金融(róng)界4月21日消息 证监(jiān)会有(yǒu)关部门(mén)负责人就泽(zé)达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板首批欺诈发(fā)行案件(jiàn)答记者(zhě)问。证监(jiān)会有关部门负责人表示，欺诈(zhà)发行、财务(wù)造(zào)假等资本(běn)市(shì)场“毒瘤”严重(zhòng)损害(hài)广大投资者(zhě)合法权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办(bàn)、国办(bàn)《关于(yú)依(yī)法从(cóng)严打击(jī)证券违法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪(zuì)案件，立(lì)体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻(chè)落实(shí)党(dǎng)中央国务院对(duì)资本市(shì)场(chǎng)违(wéi)法犯罪行为“零(líng)容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形(xíng)成强力(lì)震慑。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创板(bǎn)首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为监管机构，如何推动对上(shàng)述发(fā)行人、控股股东(dōng)、实际控制人、中介(jiè)机构及其责任人员等相关责任主体进行立体化(huà)追责？

　　答(dá)：欺(qī)诈(zhà)发(fā)行、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严(yán)重损(sǔn)害广大投资(zī)者(zhě)合(hé)法(fǎ)权益，危及市(shì)场(chǎng)秩(zhì)序和金融安全。中(zhōng)办(bàn)、国办《关于依法从严打击证券违法(fǎ)活动(dòng)的(de)意见(jiàn)》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立(lì)体化打击证券违法活动(dòng)。我(wǒ)会(huì)坚决(jué)贯彻落实党中央国务院对(duì)资本市场违(wéi)法犯罪(zuì)行为(wèi)“零容忍”要求(qiú)，推(tuī)动对(duì)欺诈发行等(děng)违法犯罪行为实行(xíng)行政、民(mín)事、刑(xíng)事(shì)立(lì)体惩(chéng)处，形成强力(lì)震慑。具(jù)体而(ér)言(yán)：

　　一(yī)是对于证券发行人及相关控股股东(dōng)、实际控制人等“首恶”坚(jiān)决严(yán)惩，全方位追责。如(rú)在(zài)上述(shù)两案的行政(zhèng)责(zé)任方面，我会(huì)依(yī)法向泽达易盛（天津）科(kē)技股份有限公司(sī)（以(yǐ)下简称泽达易盛）和广东紫(zǐ)晶信息存储技术股(gǔ)份有限公(gōng)司（以下简称(chēng)紫晶存储）及(jí)相关(guān)责(zé)任(rèn)人作出(chū)行政处罚和(hé)市(shì)场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)及相关责任人(rén)员进(jìn)行行政(zhèng)处(chù)罚，并(bìng)对(duì)部分责任(rèn)人员采取证券(quàn)市(shì)场禁入措施。同时，我会加(jiā)强(qiáng)与(yǔ)公安机(jī)关的(de)沟通协(xié)调，对涉(shè)嫌刑(xíng)事犯罪(zuì)的当事(shì)人依法及时移送(sòng)公安机关处理，推动案件刑事追(zhuī)责相关(guān)工作(zuò)。另外，根据《上海(hǎi)证券交(jiāo)易所科(kē)创板股票上市(shì)规则》的规定，上海证券交易(yì)所将依法对泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)启动(dòng)重大违法强制退市。

　　二是依(yī)法支持适格(gé)投(tóu)资者(zhě)及时(shí)有效(xiào)地追究违规(guī)上市公司及(jí)其相关中介机构等(děng)责任主体(tǐ)的民事(shì)赔(péi)偿责(zé)任。民事责任是资本市场法律(lǜ)责任体系的重要组成部分，是对违法行为(wèi)进行立体式(shì)追责的重(zhòng)要一环，也是提高(gāo)资本市场(chǎng)违法(fǎ)违规成本(běn)的重要(yào)举措。我会将进一(yī)步(bù)畅通投资者权(quán)利(lì)救济渠道，维护投(tóu)资者合法权益(yì)，督(dū)促市场参与各方归位尽责(zé)，形成资本市场良(liáng)好(hǎo)生态。

