金融界4月21日消(xiāo)息(xī) 证监会(huì)有关部门负(fù)责人(rén)就泽达(dá)易盛案(àn)、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批欺诈发行案件答记者问。证监(jiān)会(huì)有关(guān)部门负责人(rén)表示，欺(qī)诈(zhà)发行、财务造(zào)假等资(zī)本市场(chǎng)“毒(dú)瘤(liú)”严重损害广(guǎng)大投(tóu)资者合法权益，危及市(shì)场秩(zhì)序和金融安(ān)全。

　　中办、国办《关(guān)于(yú)依(yī)法从严(yán)打击证券违法(fǎ)活动的意(yì)见(jiàn)》强调坚持“零(líng)容(róng)忍”要求(qiú)，依法(fǎ)严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立(lì)体(tǐ)化打击证券违法活动。我会坚决(jué)贯彻落实党中央国务院对(duì)资(zī)本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强力震慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系(xì)科创板首批欺诈发行案件，社会(huì)影响广泛。作为监管机(jī)构，如(rú)何推(tuī)动对上述发(fā)行人(rén)、控股股东(dōng)、实(shí)际控(kòng)制人、中介机构及其责任(rèn)人(rén)员(yuán)等相关责任主体进行立体化追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造假(jiǎ)等(děng)资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广(guǎng)大(dà)投资者合(hé)法权益，危(wēi)及市(shì)场秩(zhì)序和金融安全。中办、国办《关于依(yī)法从(cóng)严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要(yào)求，依法严厉查处证券(quàn)违(wéi)法犯(fàn)罪案(àn)件(jiàn)，立(lì)体(tǐ)化打击证(zhèng)券违法活(huó)动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央国务(wù)院对资本(běn)市场违(wéi)法犯(fàn)罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发(fā)行等(děng)违法犯罪行为实行(xíng)行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强力震(zhèn)慑。具体而言(yán)：

　　一是对于(yú)证券发(fā)行人及相关控股股东(dōng)、实际控(kòng)制(zhì)人等“首恶”坚(jiān)决(jué)严惩(chéng)，全方位追责。如在上(shàng)述两案的行政责任方面，我会依法向(xiàng)泽达(dá)易盛（天津）科(kē)技股份有限公司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶(jīng)信息存储技术股(gǔ)份有限公司（以下简称紫晶存储）及(jí)相关责任人作出(chū)行政(zhèng)处罚和市场(chǎng)禁入决定，分别(bié)对泽达(dá)易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储及相关(guān)责任人员进行行政处罚(fá)，并对部分责任(rèn)人员采取证(zhèng)券市场(chǎng)禁入措施。同时，我会加强与公(gōng)安机关(guān)的沟通协调，对涉(shè)嫌刑事犯罪的当事人依法及时移送公安机关处理，推(tuī)动案件(jiàn)刑事追责相关工作。另外，根据(jù)《上海证券(quàn)交(jiāo)易所科创板(bǎn)股票上市规则》的规(guī)定，上海(hǎi)证券(quàn)交易所(suǒ)将依法(fǎ)对(duì)泽(zé)达(dá)易(yì)盛、紫晶存储启动重大违法(fǎ)强制退市。

　　二是(shì)依法支持(chí)适格投资者(zhě)及时有效地追(zhuī)究违规(guī)上市公司(sī)及(jí)其相关中介机构等责(zé)任主体的(de)民事赔偿责任。民事责任(rèn)是资本(běn)市场法律责任(rèn)体系的重要组成(chéng)部分，是对违法行为(wèi)进(jìn)行(xíng)立体式追责的(de)重要一环，也是提高资本市(shì)场(chǎng)违法违规成本(běn)的重要举措(cuò)。我会将进一步畅通投资者权利救济(jì)渠道，维护(hù)投资者合法权益，督促市场参与各方归位(wèi)尽责，形成资本市场良好生态。

　　三(sān)是对于(yú)为上市(shì)公司提供保荐(jiàn)、承销服务的证券公(gōng)司、出具审计(jì)报告的或者法(fǎ)律意(yì)见(jiàn)书的(de)证(zhèng)券服务机构等违规(guī)主(zhǔ)体(tǐ)实施精准打击。如(rú)果相关中介机构故意参与(yǔ)造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处(chù)罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送司法机关(guān)处理(lǐ)；如果相关(guān)中介机构主要涉嫌(xián)执业未(wèi)勤(qín)勉尽责的情形，我会将(jiāng)按(àn)照过责(zé)相当的(de)法治(zhì)理念(niàn)，综合考虑(lǜ)违(wéi)法(fǎ)程度、案件情况、执法效率(lǜ)、赔偿投资者损失意愿和能力(lì)等因素(sù)，依法妥善处理，让中介机构为其未勤勉尽责的(de)执业行为(wèi)付出代价(jià)。

