昨日晚间，证监会就《证券(quàn)期货(huò)市(shì)场主机交易(yì)托管管理(lǐ)规定（征求(qiú)意(yì)见(jiàn)稿）》向社会公开征求意见。

　　进一步(bù)规范(fàn)证券期货市场主机交易托管服务和相(xiāng)关租(zū)用活动

　　为规范证券期(qī)货市场主机交(jiāo)易(yì)托管活(huó)动，保(bǎo)护(hù)投(tóu)资者合法权益，维(wéi)护证券期(qī)货市场安全平稳运行，证监会起(qǐ)草了《证券期货(huò)市场主机交易托管管理规定（征求意见(jiàn)稿）》（以下简称《管理规(guī)定(dìng)》），于昨(zuó)日(rì)向社会公开征求(qiú)意见。

　　据了解，近年来，证(zhèng)券期货交易所向市场相关(guān)机构提供主机交易托管资源，为行业提供(gōng)信息科(kē)技(jì)基础支(zhī)撑服务，对于(yú)提升行业信息基础(chǔ)设施(shī)运维水平，保障(zhàng)行(xíng)业信息系统安全稳定运(yùn)行(xíng)发挥了重要(yào)作用。

　　但随着(zhe)证券期货(huò)市场的不断发(fā)展，主机(jī)交易托管(guǎn)资源(yuán)分配不(bù)尽合(hé)理、线路时延不尽一致、安全保障能(néng)力有待提升等问题(tí)逐(zhú)渐凸显(xiǎn)，为进(jìn)一步规范证券(quàn)期(qī)货(huò)市(shì)场(chǎng)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务和相(xiāng)关(guān)租用活动(dòng)，促进证券(quàn)期货市场的(de)平稳健康发(fā)展，证监会起草《管理规定》。

　　据(jù)悉，《管理规定》起草思路有(yǒu)三。一(yī)是(shì)全面覆盖各(gè)类主体。结(jié)合业务活动的具体(tǐ)特点，《管理(lǐ)规定》将(jiāng)主机交(jiāo)易托管相(xiāng)关主体分为证券(quàn)期货(huò)交易所(suǒ)和证券(quàn)期货经营(yíng)机(jī)构两部分，分(fēn)别提(tí)出完(wán)善的监管要求，并要求其他类型的参(cān)与主体(tǐ)参照执行(xíng)有(yǒu)关规定。

　　二是切实守(shǒu)住安(ān)全底(dǐ)线。安全运行是从事主机交易(yì)托管服务和相(xiāng)关租用活(huó)动的基础和前提，《管理(lǐ)规定》规定了主机(jī)交易(yì)托管资源的安全管理要(yào)求，明确了(le)证券期货经营机构的尽职(zhí)调查和业务审(shěn)批机制，从安全(quán)的角度作出全面规定。

　　三是(shì)促进(jìn)服(fú)务(wù)公(gōng)平合理。《管理规(guī)定》将(jiāng)公平合理原则(zé)，体(tǐ)现在(zài)证券期货交易所和证券期货经营(yíng)机构从事主机交易(yì)托管服务和相关(guān)租用活动(dòng)的各个环节，同(tóng)时也(yě)充分注重有关(guān)规定落地过程韩国为何全民疯狂炒股，韩国为什么这么多人炒股中(zhōng)的(de)可操作性，切实提升市(shì)场主体的获(huò)得感。

　　从(cóng)主要内容来看，《管(guǎn)理(lǐ)规定》共五章28条(tiáo)，对证券期货行业主机交易托管(guǎn)服务和(hé)相关租(zū)用(yòng)活动提出了(le)要求。

　　具体来看，首先是(shì)总则明确立法(fǎ)宗旨(zhǐ)、适用范(fàn)围，从事(shì)主韩国为何全民疯狂炒股，韩国为什么这么多人炒股(zhǔ)机交易托(tuō)管服(fú)务和相关(guān)租用(yòng)活动的基本原则以及监督管理。

　　根(gēn)据《管理规定》，所谓主(zhǔ)机(jī)交易托管资(zī)源，是指证券期货交易所提供的(de)机房(fáng)机柜、通信网络、软件(jiàn)或硬件设施等资源，部署在相(xiāng)关资源的信息系统可以连接证券期货交易所交易系统。

