金(jīn)融界4月(yuè)21日消息 证(zhèng)监会有关(guān)部门负责人就(jiù)泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批欺诈(zhà)发行(xíng)案件答(dá)记者问。证监会有关(guān)部门(mén)负责人表示，欺诈发行、财(cái)务(wù)造假(jiǎ)等(děng)资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者(zhě)合法权益(yì)，危及市场秩(zhì)序(xù)和金融安全。

　　中办、国办《关于(yú)依法从(cóng)严(yán)打击(jī)证券违法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处证券违法犯罪(zuì)案件(jiàn)，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落(luò)实党(dǎng)中央国务院对资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍(rěn)”要(yào)求(qiú)，推动(dòng)对(duì)欺(qī)诈(zhà)发行等违法犯罪(zuì)行为(wèi)实行行政(zhèng)、民事、刑(xíng)事立体惩(chéng)处，形(xíng)成强力震慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶(jīng)存储案系科创板首批欺诈发行案件，社会影响(xiǎng)广(guǎng)泛(fàn)。作为监管(guǎn)机构，如(rú)何(hé)推动对上述发行人、控股(gǔ)股东、实际控制人、中介机构及其(qí)责(zé)任(rèn)人员等(děng)相关责(zé)任主体进行立体化(huà)追责(zé)？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广(guǎng)大投资者合法权益，危及市场秩序和(hé)金(jīn)融安全。中(zhōng)办、国办《关于依法(fǎ)从(cóng)严打击证券违法活动的(de)意见》强(qiáng)调(diào)坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违(wéi)法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务(wù)院对资本市场违法犯罪行为(wèi)“零(líng)容忍”要求，推(tuī)动对欺(qī)诈(zhà)发(fā)行等违法犯罪(zuì)行为实行行政、民事(shì)、刑事(shì)立(lì)体惩处(chù)，形(xíng)成强力震慑。具体(tǐ)而言(yán)：

　　一(yī)是对于证券发(fā)行(xíng)人及相关控股股东、实际控制人等“首恶(è)”坚决(jué)严惩(chéng)，全(quán)方位(wèi)追(zhuī)责。如在上述两案(àn)的行政(zhèng)责(zé)任方面，我(wǒ)会(huì)依法向泽(zé)达易盛(shèng)（天津(jīn)）科技(jì)股份有限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称泽达易盛）和广东紫晶信息存储技术股份有限公司（以(yǐ)下简称紫晶(jīng)存储）及相关责任人作出(chū)行政(zhèng)处罚和市场禁入(rù)决定(dìng)，分别对泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储及相(xiāng)关责任人(rén)员进行行(xíng)政(zhèng)处罚，并(bìng)对(duì)部分责任人员(yuán)采(cǎi)取证(zhèng)券(quàn)市场禁入措施。同时，我会加强与公安机关的沟通协调，对涉(shè)嫌刑事犯罪的当事(shì)人依法及时移送公安机(jī)关(guān)处理，推动(dòng)案件(jiàn)刑事(shì)追责相关(guān)工作。另外，根据《上(shàng)海证券交(jiāo)易所科创板股票上市规则(zé)》的规(guī)定(dìng)，上海证券交(jiāo)易所将依法对(duì)泽达(dá)易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储启动重大违(wéi)法强制(zhì)退(tuì)市。

　　二是依法(fǎ)支持(chí)适格(gé)投(tóu)资者及时(shí)有效地追究违规上市公司及其相关中介机构等责(zé)任主体(tǐ)的民事赔偿责任。民(mín)事责任是(shì)资本市场法律(lǜ)责任体系的重要(yào)组(zǔ)成部分(fēn)，是对违法行为进行立(lì)体式(shì)追责的重要一环(huán)，也是(shì)提高(gāo)资本市场违法违规(guī)成本的重要举措。我会将进(jìn)一步畅(chàng)通投资者权(quán)利救济渠道(dào)，维护(hù)投资者合法权(quán)益，督促市场参与各方(fāng)归位尽责，形(xíng)成(chéng)资本市场良好生态。