　　四(sì)是关(guān)于中介机(jī)构的责任人员。证(zhèng)券公司、会计师(shī)事(shì)务所、律师事务所等(děng)中介机构从业人员(yuán)的道(dào)德水准、专业能力(lì)、合规风(fēng)险意(yì)识和廉洁从(cóng)业(yè)水平等(děng)，是保障证券服务质量的(de)重(zhòng)要因素(sù)。如果在欺诈发行、财务造假(jiǎ)等案件中(zhōng)发现相关中介机构责任人员存在违法违规行为，将依法依(yī)规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储欺诈(zhà)发行(xíng)案严重损害投资(zī)者合法(fǎ)权益，目前在(zài)投(tóu)资(zī)者(zhě)保护方面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事(shì)诉讼法》等法律(lǜ)法规规定了包括协(xié)商和解、纠(jiū)纷调解、先行赔付、责(zé)令回购、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示范(fàn)判决、代表人诉讼等(děng)一系(xì)列投(tóu)资者(zhě)赔偿救济制(zhì)度(dù)。这(zh东隅已逝桑榆非晚是什么意思è)些(xiē)制度各有优(yōu)势，对于(yú)个案(àn)中采用(yòng)何(hé)种方式，需(xū)综合考虑(lǜ)不同投资(zī)者(zhě)赔偿救济制度(dù)的适(shì)用条(tiáo)件、投资者(zhě)获(huò)赔的充分性和有(yǒu)效(xiào)性、赔付责任主体的意愿和(hé)能力等因素，目(mù)标都是有效保护投资者、惩戒和(hé)震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上(shàng)海(hǎi)金融法院已经收到泽达易盛普通代表人诉讼(sòng)起诉(sù)材料，中证中小投资者服务中(zhōng)心发布公告，表示密切关注泽(zé)达易盛普通(tōng)代表人诉(sù)讼(sòng)进展，如上海金融法院(yuàn)受理并裁定适用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼，将依法(fǎ)接受投(tóu)资者特别授权，申请参加该案并(bìng)转(zhuǎn)换特别代表人诉(sù)讼。特别代(dài)表人诉讼制(zhì)度具有“默示(shì)加入、明示退出”的特(tè)征(zhēng)，能够一揽(lǎn)子解决(jué)泽达(dá)易盛案的民(mín)事赔(péi)偿问题，适(shì)格(gé)投(tóu)资者的合法(fǎ)权益可(kě)以在诉讼程序中(zhōng)得(dé)到保(bǎo)护(hù)。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中信建投证券(quàn)股份有限公司作为(wèi)紫晶存储(chǔ)申(shēn)请首次公(gōng)开发行股票的保荐机构和主承销商，与其他中介机构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同(tóng)出资10亿元设立先(xiān)行赔付专项基金（上(shàng)述(shù)金额为公司初(chū)步(bù)估算(suàn)结果，基金规模将根据最终计(jì)算的适(shì)格(gé)投资者(zhě)损失赔付金额(é)进(jìn)行调整），用于(yú)先行赔付适(shì)格投资者(zhě)的投资损失。先行赔付可以高(gāo)效、快捷(jié)地解决紫(zǐ)晶存储案的民事赔偿(cháng)问题，适格投资(zī)者(zhě)可(kě)以(yǐ)积极参(cān)与先行赔付程序(xù)直接获(huò)赔，以维护自身合法(fǎ)权益。

　　东隅已逝桑榆非晚是什么意思3.中信建投证券(quàn)股份有限公司(sī)披露(lù)的(de)公告中(zhōng)提出向(xiàng)证监会提(tí)交(jiāo)证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事人承诺申请(qǐng)，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的(de)《证券法》新增了(le)证券领域行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制(zhì)度（以(yǐ)下简称当事人承诺制度）。当(dāng)事人承诺制度(dù)是(shì)指国(guó)务院证(zhèng)券监督管(guǎn)理机(jī)构对涉嫌证券期货违法的(de)单位(wèi)或者个人进(jìn)行调查期(qī)间，被调查的当事(shì)人承(chéng)诺纠(jiū)正涉(shè)嫌违法行为、赔偿有关投(tóu)资(zī)者损失(shī)、消除损害或(huò)者不良影响并经国务(wù)院证(zhèng)券监督(dū)管理(lǐ)机(jī)构(gòu)认可，当事(shì)人履行(xíng)承诺后国务院证券(quàn)监督管理(lǐ)机构终(zhō东隅已逝桑榆非晚是什么意思ng)止案件调查的行政执法方(fāng)式。相关法律法规明确规定了当事人承(chéng)诺制度的(de)基本(běn)流(liú)程、适用范围、监督制约机制(zhì)等。

