关事宜的谅(liàng)解备忘(wàng)录》。备忘(wàng)录健全了两地监管机(jī)构在债券及衍生品市场方面(miàn)的监(jiān)管合(hé)作(zuò)安排和联络协商机制，共同(tóng)维护“互换通”的正常运行(xíng)、金融市场稳定和公平交易秩序(xù)。

　　三、外汇(huì)交易中心、上海清算所和场外结算公司应当依法履行“互换通(tōng)”下的各项职责，组(zǔ)织市(shì)场各方有序开展“北向(xiàng)互换通”业务(wù)。清算会员应当遵守相(xiāng)关监管规定(dìng)及业务规则，加强内(nèi)部控制，防范和控(kòng)制风险，做好投资者(zhě)教(jiào)育和(hé)服务(wù)，切实维护投资者合法(fǎ)权益(yì)。投资者应当(dāng)充分了解两地市场法律法规、业(yè)务规则(zé)和实(shí)践操作的差异，评估和控(kòng)制(zhì)风(fēng)险，理性开展相关(guān)投资。

　　市场各方应进(jìn)一(yī)步做好准备工作，确保“北向互换通”顺利(lì)启动(dòng)。有兴趣参与“北向互换通(tōng)”的投(tóu)资者(zhě)可联系(xì)外汇交易(yì)中心、上海清(qīng)算所、场外结算公司(sī)为参与(yǔ)做准备。

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