直播短视(shì)频成为市场风口，但金融“大V”并(bìng)非想当就(jiù)能(néng)当，违规展业(yè)仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官(guān)网显示，日前四川证监局对恒泰证券某营业部(bù)及员工(gōng)双双出具(jù)警示函。

　　四(sì)川证监局(jú)指出(chū)，恒泰证券该名(míng)员(yuán)工任职(zhí)期间实名通过抖音账(zhàng)号发布(bù)短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及(jí)板块走势进行分(fēn)析、为第(dì)三方引流，并(bìng)收(shōu)取(qǔ)直播打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢费等，谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　受(shòu)疫情期(qī)间展业限制，视频直(zhí)播(bō)成为各(gè)行各(gè)业的(de)新风(fēng)口，金融行业(yè)也不例外。由(yóu)于直(zhí)播活动的即(jí)时性，合(hé)规问题也(yě)成为(wèi)证(zhèng)券行业抓取“流量(liàng)”时需要直(zhí)面(miàn)的问题。而无(wú)证券投(tóu)顾(gù)资质进行(xíng)证券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严(yán)查。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　利用(yòng)自(zì)媒(méi)体从事(shì)违(wéi)规活动

　　营(yíng)业部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府大道证券营(yíng)业部及员工遭遇四川证监局开(kāi)出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰(tài)证券成都天(tiān)府(fǔ)大(dà)道证券营(yíng)业部(bù)任职期间(jiān)，实(shí)名通过抖音账号发布短(duǎn)视(shì)频(pín)、开展直播(bō)，对A股大(dà)盘及板块走势进行(xíng)分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通(tōng)过(guò)收取直播打赏、直(zhí)播会员订阅费(fèi)、感谢费等方式谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　根据《证券期货经营机构(gòu)及其工作人员(yuán)廉(lián)洁从业规(guī)定(dìng)》，证(zhèng)券期货经营(yíng)机构工作人员不得违规(guī)从事营利性经(jīng)营活动，违规(guī)兼任可能影(yǐng)响其独立(lì)性的职(zhí)务(wù)或者(zhě)从事与所在机构或者投资者合法利益相(xiāng)冲突的(de)活动。基于此(cǐ)，四川证监(jiān)局决定对熊某平采取出具警(jǐng)示函的行政监督管理措(cuò)施(shī)。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成都天(tiān)府大(dà)道证券营业部也被(bèi)出具警示函。四川证监局认为，该营业部合规管(guǎn)理不到(dào)位，未(wèi)严格规范从(cóng)业人员执(zhí)业行为(wèi)。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从前任(rèn)总裁(cái)到普通一线员工，恒泰证券(quàn)旗下(xià)热衷于通过短(duǎn)视频平台进行推广的人员(yuán)层出不穷(qióng)。

　　去(qù)年12月，恒(héng)泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任公司(sī)总裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营的“牛(niú)得林(lín)奇(qí)”账号(hào)在(zài)视(shì)频(pín)平台(tái)上已(yǐ)有一定名(míng)气。

　　目(mù)前，该(gāi)账号抖音(yīn)粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在(zài)视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券(quàn)总裁(cái)”。

　　此外(wài)，恒泰(tài)证券(quàn)官方抖音账号的粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部分(fēn)爆款故意不接电话说明什么，女人不接电话暗示什么视频播放量过万。在抖音平台(tái)上(shàng)以恒泰证(zhèng)券员工(gōng)名义发布短视频的账号数量也有不少，其中部(bù)分账号粉丝(sī)数(shù)量超过15万(wàn)，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被监管(guǎn)点名的恒(héng)泰证券员工(gōng)熊(xióng)某平上，虽然抖音账(zhàng)号运营(yíng)时间(jiān)不长，但已(yǐ)有(yǒu)6万粉丝，且(qiě)直播频率较(jiào)高。上月直播(bō)暂停期(qī)间，大量粉丝在其短视频(pín)中(zhōng)留言追问，期待(dài)早日开播。

　　中(zhōng)证协登记信息(xī)显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证券办理执业登(dēng)记，登记(jì)岗(gǎng)位为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日(rì)即已办理离职注(zhù)销。同月，熊某平在武汉(hàn)云掌数字科技(jì)有(yǒu)限公司办理执业，执业岗位为“证(zhèng)券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合(hé)规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直播成为(wèi)各行各业(yè)的新风口(kǒu)，金(jīn)融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题(tí)也成为证券行(xíng)业抓取“流量”客户时需要直面(miàn)的问题(tí)。而无证券投顾(gù)资(zī)质进行证券内容(róng)直(zhí)播、荐股等(děng)行为，更被(bèi)监(jiān)管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑(hēi)龙江省容维证券数据(jù)程序化有限公司被黑(hēi)龙江证监局出具警示函。经查，容维证(zhèng)券员工马某某无证(zhèng)券投资顾问执业(yè)资格，2022年10月以来，马某某通(tōng)过抖音直(zhí)播形式向公(gōng)众提供关于(yú)证券市(shì)场的分析、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初(chū)，证监会对微博大V易(yì)伟开(kāi)出巨额罚单。证(zhèng)监会指出，易(yì)伟通过微博进行荐(jiàn)股(gǔ)、预(yù)测股(gǔ)市行情、宣传(chuán)并出售投(tóu)资服(fú)务，但其未取得从事证券投资咨询业务(wù)的核准，不(bù)具(jù)备证券投资咨询从业资格(gé)及(jí)业务资质，共罚没收(shōu)入(rù)近2400万(wàn)元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下(xià)发机构监管情(qíng)况通报，对证(zhèng)券公司从(cóng)业人员网络直播(bō)提出监(jiān)管要(yào)求。证券公司(sī)工(gōng)作人员通过网络(luò)直播等形式(shì)发表评论，要确保信息来源(yuán)合(hé)法合规、研究(jiū)方(fāng)法专(zhuān)业审慎；充分(fēn)发挥专业优势，引导市场树立长期投资(zī)、价值投资和理性投资的理念(niàn)等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司(sī)应进一(yī)步加强(qiáng)对证(zhèng)券公司(sī)工作(zuò)人员直(zhí)播展业(yè)的管理，完善内部管控机制， 事前对直(zhí)播内(nèi)容进行把关，做好(hǎo)内容管理；事中对直(zhí)播进行(xíng)监测监控(kòng)，遇有重(zhòng)大情况(kuàng)及时处理(lǐ)，避免产生(shēng)不良影响(xiǎng)；直播中出现违规情况的，及时(shí)启(qǐ)动内部(bù)问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文(wén)化和旅(lǚ)游部(bù)共同(tóng)制定了《网(wǎng)络主播行(xíng)为(wèi)规范》。其中提(tí)出，对于需要(yào)较高专业水平（如(rú)医疗卫生、财经金(jīn)融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相(xiāng)应执业资质。

　　另外(wài)，近期(qī)中证(zhèng)协也向各家证券公(gōng)司(sī)、证券咨询公(gōng)司下发(fā)关于(yú)排(pái)查(chá)报送网络非法证券(quàn)活动信息的(de)通知，要求排查填报证券领域涉(shè)及非法证券(quàn)活动(dòng)信息，其中重点排查(chá)假(jiǎ)冒(mào)仿冒证券经营机构和人员(yuán)等(děng)涉非(fēi)“自(zì)媒体(tǐ)”账号与故意不接电话说明什么，女人不接电话暗示什么APP。

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