昨日晚间(jiān)，证监会就《证券期货市场(chǎng)主机交易托管(guǎn)管理(lǐ)规定(dìng)（征求意见稿）》向(xiàng)社会(huì)公开征(zhēng)求(qiú)意见。

　　进一步规范证券期货(huò)市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活动

　　为规范证券期货市(shì)场主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)活动，保(bǎo)护投资者合法权益，维护证券(quàn)期货市场安全平稳(wěn)运行，证(zhèng)监(jiān)会起草了《证券期货市场(chǎng)主机交易托(tuō)管管理规定（征求意(yì)见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日向(xiàng)社会公开征求意见。

　　据了解，近年来，证券期货(huò)交易所向市(shì)场(chǎng)相(xiāng)关机构提供主机交易托(tuō)管(guǎn)资源，为行业提供信(xìn)息科技(jì)基础支(zhī)撑服务(wù)，对于(yú)提升行(xíng)业信息基础设施运维水平，保障行业信息系(xì)统(tǒng)安全(quán)稳定运行发(fā)挥了重要作用。

　　但随着证券期(qī)货市场的不断发展，主机交(jiāo)易托管资(zī)源分配不尽合理、线路时延不尽一致、安(ān)全保障能力有待提升等(děng)问(wèn)题逐渐凸显，为进一步规范证券期货(huò)市(shì)场主机交(jiāo)易(yì)托管服(fú)务和(hé)相(xiāng)关(guān)租用活动(dòng)，促进证券期货市场的平(píng)稳健康发展，证监会(huì)起草(cǎo)《管理规(guī)定(dìng)》。

　　据悉(xī)，《管(guǎn)理规定》起草(cǎo)思路有(yǒu)三(sān)。一(yī)是(shì)全(quán)面覆(fù)盖各类主体。结合业务活动的(de)具体特点(diǎn)，《管理(lǐ)规定(dìng)》将(jiāng)主机交易托管(guǎn)相(xiāng)关(guān)主(zhǔ)体分为证券期货交(jiāo)易所(suǒ)和(hé)证券(quàn)期货经营机构两部(bù)分，分(fēn)别提出完善的(de)监管要求，并(bìng)要求其(qí)他(tā)类型的参与主(zhǔ)体参(cān)照(zhào)执行有关规定。

　　二是切(qiè)实守住(zhù)安全底线(xiàn)。安全运行是从事(shì)主机交易托(tuō)管服(fú)务和相关租(zū)用活动的基(jī)础和前提，《管理规定(dìng)》规定了主机交易托管资(zī)源的安(ān)全管理要求(qiú)，明确了证券(quàn)期货经营机构的尽职调查和业务审批(pī)机制，从安全的(de)角度作出(chū)全面规定。

　　三是促进服(fú)务(wù)公(gōng)平合理。《管理规定》将公平合理原(yuán)则，体现在证券期货交易所和证券期货经营机(jī)构从事主机交易托(tuō)管服务和相关租用活动的(de)各个环节，同(tóng)时也充分注重(zhòng)有关规定落地(dì)过程(chéng)中的可操作(zuò)性，切实提升市(shì)场(chǎng)主体(tǐ)的获得感。

　　从(cóng)主要内容(róng)来看，《管理规定(dìng)》共五章28条，对证券期货(huò)行业主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务和(hé)相关(guān)租用活动提出了要求。

　　具体来看，首先是总则明确立(lì)法宗旨、适用(yòng)范围，从事(shì)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务和相(xiāng)关租用活动的基(jī)本原则以及监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机交(jiāo)易(yì)托管资源，是指证券(quàn)期货交(jiāo)易所提(tí)供的机(jī)房机(jī)柜(guì)、通信网络、软件或硬件设(shè)施(shī)等资源，部署在(zài)相关资源的信息系统可以(yǐ)连接证券(quàn)期(qī)货交易所交易系统。

　　其次是证(zhèng)券期货(huò)交易所(suǒ)要求。明确了证券期货交易所提(tí)供主机交(jiāo)易托管服务有关要求。主(zhǔ)要包括：要求证券期货交(jiāo)易所实施(shī)专(zhuān)区管理，统一专区交易(yì)时延，建(jiàn)设运维要求不得低于《证券期货业信(xìn)息系(xì)统(tǒng)托管基本要求》中三级(jí)系统的(de)受(shòu)托(tuō)方要求(qiú)；从(cóng)资源保障、资源(yuán)分配、服务申请(qǐng)、服务协议、收费要求、服务退出(chū)与(yǔ)资源再分配等方面(miàn)保障证券期货(huò)交易所提供有关服(fú)务的公平合理；加(jiā)强风(fēng)险(xiǎn)防(fáng)控，证券期货交易(yì)所需建立健全监控(kòng)指标及应急处置机制。

