直播(bō)短视频成(chéng)为市场风口，但金融(róng)“大V”并非(fēi)想当就能(néng)当，违规(guī)展业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证(zhèng)监会官网(wǎng)显示，日前四(sì)川证监(jiān)局(jú)对恒泰证(zhèng)券某营(yíng)业部及(jí)员(yuán)工(gōng)双双出具警(jǐng)示(shì)函。

　　四(sì)川证监局指(zhǐ)出(chū)，恒泰证(zhèng)券该(gāi)名员工任(rèn)职期间(jiān)实(shí)名通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势(shì)进(jìn)行分析、为第三方引流，并收取直播打赏、会(huì)员(yuán)订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等，谋取不正当(dāng)利(lì)益(yì)。

　　受疫情期间展(zhǎn)业(yè)限制，视(shì)频直(zhí)播成为(wèi)各行各(gè)业的新风口，金融行业(yè)也不(bù)例外(wài)。由于直播(bō)活(huó)动的即时(shí)性，合规问题(tí)也(yě)成为证券行业抓取“流量”时需要(yào)直面的问(wèn)题。而(ér)无证(zhèng)券投顾资质进行(xíng)证(zhèng)券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　来(lái)看详情——

　　利用自媒体从事违规(guī)活动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示(shì)

　　近期，恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部及员(yuán)工遭遇四川证(zhèng)监局开出的警示函，涉(shè)嫌(xián)谋取(qǔ)不正(zhèng)当利(lì)益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监(jiān)局指出，熊某平在恒泰证券成(chéng)都(dōu)天府大道证券营业部任职期(qī)间(jiān)，实名通过抖音账号发布短视频(pín)、开展直(zhí)播，对A股大(dà)盘及板块走势进行分析、为某“金融职业技(jì)能学校”引流，并通过收取(qǔ)直(zhí)播(bō)打赏(shǎng)、直播会员订(dìng)阅费、感谢费等(děng)方式谋取不(bù)正当利益。

　　根(gēn)据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁(jié)从业规定》，证(zhèng)券(quàn)期货经营机构工作人员不得(dé)违规(guī)从事营利性经(jīng)营(yíng)活动，违(wéi)规兼(jiān)任可能影响其独立性的(de)职务(wù)或者从事真正想离婚的女人会拖着吗，女人拖着不离婚也不联系心态与所在(zài)机构(gòu)或者投(tóu)资者合(hé)法利益(yì)相冲突(tū)的活动。基于(yú)此，四川证监局决定对熊某平(píng)采取出具警示函的(de)行政监督管理(lǐ)措施(shī)。

　　与此同时， 恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部也被出具警示函。四(sì)川证(zhèng)监局认为，该营业部合规管理不到(dào)位，未严格规范从(cóng)业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到普通一线员工(gōng)，恒泰证券旗下热衷于通过短视(shì)频平台进行推广的人(rén)员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券(quàn)公告称，牛(niú)壮(zhuàng)因“专注个人职业发(fā)展(zhǎn)事宜(yí)，已辞任公(gōng)司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得(dé)林奇”账号(hào)在视频平台上(shàng)已有一定名气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获(huò)赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮出(chū)镜的头衔仍为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官(guān)方抖音账号的(de)粉丝数量也达(dá)到(dào)17.2万，部(bù)分爆款视频播放(fàng)量过万。在(zài)抖音(yīn)平台上(shàng)以恒泰证券员工名义(yì)发(fā)布短视频的账号(hào)数量(liàng)也有不少，其中部(bù)分账号(hào)粉丝(真正想离婚的女人会拖着吗，女人拖着不离婚也不联系心态sī)数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被(bèi)监管点名的恒泰证券员工熊(xióng)某平上，虽然抖音账(zhàng)号(hào)运(yùn)营时(shí)间不(bù)长，但已有6万粉丝，且直播频率较高(gāo)。上月直播暂停期间，大量粉丝在(zài)其短视频中留言(yán)追问，期(qī)待早日(rì)开播。