　　根据《证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事(shì)人(rén)承(chéng)诺制(zhì)度实施办法》等规(guī)定，承诺金兼(jiān)具惩(chéng)戒和赔偿(cháng)功能，承诺(nuò)金数(shù)额的确定需要综合(hé)考虑(lǜ)当事人因(yīn)涉(shè)嫌违法(fǎ)行为可能(néng)获(huò)得的(de)收益或者避免的损失、当事(shì)人涉嫌违法行为(wèi)依(yī)法(fǎ)可能被处(chù)以罚款和没收(shōu)违(wéi)法所得的金额(é)，以及投资(zī)者(zhě)因当事人涉(shè)嫌违法行为所(suǒ)遭(zāo)受(shòu)的损失等诸多(duō)因素。承诺金数额通常高于罚没款数(shù)额，且可用于赔偿投资(zī)者(zhě)损失(shī)，在(zài)证券期货(huò)行(xíng)政执法(fǎ)当(dāng)事人承(chéng)诺这一程序中，既可以实现对(duì)申请人的精准(zhǔn)打击，也可(kě)以(yǐ)有效便捷地补偿(cháng)投资者的损失(shī)。因此，当事人(rén)承诺(nuò)制度(dù)可以一并解决(jué)案件相关的(de)行(xíng)政处(chù)理与民事赔偿(cháng)问题，有(yǒu)效提高(gāo)执法效能(néng)，达到行政追责与(yǔ)民事追(zhuī)责相统一的(de)效果。

　　对于(yú)中信(xìn)建投证(zhèng)券股份有限公(gōng)司向我会提(tí)交当事人承(chéng)诺申请，我会将(jiāng)依据《证券法(fǎ)》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施(shī)办法(fǎ)》《证(zhèng)券期货行政执法当事(shì)人承诺制度实(shí)施(shī)规(guī)定》等(děng)规定，依法依(yī)规(guī)决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶存储所涉的证(zhèng)券(quàn)公司(sī)、会计师事务(wù)所(suǒ)、律师事(shì)务所等中介(jiè)机构及其责(zé)任人员，下(xià)一步将如何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储(chǔ)所涉中介机构开展“一案(àn)双查”。在(zài)泽(zé)达易盛(shèng)案中，东兴证券股份有(yǒu)限公司、天健会计师事(shì)务所、北京市康达(dá)律师事务所等中介机构因涉嫌在相关执业过(guò)程中未勤勉尽(jǐn)责，近日已被我会立案。在紫晶存储案中，我会对中信建投证券股(gǔ)份有限公司、容诚会计师事务所、致同会计(jì)师事务所(suǒ)、广东(dōng)恒益律师事务所等中介机构启(qǐ)动了(le)相关调(diào)查工作，后续将根据其(qí)在相关(guān)执业行为中的勤(qín)勉尽责情(qíng)况，结合其主动(dòng)先行赔(péi)付(fù)以及申请证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事人承诺(nuò)等(děng)情形，依法(fǎ)进(jìn)行(xíng)下一步(bù)处(chù)理(lǐ)。需要指出的是，我(wǒ)们将(jiāng)关注相关中介机构(gòu)有关责任人员在上述案(àn)件中的执(zhí)业(yè)行为，如(rú)果发现(xiàn)有关责任人员存(cún)在违法违规(guī)行为(wèi)，将依法依(yī)规予以严处。

　　证券(quàn)公司、会(huì)计(jì)师事务所、律师事务所等中介机构是保障(zhàng)资本市场高质(zhì)量发展(zhǎn)的重要力(lì)量，中介机构及其从业人员(yuán)应当严格遵(zūn)守法律法规和职业道德要(yào)求，勤勉(miǎn)尽(jǐn)责、诚(chéng)实守信(xìn)、廉(lián)洁自律、公平竞争，自觉(jué)营造(zào)和维护风清(qīng)气(qì)正的企(qǐ)业文(wén)化(huà)和行业文(wén)化，珍视行业声(shēng)誉。

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