　　《管理(lǐ)规(guī)定(dìng)》要求，证券(quàn)期货(huò)交易所提供主(zhǔ)机(jī)交易托管服务的，应当(dāng)将(jiāng)主机交易托(tuō)管资(zī)源和其(qí)他主机托管资源进行区分，对(duì)主机交易托管资源实(shí)施(shī)专区管理，并确保(bǎo)相(xiāng)关专区(qū)到(dào)核心交易(yì)系统(tǒng)通信前端的通信时延保持(chí)一(yī)致。

　　再次是证(zhèng)券(quàn)期货经营机构要求。明(míng)确(què)了证券期货经营(yíng)机构租(zū)用主机(jī)交(jiāo)易托管资(zī)源有关要求。具(jù)体来看，从安全(quán)保障方面，对证(zhèng)券期货经(jīng)营机构租用(yòng)主机交易托管资源(yuán)的(de)一般(bān)要求作出(chū)规(guī)定(dìng)。从能力评估(gū)、治(zhì)理架(jià)构、尽职(zhí)调查等(děng)方面(miàn)确保证券(quàn)期货(huò)经营机构能够保(bǎo)障客户设施的安(ān)全(quán)运(yùn)行。明确证券期货经营(yíng)机构(gòu)对证券期(qī)货交易所(suǒ)的报(bào)告要求。

　　《管理规定》提(tí)到，证券(quàn)期货经营机(jī)构租用主机交易托(tuō)管资源(yuán)部(bù)署客户提供(gōng)的软件(jiàn)或硬件设施(shī)（以下简称证券(quàn)期货经营机构部署(shǔ)客户设施）的，应当从人员保障(zhàng)、资金投入(rù)、客户需求等(děng)方(fāng)面(miàn)充分评估，审(shěn)慎选择服(fú)务(wù)客户(hù)，确保(bǎo)自身能力可以保(bǎo)障客户软件或杨震四知的文言文翻译及注释及翻译，杨震四知文言文原文及翻译硬件设施的安全(quán)运行(xíng)，并将(jiāng)不(bù)同客户的(de)信(xìn)息系(xì)统、客户与经营机构的信息系(xì)统进(jìn)行有(yǒu)效(xiào)隔离。

　　最后是监督管理。明确证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易所(suǒ)的监管报告义务，规定中国证监会及其派(pài)出机(jī)构(gòu)结合法定职责，对证券期货交易所及证券期(qī)货经营机构实(shí)施现场(chǎng)检查和非现(xiàn)场(chǎng)检(jiǎn)查，并规定相(xiāng)应罚则。

　　根据《管理规(guī)定》，证券期货(huò)交易(yì)所(suǒ)违反本规(guī)定(dìng)，或者在监管工作中不履(lǚ)行职(zhí)责，或者不履行本规定有关(guān)报告义务的(de)，中国证监会可以(yǐ)对证券期货(huò)交(jiāo)易所采取监管(guǎn)谈(tán)话、出具警(jǐng)示函、责令限期改正等(děng)行政监(jiān)管措施，对有关高(gāo)级(jí)管(guǎn)理(lǐ)人员给予警告、记过(guò)、诫勉谈话、通报批评、撤职等行政处分(fēn)，并(bìng)责令证券(quàn)期货交易所杨震四知的文言文翻译及注释及翻译，杨震四知文言文原文及翻译对其他责任人给予(yǔ)纪律处分。

　　证券期(qī)货经营(yíng)机构违反本规(guī)定(dìng)，中国(guó)证监会及其派(pài)出机(jī)构可以依(yī)照《证券期货业网络和(hé)信息安全管理办(bàn)法》有关规(guī)定，对有关(guān)机构和人员(yuán)采取行政监管措施。

　　上海证(zhèng)券交(jiāo)易(yì)所(suǒ)原副总经理刘逖接受监察调(diào)查

　　据(jù)昨日中央纪委国家监委驻中国证(zhèng)监会纪(jì)检(jiǎn)监(jiān)察(chá)组、浙江省纪委监委消(xiāo)息(xī)，上(shàng)海证(zhèng)券交(jiāo)易(yì)所原副总(zǒng)经理刘(liú)逖涉(shè)嫌严重职(zhí)务(wù)违法(fǎ)，目前正在(zài)接受中央(yāng)纪委国家监委驻中国证监(jiān)会(huì)纪检(jiǎn)监察(chá)组(zǔ)和浙江(jiāng)省(shěng)台州市监委监察(chá)调查。

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