零容忍(rěn)！又有券商投(tóu)行收(shōu)罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东(dōng)北(běi)证券公告称，因豫金刚石(shí)45亿(yì)定增旧案，证(zhèng)监会拟对东北证券合计被(bèi)罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚(fá)没(méi)750多万

　　两名保代已(yǐ)离(lí)职

　　公(gōng)告(gào)显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中国证监(jiān)会(huì)《行政处罚事(shì)先告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公(gōng)司2016年非(fēi)公(gōng)开(kāi)发行股票及(jí)持续督(dū)导期间未勤勉(miǎn)尽责案，已由中(zhōng)国证监会(huì)调(diào)查(chá)完(wán)毕，中(zhōng)国证监会依法拟(nǐ)对公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明(míng)，东(dōng)北证券(quàn)系豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开(kāi)发行股票项目保荐人，中国证监会(huì)在豫(yù)金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票的(de)审查反馈意见中要求保荐机构对本(běn)次(cì)发行对象的认购资金来(lái)源及合(hé)法性、是否具备履行认(rèn)购义务(wù)的(de)能力进行核查(chá)，公(gōng)司未按要求对(duì)本次(cì)非公(gōng)开发(fā)行对象之(zhī)一北京天证远洋(yáng)基金(jīn)管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金来源审(shěn)慎核查。天证远洋实际出资与其承(chéng)诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对象合 规性的(de)报(bào)告(gào)》存在(zài)虚假记载(zài)。

　　此外(wài)，东北证券在持续督导期间未对募集(jí)资金置换(huàn)预投资(zī)金(jīn)事项审慎核查，未(wèi)充分 核查募集资金投入项(xiàng)目的情(qíng)况，未充分关(guān)注募投(tóu)项目(mù)流动资金(jīn)的用途和程(chéng)序(xù)，未(wèi) 对涉诉事项保持合理的职业(yè)怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东(dōng)北证券责(zé)令改正，给(gěi)予警(jǐng)告，没(méi)收保荐业务收入188.7万元，并(bìng)处以566万(wàn)元罚(fá)款。对定增(zēng)项目(mù)的保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)给予警告，并分别处以20万元罚(fá)款；对(duì)持续督导期的保荐代表(biǎo)人郑克国、张旭东给(gěi)予警告(gào)，并分别处以(yǐ)10万元罚款；对(duì)傅坦(tǎn)给(gěi)予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味(wèi)着两人已经离开(kāi)了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已经离开东北证(zhèng)券(quàn)，在2018年(nián)入职了中天证券。傅坦则在2016年(nián)从东(dōng)北证券(quàn)离职，去年入职(zhí)了中德证券。

　　股东(dōng)减持计划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫(yù)金刚石已退市(shì)，且(qiě)定(dìng)增项(xiàng)目已时(shí)隔近七年，但证监会仍(réng)对东北证券立(lì)案调查并(bìng)处以三倍的高额罚(fá)款，体(tǐ)现监(jiān)管层在全(quán)面注册制(zhì)背景下，继续保持强监(jiān)管、压实中介(jiè)机构(gòu)责任的决(jué)心。

　　对于东(dōng)北证券而(ér)言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北证(zhèng)券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功发(fā)行的仅有2家，较(jiào)2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合(hé)计2.26亿(yì)元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计(jì)0.16亿元(yuán)，同(tóng)比减少(shǎo)89.88％，承销(xiāo)保荐收入在(zài)65家(jiā)券商(shān美国领土超过中国了吗，美国领土比中国领土大吗g)中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月(yuè)31日，东北证(zhèng)券股东吉林(lín)信托因自身经营发展(zhǎn)需(xū)要等自主决定(dìng)，拟(nǐ)以集(jí)中竞价交易(yì)方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期(qī)间按(àn)市(shì)场价(jià)格减持不超过(guò)2340万股股份。

　　不(bù)过，截(jié)至今年5月(yuè)5日，吉(jí)林(lín)信托没有任何(hé)一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已(yǐ)经(jīng)公(gōng)布的大股东亚太集团“清仓式”股权(quán)转让一事(shì)，至(zhì)今仍(réng)未(wèi)有(yǒu)着落。

　　据了解，按相关规定，东(dōng)北证券(quàn)在被中国证监会立案调查(chá)期(qī)间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述转美国领土超过中国了吗，美国领土比中国领土大吗让及减(jiǎn)持公司股(gǔ)份事项均(jūn)属于规定不得减持范畴，上述(shù)规定期(qī)间，亚泰集(jí)团(tuán)和吉林信托不得减(jiǎn)持(chí)公司股份。

　　不过随着东北证券(quàn)的罚单尘埃(āi)落地，东北证券的股权(quán)变或(huò)将(jiāng)很快实现。

　　根据东北证券最新一季报(bào)显示，2023年(nián)前(qián)三个月东北证券实现营业收入(rù)18.44亿元，同(tóng)比增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归(guī)母(mǔ)净利润(rùn)3.73亿(yì)元，扭亏为盈(yíng)，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主(zhǔ)要原(yuán)因是(shì)公(gōng)司投资与销售交(jiāo)易(yì)业务、投资银行业(yè)务(wù)收入增加所致。

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