科创(chuàng)板首批退(tuì)市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别发布公告称，其收到证监会(huì)下发的(de)《行政处(chù)罚(fá)决(jué)定书(shū)》，将(jiāng)被实施重大违(wéi)法(fǎ)强制退市，

　　与此(cǐ)同时，上(shàng)交所(suǒ)也(yě)对两公司下发(fā)拟终止公司股(gǔ)票上市的(de)事先告(gào)知书，两(liǎng)家公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院消息(xī)显示，其收到12名投(tóu)资者共同起诉(sù)泽达易盛(shèng)、林应等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请，保荐券商东兴证券及两(liǎng)名保代(dài)、天健会计师事务(wù)所、康(kāng)达(dá)律师事务(wù)所均在被(bèi)起诉名单中(zhōng)。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺(qī)诈发行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面的(de)问题(tí)：

　　证监会行政处罚决(jué)定书显示，紫晶存储存在欺诈(zhà)发行(xíng)的(de)问题(tí)。紫(zǐ)晶存(cún)储于2019年4月(yuè)3日披(pī)露(lù)招(zhāo)股书(shū)申报稿，同年10月获科创板上市委(wěi)审议(yì)同意发行上市，2020年(nián)3月在科创板上市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股说(shuō)明书》通过虚构(gòu)销售(shòu)合(hé)同、伪造物(wù)流单据和验收单(dān)据入账(zhàng)、安排资金(jīn)回款、提前确(què)认(rèn)收(shōu)入等(děng)方式虚(xū)增(zēng)营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总(zǒng)额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》未按规定披露的2016年末(mò)、2017年末以及(jí)2019年(nián)上半年末对外(wài)担保余(yú)额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股(gǔ)说明书签署(shǔ)日，未按规(guī)定披露对(duì)外担保余(yú)额(é)合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶存储继续(xù)通过(guò)前(qián)述(shù)财务造(zào)假方式虚增(zēng)营业(yè)收入、利润(rùn)。2019年虚增(zēng)利润14529.07万(wàn)元(yuán)，占当期报告记(jì)载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的(de)利(lì)润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未按规(guī)定披露(lù)对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正，给予(yǔ)警告，并(bìng)处以(yǐ)3668.52万元罚款，对(duì)实控人郑(zhèng)穆(mù)、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆被采取(qǔ)终身市场(chǎng)禁入措施，罗铁(tiě)威被处10年(nián)市场禁(jìn)入措施，其他相(xiāng)关负责人也(yě)被(bèi)处以(yǐ)罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实(shí)控(kòng)人、财(cái)务总(zǒng)监(jiān)终身市场禁入

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处罚决定书(shū)显示，其于2019年6月披露招股书申报稿(gǎo)，2020年6月在(zài)科创板上市(shì)。

　　经查富士康在河南有多少员工 富士康是上市公司吗明(míng)，泽达(dá)易(yì)盛在公告的(de)证券发行文件中(zhōng)隐瞒重要事实(shí)、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业(yè)收(shōu)入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且(qiě)未如实披(pī)露(lù)关联交(jiāo)易、股权代(dài)持情况等。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛及其全资子公司浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚假合(hé)同(tóng)、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利(lì)润2665.78万元，占(zhàn)当(dāng)期报告(gào)记载的利(lì)润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存在(zài)虚增(zēng)在建工程等(děng)问题。

　　值得关注的是(shì)，对(duì)于欺诈发行部分，证监会对泽达易盛处(chù)以非(fēi)法所募集(jí)资金金额20％的处罚，罚款金额(é)高达8.1亿(yì)元；紫晶存储(chǔ)则被(bèi)罚款非(fēi)法(fǎ)募集(jí)资金的3％，罚款金额(é)3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法事实计算(suàn)，证监会最终(zhōng)对(duì)泽达易(yì)盛处以8.6亿元罚款，对实控(kòng)人、时任董事长、总经理(lǐ)林应处以3800万元罚(fá)款，时任董(dǒng)事、副总(zǒng)经理(lǐ)、财务总监、董(dǒng)事会秘书应岚被罚1300万元，二人均(jūn)被采取终身市(shì)场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是，在4月21日(rì)市(shì)场(chǎng)全面大跌的行情下(xià)，两家公司(sī)均有不同幅(fú)度(dù)的上涨。*ST泽达(dá)股价(jià)大(dà)涨6.98％，报(bào)收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数为(wèi)6538户，户均持股(gǔ)市(shì)值(zhí)14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股(gǔ)股东总户(hù)数(shù)为12352户，户(hù)均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提(tí)起(qǐ)诉讼