　　三是(shì)对(duì)于为上市公司提(tí)供保(bǎo)荐(jiàn)、承销服务的证(zhèng)券公司、出具审计报告(gào)的或(huò)者法律意见书的证券(quàn)服务机(jī)构等违(wéi)规主(zhǔ)体实施精准打击(jī)。如果相(xiāng)关中介机构故意参(cān)与造假，情节恶(è)劣，坚决严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果相关中介机构主要涉嫌(xián)执业(yè)未勤勉尽(jǐn)责(zé)的情形，我会将按照过(guò)责相当的法治理念，综合考虑违法程度、案件情况、执法效率、赔偿投资者损失(shī)意愿和能力等因素，依(yī)法妥善处(chù)理，让(ràng)中(zhōng)介机构为(wèi)其未勤勉(miǎn)尽责(zé)的执业行为付出代(dài)价。

　　四(sì)是关于中介(jiè)机(jī)构的责任人员。证(zhèng)券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务(wù)所(suǒ)等中(zhōng)介机构从业人员(yuán)的道德水(shuǐ)准、专业能力、合规风险意识和(hé)廉洁从业水平等，是(shì)保(bǎo)障证券(quàn)服务(wù)质量的重(zhòng)要因(yīn)素。如果在欺诈发行(xíng)、财务(wù)造假等案件(jiàn)中(zhōng)发现相关中介机构责任(rèn)人员存在违法(fǎ)违规(guī)行为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺(qī)诈发行案严(yán)重损害投资者合法权益，目前在投资者保(bǎo)护方面有哪些安(ān)排？

　　答(dá)：《证券法(fǎ)》《民(mín)事诉讼法》等法律法规规定了(le)包括协商和解(jiě)、纠纷调解(jiě)、先(xiān)行赔付、责令(lìng)回购、行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺、单独诉讼、示范(fàn)判(pàn)决、代表人诉讼(sòng)等(děng)一(yī)系列投资者赔偿救济制度。这(zhè)些制度各(gè)有优势，对(duì)于个案(àn)中采用何(hé)种方(fāng)式，需综合考虑不同投资者赔偿救济制度(dù)的(de)适用条件、投(tóu)资者获赔(péi)的充分性和有效性、赔(péi)付责任主体的意愿(yuàn)和(hé)能力等因素(sù)，目标都是有效(xiào)保护投资者(zhě)、惩戒和震慑违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)人。

　　对于泽达易盛(shèng)案(àn)，上海(hǎi)金(jīn)融法院已经收(shōu)到泽(zé)达易盛(shèng)普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)起诉材(cái)料，中证中小(xiǎo)投资(zī)者服务中心发布公告，表示密切关注泽达(dá)易盛(shèng)普通代表人(rén)诉(sù)讼进展(zhǎn)，如上海金(jīn)融法院(yuàn)受理并裁定适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉(sù)讼，将依法接受投资者(zhě)特别(bié)授权，申请参(cān)加该案并转换特别代表人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默(mò)示加入、明(míng)示退出”的(de)特征，能够一揽子解决泽(zé)达易盛(shèng)案的民事赔偿问题(tí)，适格投资者的合法权益可以在(zài)诉(sù)讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储(chǔ)案(àn)，中信建投证(zhèng)券股份有限公(gōng)司作为紫晶(jīng)存储申(shēn)请首次公开发行股票(piào)的保荐(jiàn)机构和主承(chéng)销商(shāng)，与其他中介(jiè)机(jī)构正在(zài)主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立(lì)先(xiān)行(xíng)赔付专项基金（上述金额为公司初(chū)步估算结果，基金规模(mó)将根(gēn)据最(zuì)终计算(suàn)的适格投(tóu)资者损失赔付金额进行(xíng)调整），用于先行赔付适(shì)格投资者的(de)投资损失。先行(xíng)赔付可以高(gāo)效、快捷地解(jiě)决紫晶存储(chǔ)案的民事赔(péi)偿问(wèn)题，适格投资(zī)者可以积极参(cān)与先行赔付程序直(zhí)接获赔，以维护自(zì)身合法权益(y15mm等于多少厘米 15mm等于多少微米ì)。

　　3.中信建投证券股份(fèn)有限公司(sī)披露的(de)公告中提出向证监会提(tí)交(jiāo)证券(quàn)期货行政(zhèng)执(15mm等于多少厘米 15mm等于多少微米zhí)法当(dāng)事人承诺申(shēn)请(qǐng)，证监会将(jiāng)如何处理？

