直播(bō)短视频成为(wèi)市场风口，但金融“大V”并非(fēi)想(xiǎng)当就能当(dāng)，违(wéi)规展业仍将招致监管(guǎn)处(chù)罚。

　　证监会(huì)官网显示，日前四川证(zhèng)监(jiān)局(jú)对(duì)恒泰证券某营(yíng)业部及员工双双(shuāng)出具警(jǐng)示函。

　　四川(chuān)证(zhèng)监局指(zhǐ)出，恒(héng)泰证券该名员工任职期间实(shí)名通过抖(dǒu)音账号发(fā)布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘(pán)及(jí)板块走势进行分析、为第(dì)三(sān)方引流，并收取直播打(dǎ)赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋(móu)取不正当(dāng)利(lì)益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业(yè)限制，视频(pín)直(zhí)播成(chéng)为各行各业的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也(yě)成为证券行(xíng)业(yè)抓取“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾资质(zhì)进行(xíng)证券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体从事(shì)违(wéi)规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业(yè)部及员工遭遇四川证(zhèng)监局(jú)开出(chū)的警示函，涉嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具(jù)体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰(tài)证券(quàn)成都天府大道证券营业部(bù)任职期间，实(shí)名通(tōng)过抖(dǒu)音账号(hào)发布短视频(pín)、开展直(zhí)播(bō)，对A股大盘(pán)及(jí)板块(kuài)走(zǒu)势进行分析(xī)、为某“金融职业技能学校”引流(liú)，并(bìng)通过收取(qǔ)直播打(dǎ)赏、直播会员订阅费、感谢费等(děng)方式(shì)谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构及其工作(zuò)人员廉洁(jié)从业规定》，证券(quàn)期货(huò)经(jīng)营机构(gòu)工作人员不得违(wéi)规(guī)从事营利性经(jīng)营(yíng)活动，违规(guī)兼(jiān)任可能影响其独立(lì)性的(de)职务或者从事与所在机构或者(zhě)投资者(zhě)合法利益(yì)相冲突的活动(dòng)。基于此，四川证监局决(jué)定对熊某平采取出具警示函(hán)的(de)行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券(quàn)成都天府(fǔ)大道证券营(yíng)业部也(yě)被出具(jù)警示函。四(sì)川证监局认(rèn)为，该营业部合规管理不到位(wèi)，未严格规(guī)范(fàn)从(cóng)业人(rén)员执业(yè)行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事(shì)员(yuán)工已离开

　　从前任(rèn)总裁到普通一线员工，恒泰(tài)证券旗下热衷于(yú)通过(guò)短视频(pín)平台进行推广的人(rén)员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发展(zhǎn)事宜，已(yǐ)辞任(rèn)公司总(zǒng)裁”。在离职(zhí)前，牛壮出(chū)镜(jìng)运营的“牛得林奇”账号(hào)在视频平台上已有一定名(míng)气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞超(chāo)613万。在视频中(zhōng)，牛(niú)壮出镜的(de)头衔(xián)仍为“原恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部分爆款视频播放量过万。在(zài)抖音平台上以(yǐ)恒泰证(zhèng)券(quàn)员(yuán)工名义发布短(duǎn)视频的账号(hào)数量也有不少，其中部分账号粉丝数量(liàng)超过15万(wàn)，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次(cì)被监管点名(míng)的恒泰证券员(yuán)工熊某平上，虽然抖音账号(hào)运营时间(jiān)不长，但已有6万(wàn)粉丝，且直播频率较高(gāo)。上月直播暂(zàn)停期间，大量粉丝(sī)在(zài)其短视(shì)频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信(xìn)息显(xiǎn)示(shì)，熊某平于2022年10月在恒泰证券办(bàn)理执业登记，登记岗(gǎng)位为“一般证券业务(wù)”，3月2日即已办理离职(zhí)注销。同(tóng)月，熊某平(píng)在武汉云掌数(shù)字科技有限公司办理执业，执业(yè)岗位为“证券(quàn)投(tóu)资(zī)咨询(xún)（投资(zī)顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正(zhèng)常”。

　　直(zhí)播(bō)推(tuī)广合(hé)规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行(xíng)业也不例(lì)外。由于直播(bō)活动(dòng)的(de)即时性，合规(guī)问题也成(chéng)为证券行(xíng)业抓取“流量(liàng)”客户时需(xū)要直面的问题。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券内容(róng)直播、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投(tóu)资咨询机(jī)构黑龙江(jiāng)省容维证券数据程序化(huà)有(yǒu)限公(gōng)司被黑龙江证监局(jú)出具警(jǐng)示函。经查，容(róng)维(wéi)证券员工马某(mǒu)某无证(zhèng)券投资顾问执业(yè)资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某(mǒu)通过抖音(yīn)直(zhí)播形式向公众(zhòng)提供(gōng)关于(yú)证券(quàn)市场(chǎng)的分析(xī)、预测或建议(yì)行(xíng)为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博(bó)大V易(yì)伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通(tōng)过微博进行(xíng)荐(jiàn)股、预测股(gǔ)市行情、宣(xuān)传并出售(shòu)投(tóu)资服务，但其未取得从事证券投资咨询业务的核准，不具备证(zhèng)券投资(zī)咨询从业(yè)资格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下发机构监管情况通(tōng)报，对证券公司从业(yè)人员网络直播提(tí)出监管要求。证券公(gōng)司工作人员(yuán)通过(guò)网络直(zhí)播(bō)等形式发表评论，要(yào)确保信息来源合(hé)法合规(guī)、研究方(fāng)法(fǎ)专业(yè)审慎；充分发(fā)挥专(zhuān)业优势，引(yǐn)导(dǎo)市场树立长期投资、价值投(tóu)资(zī)和理(lǐ)性投资的(de)理念等(děng)。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对证(zhèng)券公司工作人员(yuán)直播展(zhǎn)业的管理，完善内(nèi)部管(guǎn)控机制， 事前对直播内容进行把关，做好内容管(guǎn)理；事(shì)中对直播进鲨鱼裤和打底裤什么区别，鲨鱼裤跟打底有什么区别行(xíng)监测监(jiān)控，遇有重大情况及(jí)时处理(lǐ)，避免产生(shēng)不良影(yǐng)响；直播(bō)中(zhōng)出现违规情况的，及(jí)时启动内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广(guǎng)播电视总(zǒng)局、文化和旅(lǚ)游部共同制定了《网(wǎng)络主播行为规(guī)范》。其中(zhōng)提出，对于需(xū)要较(jiào)高(gāo)专业水平(píng)（如医疗卫生、财(cái)经金融、法律(lǜ)、教育）的(de)直播内容，主播应取得相应执业资质(zhì)。

　　另外，近期中证协也向各家证(zhèng)券公(gōng)司、证券(quàn)咨询公司(sī)下发(fā)关于排(pái)查报送(sòng)网络非法证券活动信息的通知，要求(qiú)排(pái)查填报证券(quàn)领域涉(shè)及非(fēi)法证券活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券经营机构和(hé)人(rén)员等涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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