在(zài)“扶优限劣”的(de)基本方(fāng)针下，私(sī)募基(jī)金行业监管趋严，近(jìn)日又(yòu)有(yǒu)私(sī)募(mù)被“点名”。

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国(guó)证券投资基(jī)金(jīn)业协会网站披露的一(yī)则公(gōng)告(gào)显(xiǎn)示，雪杉基金存(cún)在违反专(zhuān)业化(huà)运营原则等四(sì)项违规(guī)行为。根(gēn)据相(xiāng)关(guān)规定，协会(huì)拟对(duì)雪杉基(jī)金公(gōng)开谴责(zé)、暂(zàn)停受理其(qí)私募基金产品备案(àn)六个月；对时任(rèn)雪杉(shān)基金合(hé)规(guī)风控负责(zé)人的黄(huáng)某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证(zhèng)券投资基金(jīn)业协(xié)会网(wǎng)站披露了一(yī)则(zé)纪律处分事(shì)先告知书送(sòng)达(dá)公(gōng)告。经查，深圳雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)管(guǎn)理有(yǒu)限公司（简称“雪杉基(jī)金”）涉(shè)嫌从事(shì)违法(fǎ)违规行(xíng)为，时任(rèn)高级管理人员黄某应当(dāng)对此承担(dān)法律(lǜ)责任，冀g是河北哪里的车牌协(xié)会(huì)拟对其作出纪律处分。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存在(zài)四项违(wéi)规(guī)行为：

　　一(yī)是违反专业化运营原则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作(zuò)协议》，由(yóu)债券发(fā)行人(rén)关(guān)联方出资认购上(shàng)海(hǎi)阿杏产品份额(é)，该(gāi)产(chǎn)品通过深圳(zhèn)雪杉在管产(chǎn)品(pǐn)“雪杉(shān)夏(xià)桐1号私募证券投资(zī)基(jī)金”最(zuì)终投向指定债券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉与株洲新芦淞产业(yè)发展(zhǎn)集团有限公(gōng)司(sī)（以下简称株洲(zhōu)新芦(lú)淞）签署《投资合作(zuò)协(xié)议》，约定由指定第三方认购“雪(xuě)杉夏桐7号私募证券投资基金”，并(bìng)由(yóu)该产(chǎn)品购买(mǎi)指定债券。以上行为不(bù)符合(hé)私募基金管(guǎn)理人专业化运营的要求(qiú)。

　　二(èr)是未向(xiàng)投资(zī)者披(pī)露(lù)关联交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常升2号”分别投向上(shàng)海映(yìng)雪投资管(guǎn)理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简(jiǎn)称上海映(yìng)雪(xuě)）在管产品“映雪吴(wú)钩15号私(sī)募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉(shān)春茗1号基金”投(tóu)向上(shàng)海映(yìng)雪(xuě)在管产品(pǐn)共(gòng)计5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉董(dǒng)事长郑(zhèng)宇为上海映雪执行事务合伙人、实际(jì)控制人，上述交易构成(chéng)关联交易，但(dàn)深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)未向投资者进行明确、充(chōng)分地披(pī)露(lù)。

　　三是未落实投(tóu)资(zī)者适当性管理要求。雪杉春茗1号基(jī)金的投资(zī)者王某的(de)基金合(hé)同于(yú)2015年7月(yuè)7日签署，但(dàn)是其风险测评问(wèn)卷则于(yú)2016年9月(yuè)21日(rì)签署。

　　四是(shì)一(yī)般员工违规兼(jiān)职。深圳雪(xuě)杉(shān)市场拓展(zhǎn)、投资运(yùn)营、财务等岗(gǎng)位员工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于(yú)2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳雪杉合规风控负责(zé)人(rén)，应当对发(fā)生在各自任职期(qī)间公司的违规行为承(chéng)担相应责任。

　　根据相(xiāng)关(guān)规定，协会(huì)拟对深圳雪(xuě)杉公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私(sī)募基金产(chǎn)品备案六(liù)个月；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示函

　　值得注(zhù)意的(de)是，这已经不是雪杉基金首次遭监管处罚(fá)。2022年(nián)6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪杉基金在从事私(sī)募基金业务活动中(zhōng)，存在未履行(xíng)谨慎(shèn)勤勉义务、未采取问卷调查等(děng)方式对个(gè)别投资者(zhě)的风险识(shí)别能力和风险承(chéng)担能力(lì)进行评(píng)估、未按照(zhào)合同约定如实(shí)向(xiàng)投资者披露可能影响(xiǎng)投资者合法权(quán)益的(de)重(zhòng)大信(xìn)息等情形。依据(jù)《私募(mù)管(guǎn)理(lǐ)办(bàn)法(fǎ)》第(dì)三十三条(tiáo)规(guī)定，决定对其(qí)采取(qǔ)出具警(jǐng)示函的(de)行政(zhèng)监管(guǎn)措施(shī)。

　　百亿私募映雪投资居股东之(zhī)列

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年，注册资(zī)本(běn)为3250万元，机构类型为私(sī)募证券投资基金管理(lǐ)人，全(quán)职员工人数14人，管理(lǐ)规模区间(jiān)为20-50亿元。去(qù)年2月(yuè)份，雪杉基(jī)金曾进(jìn)行高管变(biàn)更。目前雪杉基(jī)金的法人、总经理(lǐ)为汲培欣(xīn)，合规风控负(fù)责人(rén)为(wèi)曾(céng)峤。

　　值(zhí)得(dé)注意的是，百亿私募映(yìng)雪投资为雪杉基金的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金(jīn)还有一家关联公司为深圳市塔(tǎ)门投资管理(lǐ)有(yǒu)限公司，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为(wèi)私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)官(guān)网显示，雪杉基金还在香(xiāng)港控股(gǔ)成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香(xiāng)港）有限公(gōng)司，“雪(xuě)杉香港(gǎng)”），以期发挥(huī)与雪杉境内平台的跨境协同(tóng)效(xiào)应，为投资人(rén)寻找海外(wài)长期稳定资产(chǎn)的投资和(hé)并购机(jī)会(huì)。

　　据介绍，雪杉的(de)投(tóu)资策略(lüè)是通过追踪资产价格指数、利率(lǜ)、汇(huì)率、指标性股指等(děng)宏观经济和估值指标，以(yǐ)分析并(bìng)提取经济周期中的趋(qū)势性(xìng)行业和(hé)事件以(yǐ)最大化投资上行收益，同时引入非公开(kāi)市场(chǎng)投资中的个体性估值和内在价值分析体(tǐ)系，以(yǐ)更(gèng)好锁(suǒ)定投(tóu)资的下(xià)行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的(de)新(xīn)闻动态(tài)便停止更新。

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