金融界4月(yuè)21日(rì)消息 证监会有关部门负责人就泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案(àn)系科创(chuàng)板首批欺(qī)诈发(fā)行案件答记(jì)者问(wèn)。证监(jiān)会有关部门(mén)负责人(rén)表示(shì)，欺诈发行(xíng)、财务(wù)造假等资本市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资(zī)者(zhě)合(hé)法权益，危(wēi)及市(shì)场(chǎng)秩序和金融(róng)安全。

　　中办、国办(bàn)《关(guān)于依法从(cóng)严打(dǎ)击证券违(wéi)法活动(dòng)的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体(tǐ)化打击(jī)证券违法活动。我(wǒ)会坚(jiān)决贯彻落实党(dǎng)中央国务院对资(zī)本市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等违法犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑事立体惩处(chù)，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈(zhà)发行案(àn)件，社会(huì)影响(xiǎng)广泛(fàn)。作为(wèi)监(jiān)管机(jī)构，如何推(tuī)动对上述(shù)发行人、控股股东(dōng)、实际控制(zhì)人(rén)、中介机构及其责任人员(yuán)等相关责任(rèn)主体进行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务造假(jiǎ)等资本(běn)市场“毒瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害广大投资者合(hé)法权益，危及市场秩序和金融安全。中办、国办《关于(yú)依法从严打击证券违法活动(dòng)的意见》强(qiáng)调(diào)坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严(yán)厉(lì)查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯彻落实(shí)党中央国务院对资(zī)本(běn)市场(chǎng)违法(fǎ)犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等(děng)违法犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩(chéng)处，形(xíng)成(chéng)强(qiáng)力震慑(shè)。具体(tǐ)而言：

　　一是(shì)对于证券发(fā)行人(rén)及相关(guān)控股(gǔ)股东、实际控制人等“首恶”坚决(jué)严惩，全方位追责。如在上述两案的行政责任方面，我(wǒ)会依法向泽达(dá)易盛（天津(jīn)）科(kē)技(jì)股份有限公司（以下(xià)简称泽达易盛）和广东紫(zǐ)晶信息(xī)存储技术(shù)股份(fèn)有限(xiàn)公司（以下简称紫晶(jīng)存储）及相关责任人作出行政处罚(fá)和市(shì)场禁入(rù)决定，分(fēn)别对泽达易盛、紫晶(jīng)存储及相关责任(rèn)人(rén)员进行行政处罚，并对部(bù)分责任人员采取证券(quàn)市场(chǎng)禁(jìn)入措施(shī)。同时，我(wǒ)会加强与公安机关的沟(gōu)通协(xié)调，对涉嫌(中原地区种植葡萄始于哪个朝代 秦朝的时候有葡萄吗xián)刑事犯罪的当事(shì)人依(yī)法及时移送公安机(jī)关处理，推动案件刑事追责相关工作(zuò)。另外(wài)，根据《上海(hǎi)证券交易(yì)所科(kē)创板股(gǔ)票上(shàng)市规则》的规(guī)定，上海证券交易所将依法对泽达(dá)易盛、紫晶存储启动重大违法强制退市。

　　二是(shì)依法支持适格(gé)投资(zī)者及时(shí)有效地追究(jiū)违(wéi)规上市(shì)公司及其相关中介机(jī)构等责(zé)任主体的民(mín)事赔偿责任。民事责任是资本(běn)市场法律责中原地区种植葡萄始于哪个朝代 秦朝的时候有葡萄吗任体系的重要组成部分，是对(duì)违法(fǎ)行(xíng)为进行立体式(shì)追责的重(zhòng)要一(yī)环，也是提高资本市(shì)场违法违规成本的重要举措。我会将进一(yī)步畅通投资者权利救济渠道，维(wéi)护投(tóu)资(zī)者合法权益(yì)，督促市场(chǎng)参与各(gè)方归位尽责，形成资本(běn)市场(chǎng)良好(hǎo)生态。

