科创板(bǎn)首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别(bié)发布(bù)公告称，其收到证监会下发的(de)《行政处罚决定书(shū)》，将被实施重大违(wéi)法强(qiáng)制退(tuì)市，

　　与此同时，上交所也对两公司下(xià)发拟终止公司股票上市的事先(xiān)告知书，两家公司的股(gǔ)票自4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融(róng)法院消(xiāo)息显(xiǎn)示，其收(shōu)到12名投资(zī)者(zhě)共同起诉泽达易(yì)盛、林应等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，保荐券商东兴(xīng)证券(quàn)及两名保(bǎo)代、天健会计师事务所、康达律(lǜ)师(shī)事务所(suǒ)均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法违(wéi)规(guī)

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫(zǐ)晶方面的问(wèn)题：

　　证(zhèng)监(jiān)会行(xíng)政(zhèng)处罚决定书显示，紫(zǐ)晶存储存在(zài)欺诈(zhà)发行的问题(tí)。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日披露招(zhāo)股(gǔ)书申报稿(gǎo)，同年10月获(huò)科创板上市委(wěi)审议同意(yì)发行上市(shì)，2020年3月在科创板上(shàng)市。

　　经查(chá)，紫晶(jīng)存(cún)储《招(zhāo)股说明书(shū)》通过虚构销(xiāo)售合同、伪造物(wù)流单据和验收单(dān)据入账、安排资金(jīn)回款、提前确认收(shōu)入等方式虚(xū)增营业收入、利润。其(qí)中(zhōng)食邑五百户是什么意思，半年食邑是什么意思，2017年-2019年上半年分别虚增(zēng)利(lì)润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末(mò)以及(jí)2019年(nián)上半(bàn)年末对外(wài)担(dān)保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明(míng)书签署日，未(wèi)按规定(dìng)披(pī)露对外担保余额合(hé)计13,500.12万元(yuán)。

　　在(zài)上市后(hòu)，紫晶(jīng)存储继续通过前(qián)述财务(wù)造假方(fāng)式虚(xū)增营业收入(rù)、利(lì)润。2019年(nián)虚增利润(rùn)14529.07万元，占当期报告记载的利(lì)润总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占当期报告记载的利润总额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存在未按规(guī)定披露(lù)对外担保的(de)问(wèn)题。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶(jīng)存储责令(lìng)改正，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万元罚(fá)款，对实(shí)控人郑(zhèng)穆、罗(luó)铁威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆被采取终身(shēn)市场禁入措施，罗铁威被处10年市场(chǎng)禁入措施(shī)，其(qí)他相关负责人也(yě)被处以罚款、5年市场(chǎng)禁(jìn)入(rù)等(děng)。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财(cái)务总(zǒng)监终(zhōng)身(shēn)市(shì)场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚(fá)决定书显示，其于2019年6月(yuè)披露招股(gǔ)书(shū)申报稿，2020年(nián)6月在科创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经查明(míng)，泽达(dá)易(yì)盛在公告(gào)的证(zhèng)券发行文件(jiàn)中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收(shōu)入34229.63万元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未(wèi)如实披露关联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及(jí)其全(quán)资(zī)子(zi)公司浙(zhè)江(jiāng)金淳(chún)、杭州(zhōu)畅(chàng)鸿签订虚假合(hé)同、开(kāi)展虚假业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占(zhàn)当期报告记(jì)载的(de)利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占当期报告记载(zài)的利润总额(é)的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值得关注的是，对于(yú)欺诈(zhà)发(fā)行部分，证监会对泽达易盛处以非法所(suǒ)募集资金金(jīn)额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则(zé)被罚款非法募(mù)集资金的(de)3％，罚款金额3068.52万(wàn)元(yuán)。

　　合并其他违(wéi)法事(shì)实计(jì)算，证监会最终对(duì)泽达易盛处(chù)以8.6亿元罚款，对实控(kòng)人(rén)、时任(rèn)董事长、总经理林应处(chù)以3800万(wàn)元罚款，时任(rèn)董事、副总经理、财务总监(jiān)、董事(shì)会秘书应岚被罚1300万元(yuán)，二人均被采取终(zhōng)身市(shì)场禁入(rù)。