　　其次是(shì)证(zhèng)券期货(huò)交易所要求(qiú)。明确(què)了证券期(qī)货交易所提供主机交易托管服务有(yǒu)关要求。主要包括：要求证券期(qī)货交易所实施专区管(guǎn)理，统(tǒng)一专区交易时(shí)延，建(jiàn)设运(yùn)维要(yào)求不得低于《证券(quàn)期货业信息系统托管基本要求》中三级系(xì)统的受托方(fāng)要(yào)求(qiú)；从资源保(bǎo)障(zhàng)、资(zī)源分配、服(fú)务申请、服务协议、收(shōu)费要求、服(fú)务退(tuì)出与资源再分配等方面保(bǎo)障证券(quàn)期货交易所提供有关(guān)服务的公(gōng)平(píng)合理；加强风险防控，证券期货交易所需建立健全监控指标(biāo)及应急处置机制。

　　《管理规(guī)定》要求，证(zhèng)券期货(huò)交易(yì)所提供主机交易(yì)托管服(fú)务的，应当将主机交易托(tuō)管资源和其他主(zhǔ)机托管资源进行区分，对主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)资源实施专区管理，并确保相关专区到核(hé)心交易系统通(tōng)信前端的通信时延(yán)保持(chí)一致。

　　再次是证(zhèng)券期货经(jīng)营机构要求。明确了证券期货经(jīng)营机构租用主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管资源有(yǒu)关要求。具体(tǐ)来看，从安全保(bǎo)障方面，对证券期(qī)货经营(yíng)机构租用主机交易托管资(zī)源的(de)一般(bān)要(yào)求作出规(guī)定。从能力(lì)评估、治理架构(gòu)、尽职调查等(děng)方(fāng)面确保(bǎo)证券期(qī)货经营机构能(néng)够保(bǎo)障客户(hù)设施的安全(quán)运行。明确证券期货经营机构对证券期货交(jiāo)易所的报告要求(qiú)。

　　《管理规(guī)定》提(tí)到，证券期货经营机构租用主机交易托管资源部署客户(hù)提供的软件或硬件设施（以下简称证券期(qī)货经营(yíng)机构部署客户设(shè)施）的(de)，应当从人(rén)员保障、资(zī)金投(tóu)入、客户需(xū)求(qiú)等方面充分评估(gū)，审慎(shèn)选(xuǎn)择服(fú)务客户，确保自身能力可以保障(zhàng)客户软(ruǎn)件或硬(yìng)件设施(shī)的(de)安全运行，并将不同客户的信息系(xì)统、客户与(yǔ)经营机(jī)构的(de)信息系统进(jìn)行(xíng)有效隔(gé)离(lí)。

　　最后是监督(dū)管理。明确证券期货交易(yì)所的监管报告义务，规定中国(guó)证监会及其派出机构结合法定(dìng)职责，对证(zhèng)券期货交易所及证(zhèng)券期货经营机构实施现(xiàn)场检(jiǎn)查和非现(xiàn)场(chǎng)检查，并规(guī)定相应罚则。

　　根据《管理(lǐ)规定》，证券期货交易(yì)所(suǒ)违反本规定，或者在(zài)监(jiān)管工作中不履行职(zhí)责(zé)，或(huò)者不履行本规(guī)定有关报告义务的，中国证监会可(kě)以对证(zhèng)券期货交易所采取(qǔ)监管谈话、出具警韩国为何全民疯狂炒股，韩国为什么这么多人炒股(jǐng)示函、责令限期改正等行政监管措施，对有关高级(jí)管(guǎn)理人员给(gěi)予警告、记过、诫勉(miǎn)谈(tán)话(huà)、通(tōng)报批评、撤职(zhí)等行政处分，并责令证(zhèng)券期货交(jiāo)易所对其(qí)他责任人给(gěi)予纪律处分(fēn)。

　　证券期货经营机构违反本规(guī)定，中国证(zhèng)监会及其派(pài)出机(jī)构可(kě)以依照《证(zhèng)券期(qī)货(huò)业网络(luò)和信息安全管理(lǐ)办法》有关规定，对(duì)有(yǒu)关机构和(hé)人(rén)员采取(qǔ)行政监(jiān)管(guǎn)措施。

　　上海证(zhèng)券(quàn)交易(yì)所(suǒ)原副总经理(lǐ)刘逖(tì)接受(shòu)监(jiān)察调查

　　据昨日中央纪委国家监委驻(zhù)中国证监会纪检监(jiān)察组、浙江省纪委监(jiān)委消息，上海证券交易所(suǒ)原副(fù)总经(jīng)理刘(liú)逖(tì)涉嫌严重职(zhí)务违(wéi)法，目前(qián)正(zhèng)在接受(shòu)中央(yāng)纪委国家监委驻中国(guó)证监会纪(jì)检监察组和(hé)浙江省(shěng)台州市监委监(jiān)察调查。

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