　　三(sān)是对于为(wèi)上市公司提供(gōng)保(bǎo)荐、承销服务的证券公司、出(chū)具审计报告(gào)的或者法律意见书(shū)的证券(quàn)服(fú)务机构等违规主体实(shí)施精准打击。如果(guǒ)相关中(zhōng)介机(jī)构故意参与造假，情节恶劣(liè)，坚决(jué)严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果相关中介机构主要涉嫌(xián)执业(yè)未勤勉尽责的情形，我会将按照过责相(xiāng)当的法(fǎ)治理念(niàn)，综合考虑违法(fǎ)程度(dù)、案件情(qíng)况、执法效率(lǜ)、赔(péi)偿(cháng)投资者损失(shī)意愿和能力(lì)等因素(sù)，依法妥(tuǒ)善处理，让中介机构(gòu)为(wèi)其未勤勉尽(jǐn)责的执业行(xíng)为付(fù)出代价。

　　四是关于中介机构(gòu)的责(zé)任人员。证券公司、会计(jì)师(shī)事(shì)务(wù)所、律师(shī)事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构从业人员的道(dào)德水准、专业能力、合规风险(xiǎn)意识和廉(lián)洁从(cóng)业水平(píng)等，是保(bǎo)障证券(quàn)服务(wù)质(zhì)量的重要(yào)因素。如(rú)果在欺诈发行、财务造假等案件中发现相关(guān)中介机(jī)构责(zé)任人员存在违法违(wéi)规(guī)行(xíng)为，将依法依规(guī)予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储欺(qī)诈发行案严(yán)重损害投资者合法权益，目前在投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼法》等(děng)法律法规规定了包括协商和解、纠纷(fēn)调解、先行(xíng)赔付、责令回(huí)购、行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺、单(dān)独诉讼、示范判决、代表人诉讼(sòng)等一系(xì)列投资者赔偿救济制度。这些制度各有优势(shì)，对(duì)于个案中采用何种方式，需综合(hé)考(kǎo)虑不(bù)同投资者赔(péi)偿(cháng)救济制度(dù)的适(shì)用条件、投资者获(huò)赔的充分性(xìng)和有效性、赔付责任主体的意愿和能力中原地区种植葡萄始于哪个朝代 秦朝的时候有葡萄吗等因素，目(mù)标都是有效保护投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于(yú)泽达易盛案，上(shàng)海金(jīn)融法院(yuàn)已经(jīng)收到泽(zé)达易盛普通(tōng)代(dài)表人(rén)诉(sù)讼起诉材料，中(zhōng)证中小投资(zī)者服(fú)务中心发(fā)布公告，表示密切关注泽达易(yì)盛普通代表人(rén)诉讼进展，如上海金融法院受(shòu)理并裁定适用普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人诉讼，将依法接受投资者特别授权，申请参加该案并(bìng)转换特别代(dài)表人诉讼。特别代表(biǎo)人诉讼制度具有“默示加入、明示退出”的(de)特征，能够一揽子解决(jué)泽达易盛案的民事(shì)赔偿问(wèn)题，适(shì)格投资者的合法权益(yì)可以在诉讼程序中得到保护。

　　对(duì)于(yú)紫晶(jīng)存储案，中信建(jiàn)投证券股份(fèn)有限公(gōng)司作为紫晶存储申(shēn)请首(shǒu)次公开(kāi)发行股票的保荐机构和主承销商(shāng)，与其他中介机构正在主动筹(chóu)备投资者赔偿事宜，拟共(gòng)同出(chū)资(zī)10亿(yì)元(yuán)设立先(xiān)行赔付专项基金(jīn)（上述金额为公司(sī)初步估算结果(guǒ)，基金规(guī)模将根据最终计(jì)算的适(shì)格投资者损失赔付金额进(jìn)行调整），用于先行赔付适格投资者的投资损失。先行赔付可以(yǐ)高效、快捷地解决紫晶存(cún)储案的民事赔偿问(wèn)题，适格(gé)投资者可以(yǐ)积极参与先行赔(péi)付程序直接获赔(péi)，以维护自身(shēn)合(hé)法权(quán)益。

　　3.中信(xìn)建投证券股份(fèn)有(yǒu)限公司披露的公告中提出向证监会(huì)提交证券(quàn)期货行政执法当事(shì)人承诺申请，证监会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法(fǎ)》新增了证(zhèng)券领域(yù)行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度（以(yǐ)下简称当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺制(zhì)度）。当事人承诺制(zhì)度(dù)是(shì)指(zhǐ)国务院证(zhèng)券监(jiān)督管理机构(gòu)对涉(shè)嫌证券期(qī)货违法的单(dān)位或者个人(rén)进(jìn)行调查期间(jiān)，被调查的当事人承诺纠正(zhèng)涉(shè)嫌违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)、赔偿有关(guān)投资者损失、消除损(sǔn)害或者不良影响并(bìng)经(jīng)国务(wù)院证券监督(dū)管理(lǐ)机构(gòu)认可(kě)，当事人履(lǚ)行承诺后国(guó)务(wù)院证券监督管(guǎn)理机构(gòu)终止(zhǐ)案件调查的行政执法(fǎ)方式。相关法律法规明(míng)确规定了当事人承诺制度的基本流程(chéng)、适(shì)用范(fàn)围、监督制约机制(zhì)等。

