零容忍！又有券(quàn)商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券公(gōng)告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东(dōng)北证券合计(jì)被罚没(méi)逾750万元。

　　千树万树梨花开的上一句是什么，千树万树梨花开的上一句是什么古诗合计罚(fá)没(méi)750多万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收(shōu)到中国(guó)证(zhèng)监会(huì)《行(xíng)政处罚(fá)事先告知书》，公司涉嫌在(zài)郑州(zhōu)华晶(jīng)金刚石股(gǔ)份有限公(gōng)司2016年(nián)非公开发行股(gǔ)票及持续(xù)督导期间未勤勉(miǎn)尽责(zé)案(àn)，已由中国(guó)证监会(huì)调查完(wán)毕，中国证监(jiān)会(huì)依(yī)法(fǎ)拟对公司做出行政处(chù)罚。

　　经证监(jiān)会(huì)查明，东北证券系(xì)豫金千树万树梨花开的上一句是什么，千树万树梨花开的上一句是什么古诗(jīn)刚石 2016 年(nián)非公开发行股(gǔ)票项目(mù)保荐人，中(zhōng)国证监会在豫(yù)金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票(piào)的审查反馈意见中要求保荐机构对本次发行对象的(de)认购资金来源及合法性、是否具备履行认购义务(wù)的(de)能力进行核查，公(gōng)司未按要(yào)求(qiú)对本次(cì)非(fēi)公开发行对象之一北京天证远洋(yáng)基(jī)金管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证(zhèng)远(yuǎn)洋(yáng)”）的资金来(lái)源审慎核(hé)查(chá)。天(tiān)证远洋实际(jì)出资与其承(chéng)诺不(bù)符。公司出 具的《非公开发行(xíng)股票(piào)的上市保荐(jiàn)书》《非公开发行股票发行过程与认购(gòu)对象合 规(guī)性的报告(gào)》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券(quàn)在(zài)持续督(dū)导期间(jiān)未对(duì)募集资金置换预投资金事项(xiàng)审慎核查，未充分(fēn) 核查募(mù)集资金投入项目的情况，未充分关注募投项(xiàng)目(mù)流动(dòng)资金的用(yòng)途和(hé)程(chéng)序(xù)，未 对涉诉(sù)事项(x千树万树梨花开的上一句是什么，千树万树梨花开的上一句是什么古诗iàng)保(bǎo)持合理的职(zhí)业怀(huái)疑(yí)。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决(jué)定：对(duì)东北(běi)证券(quàn)责(zé)令改(gǎi)正，给予(yǔ)警告，没收保荐业务收入188.7万(wàn)元(yuán)，并(bìng)处以566万(wàn)元罚(fá)款。对定增项目(mù)的保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟给予警告，并分(fēn)别处以20万元罚款；对持续督导期的保荐代表人(rén)郑克国、张旭(xù)东给予警告，并分别(bié)处以10万(wàn)元(yuán)罚(fá)款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐代表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟已查无数(shù)据(jù)，这意味着(zhe)两人已经离开了证券行业(yè)。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年(nián)入职了中天证券。傅坦则在2016年(nián)从东北(běi)证券离(lí)职，去年入(rù)职了中德证券。

　　股(gǔ)东(dōng)减持计划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项(xiàng)目已时隔近七年，但证监会仍对(duì)东北证券(quàn)立(lì)案调(diào)查并处以三(sān)倍的高额罚款，体现监管(guǎn)层在全面注册制背(bèi)景下，继(jì)续保持强监管(guǎn)、压实中(zhōng)介机构(gòu)责任的决心(xīn)。

　　对于东北证券而(ér)言，影响不仅仅是罚款这(zhè)么简单(dān)。年报显示(shì)，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同(tóng)比(bǐ)减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐(jiàn)收入(rù)在65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东(dōng)吉林信托(tuō)因自(zì)身经营发展(zhǎn)需要(yào)等自主(zhǔ)决(jué)定(dìng)，拟(nǐ)以集中竞(jìng)价(jià)交易(yì)方(fāng)式(shì)，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间按市场(chǎng)价格减持不超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截(jié)至(zhì)今(jīn)年(nián)5月5日，吉(jí)林信托没有任何一(yī)股。

　　同(tóng)时去年7月就已经公布的大(dà)股东亚太集团“清仓式”股权(quán)转让一事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了解，按相关(guān)规定，东北证券(quàn)在被中国证监会立案调查期间(jiān)，公(gōng)司大股东不得减持(chí)股份(fèn)。鉴于上(shàng)述(shù)转让及(jí)减持(chí)公司股(gǔ)份事项均(jūn)属于规定不(bù)得(dé)减持范畴(chóu)，上述规(guī)定(dìng)期间，亚泰集团和吉林信托不得减持(chí)公(gōng)司(sī)股份。

　　不过随(suí)着东北证券的罚单尘埃落地，东北证券的(de)股权变(biàn)或将(jiāng)很快实现。

　　根(gēn)据(jù)东北证券最(zuì)新(xīn)一季(jì)报显示，2023年前三个(gè)月东北证券(quàn)实现营业(yè)收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的主(zhǔ)要(yào)原因(yīn)是公(gōng)司投资与销售(shòu)交易业务、投资(zī)银行(xíng)业务收(shōu)入增加所致。

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