　　三是(shì)对于为上市公司提供(gōng)保荐(jiàn)、承(chéng)销服务的证(zhèng)券公司、出(chū)具审计报告的或者法律意见书的证券服务机(jī)构等(děng)违(wéi)规主(zhǔ)体实(shí)施精准(zhǔn)打击。如果相关(guān)中(zhōng)介机(jī)构故(gù)意参与(yǔ)造假，情节恶劣，坚决严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移(yí)送司法机关处理(lǐ)；如果相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽(jǐn)责(zé)的情形，我(wǒ)会将按照过(guò)责相(xiāng)当的法治(zhì)理(lǐ)念，综合考(kǎo)虑违法程(chéng)度、案件情况、执(zhí)法效率(lǜ)、赔偿投资者损(sǔn)失(shī)意愿(yuàn)和能(néng)力等(děng)因(yīn)素，依(yī)法(fǎ)妥善处理，让中介(jiè)机构为其未勤(qín)勉尽责(zé)的执(zhí)业行为付出代(dài)价。 农是什么部首什么结构的字，农是什么部首什么结构的

　　四是关于中介机构的(de)责任(rèn)人员。证券公(gōng)司、会计师事务(wù)所、律师(shī)事(shì)务所等(děng)中(zhōng)介机构从业人员的道(dào)德水准、专业能力(lì)、合规风险意识和廉洁从业水平等，是保障证券服务(wù)质量的重要因素。如果在(zài)欺(qī)诈发(fā)行、财务造(zào)假等(děng)案件中发(fā)现(xiàn)相(xiāng)关中介机构责任人员存(cún)在违法违规行为，将(jiāng)依(yī)法依(yī)规予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存(cún)储欺诈发行案严重损害投(tóu)资者(zhě)合法权益(yì)，目前在投(tóu)资者保护方面有哪些安(ān)排？

　　答：《证(zhèng)券(quàn)法》《民事(shì)诉讼法(fǎ)》等法律法规规(guī)定(dìng)了(le)包括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责(zé)令(lìng)回购(gòu)、行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺(nuò)、单独诉讼、示范判决(jué)、代(dài)表人诉讼等一系列投资者(zhě)赔偿救济制(zhì)度。这些制度各有优(yōu)势(shì)，对于个案(àn)中采用何种方式，需综合(hé)考虑不同投(tóu)资者赔偿救济制(zhì)度的适用条件、投资者(zhě)获赔的充分性(xìng)和(hé)有(yǒu)效(xiào)性(xìng)、赔付(fù)责任主体(tǐ)的意愿和能力等因素，目标都是有效(xiào)保(bǎo)护投资者、惩戒和震慑(shè)违(wéi)法行为人(rén)。

　　对(duì)于泽达易盛案，上(shàng)海(hǎi)金融法院(yuàn)已经(jīng)收到泽达易盛普通(tōng)代(dài)表人诉讼起(qǐ)诉(sù)材料(liào)，中证(zhèng)中小投(tóu)资者服务中心发(fā)布公告，表示密(mì)切关注泽达(dá)易盛普通代表人诉(sù)讼进展，如(rú)上海金(jīn)融法院受理并裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼，将依法接受投(tóu)资者特别授权(quán)，申请(qǐng)参加该(gāi)案并(bìng)转(zhuǎn)换(huàn)特别代表人诉讼(sòng)。特别代表人诉讼制度(dù)具有(yǒu)“默示(shì)加(jiā)入、明示退出(chū)”的特征，能(néng)够一(yī)揽(lǎn)子(zi)解决(jué)泽达易盛案(àn)的(de)民事(shì)赔偿问题，适格投资者(zhě)的(de)合法权益可(kě)以(yǐ)在诉(sù)讼程(chéng)序中(zhōng)得到(dào)保护。

　　对于紫晶(jīng)存储案(àn)，中信建投证券股份有限公司(sī)作为紫(zǐ)晶存(cún)储申(shēn)请首(shǒu)次公开发行股(gǔ)票(piào)的保荐机构和(hé)主承(chéng)销商，与其他中介机构正在(zài)主动筹备投(tóu)资(zī)者赔偿事宜，拟共同(tóng)出资10亿元设立先行赔(péi)付(fù)专项基(jī)金（上述金额为(wèi)公(gōng)司初步(bù)估算结果(guǒ)，基(jī)金规模将根据(jù)最终计算的适(shì)格投资(zī)者损失赔付金额进(jìn)行调整），用于先行赔付适格投资者的投(tóu)资损失。先行(xíng)赔付可(kě)以(yǐ)高效、快捷地解决(jué)紫晶存(cún)储案的民事赔偿问(wèn)题，适格投资者可以积极参与先(xiān)行(xíng)赔付程(chéng)序直(zhí)接获赔(péi)，以维护自身合法权益(yì)。