　　中证(zhèng)协(xié)登记信息(xī)显示(shì)，熊某平于(yú)2022年(nián)10月在恒泰证(zhèng)券办(bàn)理执(zhí)业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同(tóng)月(yuè)，熊某(mǒu)平在武汉(hàn)云掌数字科技有限(xiàn)公司办(bàn)理执业(yè)，执业岗位为“证券投资(zī)咨询（投资顾问）”，目前登记(jì)状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广合(hé)规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业(yè)限制(zhì)，视频(pín)直播成为各(gè)行各(gè)业(yè)的新(xīn)风口，金融行业也(yě)不例(lì)外。由(yóu)于(yú)直播活(huó)动的即时性，合规问题也(yě)成(chéng)为证券(quàn)行业抓取“流(liú)量”客户时需要(yào)直面的问题。而无证券投(tóu)顾(gù)资质进行(xíng)证券内容(róng)直播、荐股等行为，更被监管所严(yán)查(chá)。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询(xún)机(jī)构(gòu)黑龙江省容维证券数(shù)据程序(xù)化有限公司(sī)被黑龙江证(zhèng)监局出(chū)具(jù)警示函。经(jīng)查，容(róng)维证(zhèng)券员(yuán)工马某某无证(zhèng)券(quàn)投资顾问执(zhí)业资格，2022年10月(yuè)以来(lái)，马某某通过抖音直播形式向(xiàng)公众提供(gōng)关于证券市场的分析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证监会(huì)对微博大V易伟开出(chū)巨额罚单。证监会(huì)指出，易伟通(tōng)过微(wēi)博进行荐(jiàn)股、预测股市行情(qíng)、宣传并出售投资服(fú)务(wù)，但其未取得(dé)从(cóng)事证券投资咨询业务的核准，不具备证(zhèng)券投(tóu)资咨询从业资格及业务(wù)资质，共罚没(méi)收入近(jìn)2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监(jiān)会机构部(bù)下发机构监管情(qíng)况(kuàng)通报，对证券公司从业人员网络直(zhí)播提出(chū)监管要求。证(zhèng)券(quàn)公司工作人员通过(guò)网络(luò)直(zhí)播等(děng)形式发表评论(lùn)，要确保信息来(lái)源(yuán)合法(fǎ)合规、研(yán)究(jiū)方法专业审慎；充分发挥专(zhuān)业优势，引导市(shì)场树立长(zhǎng)期投资、价值投(tóu)资和理性投(tóu)资的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应(yīng)进一(yī)步加强(qiáng)对证券公司工作人(rén)员直播(bō)展(zhǎn)业的管理，完善内部(bù)管控机制， 事前对直播内(nèi)容进行把关(guān)，做好内容管理；事中(zhōng)对直(zhí)播进(jìn)行监测监控(kòng)，遇有(yǒu)重(zhòng)大情(qíng)况及时处理(lǐ)，避免产生不(bù)良影响(xiǎng)；直(zhí)播(bō)中出现违规(guī)情况的(de)，及(jí)时启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总局、文(wén)化和旅游部(bù)共同制定了《网络主播(bō)行为规(guī)范》。其中(zhōng)提出(chū)，对于需要较高专业水平（如医疗(liáo)卫生(shēng)、财经金融、法(fǎ)律、教育(yù)）的直播内容，主(zhǔ)播应取得相应执业(yè)资质。

　　另(lìng)外(wài)，近(jìn)期中证协也向(xiàng)各家证券公司(sī)、证(zhèng)券咨询公司(sī)下发关于排查报送网络非法证券活动(dòng)信息的通知(zhī)，要求(qiú)排查填报证(zhèng)券领域涉及非法证券活动(dòng)信息，其中重点(diǎn)排查(chá)假冒(mào)仿(fǎng)冒证券经营机构和人员等(děng)涉非“自(zì)媒(méi)体”账号与APP。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 真正想离婚的女人会拖着吗，女人拖着不离婚也不联系心态