　　根据《证券期(qī)货行政执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)制(zhì)度实施办法》等规定(dìng)，承(chéng)诺金兼具惩戒和赔偿(cháng)功能(néng)，承诺金数额的(de)确定(dìng)需要综合考(kǎo)虑(lǜ)当(dāng)事(shì)人(rén)因涉嫌违法行为(wèi)可(kě)能(néng)获得(dé)的收(shōu)益(yì)或者(zhě)避免的(de)损(sǔn)失(shī)、当事人涉嫌(xián)违(wéi)法行(xíng)为依(yī)法可能(néng)被处以(yǐ)罚款和没收违法(fǎ)所得(dé)的金额，以(yǐ)及投资者因(yīn)当事人涉嫌违法行为所遭受(shòu)的损失等诸多因素。承(chéng)诺金数额(é)通常高于罚没款(kuǎn)数额，且可用于(yú)赔偿投资者损失，在证(zhèng)券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人(rén)承诺这一(yī)程(chéng)序中，既可(kě)以(yǐ)实现对申请人的精准打击，也可以有效便捷地补偿投(tóu)资者的损失。因此，当事人(rén)承诺制度(dù)可(kě)以一并(bìng)解决案件相关的行政处理与(yǔ)民事赔偿问题(tí)，有(yǒu)效提高执法效能，达到行政追责与民事追责相(xiāng)统一的(de)效(xiào)果。

　　对于中信建投证券股份(fèn)有限公(gōng)司向我会提交当事人承诺申(shēn)请，我(wǒ)会将(jiāng)依据《证券法》《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺制度实施办法》《证券期货(huò)行政执法当事人承诺制度实(shí)施规定(dìng)》等规定，依法(fǎ)依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶存储所涉的证券公司(sī)、会计师(shī)事务所、律师事务所等中介(jiè)机构及(jí)其责任(rèn)人员，下一(yī)步(bù)将如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍(rěn)”要求，对泽达易盛和紫(zǐ)晶(jīng)存储所(suǒ)涉(shè)中介机构开展“一案(àn)双查”。在泽(zé)达易盛案中，东兴证券(quàn)股份有限公司、天健会计师事(shì)务所、北京(jīng)市康达律师事务所等中介(jiè)机构因(yīn)涉嫌在(zài)相关执业过程中未勤勉尽(jǐn)责，近日(rì)已被我(wǒ)会(huì)立案。在紫晶存储案(àn)中，我会对(duì)中信建投证券股份有限公司、容诚会计师事务所(suǒ)、致同会计师事务所(suǒ)、广东恒益律师事务所等中介机构启(qǐ)动(dòng)了相关调查(chá)工作，后续将根据其在相关执(zhí)业行为中的勤勉(miǎn)尽责情况，结合其(qí)主动(dòng)先行(xíng)赔付以及(jí)申请证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事人承诺等情形(xíng)，依法进行(xíng)下一步处理。需(xū)要(yào)指(zhǐ)出的是，我们将关注(zhù)相关(guān)中介机构有关责任人(rén)员在上述案件中的执业行为，如果发现有关责任(rèn)人(rén)员存在违法违(wéi)规行为，将依法依规予(yǔ)以(yǐ)严处。

　　证(zhèng)券(quàn)公司、会计师事务(wù)所、律师(shī)事务(wù)所等(děng)中介机构(gòu)是保障资本市场高(gāo)质量(liàng)发展(zhǎn)的(de)重要力量(liàng)，中介(jiè)机构及其从业(yè)人员应当(dāng)严格遵(zūn)守法律法规和职业道德要求(qiú)，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁自律、公(gōng)平竞争，自觉(jué)营造和维(wéi)护风清气正(zhèng)的(de)企业文化(huà)和行业文(wén)化，珍视行业声誉。

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