　　3.中信建投证券股份有限(xiàn)公司(sī)披露的公告中提出向证监会提交证券期货(huò)行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺申请，证监会将如何(hé)处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领域(yù)行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺制度（以下简称当事人承诺制(zhì)度）。当事人承诺制度(dù)是指国务院证券监督管(guǎn)理机构对涉嫌证券期货(huò)违法(fǎ)的单位或者个人(rén)进(jìn)行调(diào)查期(qī)间(jiān)，被调(diào)查(chá)的当事(shì)人承诺纠正(zhèng)涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损(sǔn)失(shī)、消除(chú)损害或者(zhě)不良影响并经国务院证券监督管理机(jī)构认可(kě)，当(dāng)事人履行承诺后(hòu)国务院证券监(jiān)督管理机构终止案件(jiàn)调查的(de)行政执法方(fāng)式。相关法律法规明确规定了当事人承诺(nuò)制度的(de)基(jī)本流程、适用范(fàn)围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行政执法当事人(rén)承诺制度实施(shī)办(bàn)法》等规定，承诺(nuò)金兼具惩戒(jiè)和赔偿功能，承诺金(jīn)数额的确(què)定(dìng)需(xū)要综(zōng)合(hé)考虑(lǜ)当事人因(yīn)涉嫌违法行(xíng)为可能获得的收益或(huò)者避免的损(sǔn)失、当(dāng)事人涉嫌违法行为(wèi)依法可能被处以罚款和(hé)没收违法所得的金额，以及投资者因(yīn)当事人涉嫌违法行为所遭受的损失(shī)等(děng)诸(zhū)多因素。承(chéng)诺金数额通(tōng)常高于罚没(méi)款数额，且可用于(yú)赔偿投(tóu)资(zī)者损失，在证(zhèng)券(quàn)期货(huò)行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事人承诺这一程序(xù)中，既可以实现(xiàn)对申请人的精(jīng)准打(dǎ)击，也可(kě)以有(yǒu)效便(biàn)捷地补(bǔ)偿投资者的损失(shī)。因此，当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制度可以一并解决案件相关(guān)的(de)行政处理与(yǔ)民事赔(péi)偿问题，有效提高执法效(xiào)能，达到行政追责(zé)与民事追责(zé)相统一的效果。

　　对于中信建投(tóu)证券(quàn)股(gǔ)份有限(xiàn)公司向(xiàng)我(wǒ)会提交当事人承(chéng)诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺制度实施办法》《证(zhèng)券期(qī)货行政执(zhí)法当事(shì)人(rén)承(chéng)诺制度实施规(guī)定》等规(guī)定，依法依规(guī)决定(dìng)是(shì)否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶存储所涉的证券公司、会(huì)计(jì)师事(shì)务所、律(lǜ)师事务所等中介机(jī)构及其责任人员(yuán)，下一步将(jiāng)如何(hé)处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻“零(líng)容忍”要求，对泽达易盛(shèng)和(hé农是什么部首什么结构的字，农是什么部首什么结构的)紫晶存储(chǔ)所(suǒ)涉中(zhōng)介机构开展(zhǎn)“一案双查”。在泽达(dá)易(yì)盛案中(zhōng)，东兴(xīng)证券股份有限公(gōng)司、天健会计(jì)师事务所、北(běi)京(jīng)市康达律师事务所等(děng)中介机构因涉(shè)嫌在相关执业过程中未(wèi)勤勉(miǎn)尽责，近日已被我会(huì)立案。在紫(zǐ)晶存储(chǔ)案中，我会(huì)对中信建投证(zhèng)券股份(fèn)有限公(gōng)司、容(róng)诚会计师事务所(suǒ)、致同会计师事务所、广(guǎng)东恒(héng)益律师事务(wù)所等中介机构启(qǐ)动了相关调查(chá)工作，后续将根据(jù)其在相关执业行为中的(de)勤(qín)勉尽责(zé)情况，结合其主(zhǔ)动先行赔付以(yǐ)及申请证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺等情(qíng)形，依法(fǎ)进行(xíng)下一步处理。需(xū)要(yào)指出的(农是什么部首什么结构的字，农是什么部首什么结构的de)是，我们将(jiāng)关注相关中(zhōng)介机构有关责任人员(yuán)在上述案件中的执业行(xíng)为，如果发(fā)现有(yǒu)关责任(rèn)人(rén)员存在违(wéi)法违规行为，将依法依规予以严处。

　　证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构是保障资本市场(chǎng)高质量(liàng)发(fā)展的重要力量(liàng)，中介机构及(jí)其(qí)从业人员(yuán)应当严格遵守法律法规(guī)和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁自律、公平(píng)竞争，自觉营造(zào)和维护风清气正的(de)企业文化和行业文化，珍视行业声誉(yù)。

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