　　中(zhōng)介机构(gòu)一(yī)同被(bèi)诉(sù)

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地”，两家公(gōng)司也进入(rù)到停牌及(jí)被终止上市的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告称(chēng)，公司触及《上(shàng)海证券交易所科创板(bǎn)股票(piào)上市规则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定(dìng)的重(zhòng)大(dà)违法(fǎ)行为，将被实施重(zhòng)大违法强制退市。公(gōng)司股票(piào)自2023年4月24日（星(xīng)期一）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公司(sī)均收到(dào)上交所下发的拟终(zhōng)止公司(sī)股票上市的事先告知书。在收到(dào)终(zhōng)止上市告(gào)知书后，两家公司可以根据规定申请听证，提出(chū)陈述和(hé)申辩。交易所(suǒ)由上(shàng)市委(wěi)员会就是否终(zhōng)止公司股票上市事宜进行审议，并根据上市委员会的审(shěn)核意见作出是(shì)否终止(zhǐ)公(gōng)司股票上(shàng)市的决(jué)定。

　　根据(jù)相关规(guī)定，若股票被终止(zhǐ)上市，自(zì)交(jiāo)易(yì)所公(gōng)告对股票作出(chū)终止上(shàng)市的(de)决定之日(rì)后5 个交易日届满的(de)下一交易日起，相关公(gōng)司股(gǔ)票复牌并进入退市整(zhěng)理(lǐ)期，并在股票简称前冠以“退(tuì)市(shì)”标识，退市整(zhěng)理期(qī)的(de)交易期(qī)限(xiàn)为15 个交(jiāo)易日。交易(yì)所将(jiāng)在(zài)退(tuì)市整理期届满后5个交易日(rì)内(nèi)对股票予以摘(zhāi)牌，股票(piào)最终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布(bù)消息显(xiǎn)示(shì)，其(qí)已于当日收到12名投资者(zhě)共同(tóng)起(qǐ)诉泽达(dá)易盛(shèng)等证(zhèng)券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请。起诉投(tóu)资者同(tóng)时申请适用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼程序审理案件。上海(hǎi富士康在河南有多少员工 富士康是上市公司吗)金融法院(yuàn)称，其将依法审查，及(jí)时公布进展情(qíng)况。

　　值(zhí)得关注的是，在投资者(zhě)提起的诉讼中，被(bèi)告除了泽达易盛(shèng)及实控人、董监高等，中介机构东兴(xīng)证券(quàn)及两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会计师事务(wù)所、康达(dá)律师事务所也(yě)均在(zài)被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚(wǎn)间，东兴证(zhèng)券(quàn)曾(céng)发布公告称，因在执行泽达易盛首次公开发行(xíng)股票并在(zài)科创板上市项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持续(xù)督导等业务未勤勉尽责，证监会决定对(duì)其公司立(lì)案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资(zī)者服(fú)务中心(xīn)公告(gào)称，关注(zhù)到上海金融法院收到12名投资(zī)者共同(tóng)起诉泽达易盛等(děng)证券虚(xū)假陈述责任(rèn)纠纷的申请，起诉投(tóu)资者同(tóng)时申请适用普通代表人(rén)诉讼程序审理(lǐ)案件。泽达(dá)易盛是(shì)科(kē)创(chuàng)板首批被中国证监会立案调(diào)查公司，根据(jù)《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发(fā)行。

　　投服(fú)中心将密(mì)切关注诉讼进(jìn)展，如上海金融法院后(hòu)续受理(lǐ)并裁定适用普通代表人(rén)诉讼，发布(bù)普通(tōng)代表人诉讼权利登记公告，拟相关法律(lǜ)法规公开征集并接受50名以上(shàng)（含50名）投资者特别授权，申请参(cān)加普通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼并申请转换特别代表人诉(sù)讼。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 富士康在河南有多少员工 富士康是上市公司吗