　　答(dá)：2019年修(xiū)订(dìng)的《证券法》新增了(le)证券领域行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺制度（以下简称当事人承诺制度）。当事人承诺制度是指国务院证(zhèng)券监(jiān)督管理机构对涉(shè)嫌证券期货(huò)违法的单(dān)位或者个(gè)人进行调查(chá)期间，被(bèi)调查的当事人(rén)承诺纠(jiū)正(zhèng)涉嫌(xián)违法行为(wèi)、赔偿有关投资(zī)者损失、消除损(sǔn)害或者不良影响并经(jīng)国务院证券监督管理机构认(rèn)可，当事(shì)人(rén)履行承诺后国务院证券监督管理机构终(zhōng)止(zhǐ)案件调查的行政执法(fǎ)方式。相关法律法规明(míng)确(què)规定了当(dāng)事人承诺制度的(de)基本流程(chéng)、适用范(fàn)围(wéi)、监督制约机制等。

　　根据(jù)《证券期(qī)货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度实施办(bàn)法》等(děng)规定，承诺金兼具惩戒和赔偿(cháng)功(gōng)能，承诺金数额的确定需要综合考(kǎo)虑当事人(rén)因(yīn)涉嫌违法行为可能获得的收益(yì)或(huò)者避免的(de)损失、当(dāng)事人涉嫌违法行为依法可能被处以罚款和没(méi)收违(wéi)法所得(dé)的金额，以及(jí)投资者因当事人涉嫌(xián)违法行为所遭(zāo)受的损失等诸多因素。承诺金数额通常(cháng)高于罚(fá)没款(kuǎn)数额(é)，且可用于赔偿投资(zī)者损失，在证券期货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)这(zhè)一程序中(zhōng)，既可以实现对(duì)申(shēn)请人的精准(zhǔn)打(dǎ)击(jī)，也可以有(yǒu)效便捷(jié)地补偿投资(zī)者(zhě)的损失。因此，当事人承诺(nuò)制度可以一并(bìng)解决案件相(xiāng)关的行政处理与民(mín)事赔偿问题，有(yǒu)效提高执法效能，达到行政(zhèng)追责与民事追(zhuī)责相统一的效果(guǒ)。

　　对于中(zhōng)信建投证券股份(fèn)有限公司向我(wǒ)会提交当(dāng)事人承诺(nuò)申(shēn)请，我会将依据(jù)《证券法》《证券期货行(xíng)政执法当事人(rén)承(chéng)诺制度实施(shī)办法》《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺制(zhì)度实施规定》等规定，依(yī)法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计师(shī)事务(wù)所、律(lǜ)师事(shì)务所(suǒ)等中介(jiè)机构及其责任人员，下一(yī)步将如何处(chù)理？

　　答(dá)：前期，我会(huì)贯(guàn)彻“零容忍(rěn)”要求，对(duì)泽达(dá)易盛和紫(zǐ)晶存储(chǔ)所涉(shè)中介机(jī)构开展(zhǎn)“一案双查”。在泽(zé)达易盛案中，东兴证(zhèng)券股份(fèn)有限(xiàn)公司、天健会计师(shī)事务所、北(běi)京市康达律师事务所等中介机(jī)构因(yīn)涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽(jǐn)责，近日已被我会立案。在紫(zǐ)晶存(cún)储案中，我(wǒ)会对中信建投证券股份有(yǒu)限公司、容诚会计师事(shì)务所、致同(tóng)会(huì)计(jì)师事务(wù)所、广东恒益律师事务(wù)所等中介(jiè)机构启动了相关调查工作，后续将根据其在(zài)相关执业行为中的勤勉(miǎn)尽责情况，结(jié)合(hé)其(qí)主动先行赔付以(yǐ)及(jí)申请证券期货(huò)行政执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人(rén)承诺等情(qíng)形，依(yī)法进行下一步处(chù)理。需要指出的是，我们将关注相关(guān)中介机构有关责任人员(yuán)在上述案件中的执业行为，如果发(fā)现(xiàn)有(yǒu)关责任人(rén)员存在违法违(wéi)规行(xíng)为，将依(yī)法依规予以(yǐ)严处。

　　证券公司、会(huì)计师事(shì)务所(suǒ)、律师事(shì)务所等中介机(jī)构是保障资本市场(chǎng)高质量(liàng)发(fā)展的重要力(lì)量(liàng)，中介机构(gòu)及(jí)其从业(yè)人员应当(dāng)严格(gé)遵守法律法(fǎ)规和(hé)职业(yè)道(dào)德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信(xìn)、廉洁自(zì)律、公平竞争，自(zì)觉营造和维护风清(qīng)气正的企业(yè)文化和行业文化，珍视行(xíng)业声(shēng)誉。

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