　　颇为(wèi)诡异(yì)的是，在(zài)4月21日(rì)市场全(quán)面大跌的行情下，两家公司均有不同幅(fú)度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户(hù)数为6538户，户均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫(zǐ)晶A股(gǔ)股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼

　　中介机构一同(tóng)被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停牌及被终(zhōng)止上(shàng)市的阶(jiē)段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上海证券(quàn)交易所科(kē)创板股票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规(guī)定的重大违法行为，将被实施重大违法强制(zhì)退市。公司(sī)股票自2023年(nián)4月24日(rì)（星期一(yī)）开市起停牌(pái)。

　　4月21日(rì)，两家公司(sī)均收到上交所下发的拟终(zhōng)止(zhǐ)公司(sī)股票上(shàng)市(shì)的事(shì)先告知(zhī)书(shū)。在收到(dào)终止上市告知书后(hòu)，两(liǎng)家公司可以根据规定申请(qǐng)听证(zhèng)，提出陈述和申辩(biàn)。交(jiāo)易所由上(shàng)市委员会就(jiù)是(shì)否终止公司股票上市事食邑五百户是什么意思，半年食邑是什么意思宜进行(xíng)审议，并根据上市委员会的(de)审核意(yì)见作出(chū)是否终止(zhǐ)公司股票(piào)上市(shì)的决定(dìng)。

　　根据相关规定，若股票被(bèi)终(zhōng)止上市，自交易(yì)所(suǒ)公(gōng)告对股票作出终(zhōng)止上市的(de)决定之日后(hòu)5 个(gè)交易日(rì)届(jiè)满的下一交易日起(qǐ)，相关(guān)公(gōng)司股(gǔ)票复(fù)牌并进入退(tuì)食邑五百户是什么意思，半年食邑是什么意思市(shì)整理(lǐ)期(qī)，并在股票(piào)简称前冠以“退市”标识，退市整理期(qī)的交易期限(xiàn)为15 个交易(yì)日(rì)。交易所将在退市(shì)整理期(qī)届满后5个交易日内(nèi)对股票予以摘(zhāi)牌，股票最终(zhōng)终止上市(shì)。

　　另(lìng)外，4月21日晚间(jiān)，上海(hǎi)金融法院官微发布消息显示，其已于(yú)当(dāng)日收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者同时申请适(shì)用(yòng)普通代表人诉讼(sòng)程(chéng)序审理案件。上海金融法院称，其将依法审查，及时公布进(jìn)展情况。

　　值得关注的是(shì)，在投(tóu)资者提起(qǐ)的(de)诉讼中，被告除了泽达易(yì)盛(shèng)及实控人、董(dǒng)监高等，中介机构东兴证券(quàn)及两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师(shī)事务(wù)所(suǒ)、康达律师(shī)事务(wù)所(suǒ)也(yě)均(jūn)在被起(qǐ)诉之(zhī)列。

　　3月(yuè)31日晚间(jiān)，东兴证券(quàn)曾发布公(gōng)告称，因在执行泽达易(yì)盛首次公开发(fā)行股票并在科创(chuàng)板(bǎn)上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及(jí)持(chí)续督导等(děng)业务未勤勉尽责(zé)，证(zhèng)监会决定对其公司立(lì)案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资者(zhě)服(fú)务中心公告称，关注(zhù)到上海金融法院收(shōu)到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛等证(zhèng)券(quàn)虚(xū)假陈(chén)述责任纠纷的(de)申请，起诉(sù)投资者(zhě)同时(shí)申请适用普(pǔ)通(tōng)代表人(rén)诉讼程序审理(lǐ)案(àn)件。泽达(dá)易盛是科(kē)创板首批(pī)被中国(guó)证监会立案(àn)调查(chá)公司，根据《行政处罚(fá)决定书》，公司构成欺诈(zhà)发行。

　　投(tóu)服(fú)中心将密切关(guān)注(zhù)诉讼进展，如上(shàng)海金融法(fǎ)院后续受理并裁定适用普通代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)，发布普通代(dài)表人诉(sù)讼权利登记公(gōng)告，拟(nǐ)相关法(fǎ)律(lǜ)法规公开征集并接(jiē)受(shòu)50名以上(shàng)（含50名）投(tóu)资(zī)者(zhě)特别授权，申请参加(jiā)普通代(dài)表人(rén)诉讼并申请(qǐng)转换特别代表人诉讼。

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