直(zhí)播短视频成为市(shì)场风口，但金融“大V”并非(fēi)想(xiǎng)当就能当，违(wéi)规(guī)展业仍将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监(jiān)会官(guān)网显(xiǎn)示(shì)，日前四(sì)川证监局对恒泰证(zhèng)券(quàn)某(mǒu)营业(yè)部及员工(gōng)双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证(zhèng)券该名员(yuán)工(gōng)任职期间实名通过抖音账(zhàng)号发布短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为第三方引流(liú)，并收取直播打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费等，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展(zhǎn)业限制(zhì)，视频直播成为各行(xíng)各业的(de)新风口(kǒu)，金融行业(yè)也不例(lì)外。由于直播活动的即(jí)时性(xìng)，合规问题9的算术平方根是3还是正负3，根号9的算术平方根是多少也成为(wèi)证券行(xíng)业抓取“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行(xíng)证(zhèng)券(quàn)内容(róng)直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所(suǒ)严(yán)查。

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　　利用自(zì)媒体从事(shì)违规(guī)活动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近(jìn)期(qī)，恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部(bù)及员工(gōng)遭遇四川证监(jiān)局开出的警示函，涉嫌(xián)谋取不正当(dāng)利益(yì)。

　　具体来看，四(sì)川证监局(jú)指出，熊某平在恒泰证券成都天(tiān)府大道(dào)证券营业部任职期间，实名通过抖音账号发布短视频、开展直播(bō)，对(duì)A股大盘(pán)及板块(kuài)走势进行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过(guò)收取(qǔ)直播打赏、直播会员订阅费、感谢(xiè)费(fèi)等方式谋取不正当利(lì)益。

　　根据《证(zhèng)券期货经(jīng)营(yíng)机构及其工(gōng)作人员(yuán)廉洁从业规定》，证券期货(huò)经营(yíng)机构(gòu)工作人员不(bù)得违(wéi)规从事营(yíng)利性经营活动，违规兼任可能影响(xiǎng)其(qí)独立(lì)性的职务或者从事与所在机构或者投资者合法(fǎ)利益相冲突的活(huó)动。基于此(cǐ)，四(sì)川证监局决定对熊某平(píng)采取出具警(jǐng)示函的(de)行(xíng)政监督管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒(héng)泰证券成(chéng)都(dōu)天府大(dà)道证券营业(yè)部也被出具警示函(hán)。四(sì)川证监局认(rèn)为(wèi)9的算术平方根是3还是正负3，根号9的算术平方根是多少，该营业部合规管(guǎn)理不(bù)到位，未严(yán)格规范从业人员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁(cái)“下海”

　　涉事(shì)员(yuán)工(gōng)已(yǐ)离(lí)开

　　从前任(rèn)总裁到(dào)普通一线(xiàn)员工，恒(héng)泰证券旗下热衷于通过短视(shì)频平台进行推(tuī)广的人(rén)员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券(quàn)公告称，牛(niú)壮因“专注个人职业(yè)发展事宜，已辞(cí)任公司总裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得(dé)林奇”账(zhàng)号在视频平台上已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为(wèi)“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉(fěn)丝数量也达到17.2万(wàn)，部分爆款视频播放量过万(wàn)。在抖音平台(tái)上以恒(héng)泰证券员工名义(yì)发(fā)布短视频的账号数(shù)量也有不(bù)少，其中(zhōng)部分账(zhàng)号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文(wén)”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名的恒泰证券(quàn)员(yuán)工(gōng)熊某平上，虽(suī)然(rán)抖音(yīn)账号运(yùn)营时间不(bù)长，但已有6万粉(fěn)丝，且(qiě)直播频(pín)率较高。上月直播暂(zàn)停期间，大量粉丝在(zài)其短视频中留(liú)言(yán)追问，期待早日开播。

　　中证协登记信(xìn)息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在(zài)恒泰证券办理执(zhí)业登记，登记岗(gǎng)位(wèi)为(wèi)“一般证券业(yè)务”，3月2日(rì)即(jí)已办理离职注销。同(tóng)月，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数字科(kē)技(jì)有(yǒu)限(xiàn)公司办理执业，执业岗位为“证券(quàn)投资咨询(xún)（投资顾(gù)问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广(guǎng)合规问题需警惕

　　受疫情(qíng)期间展业(yè)限制(zhì)，视频直播成为(wèi)各行各业(yè)的(de)新风口，金(jīn)融行业也不例外(wài)。由于(yú)直播活动的即(jí)时(shí)性，合(hé)规(guī)问题也成(chéng)为证券行业抓(zhuā)取“流量”客户(hù)时需要(yào)直面(miàn)的问题。而无(wú)证(zhèng)券投(tóu)顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询机构黑龙(lóng)江(jiāng)省容维证券(quàn)数据程序化有限公(gōng)司被黑(hēi)龙(lóng)江证监局出具警示(shì)函。经查，容维证券员(yuán)工马某某无证(zhèng)券(quàn)投资顾问(wèn)执业资(zī)格，2022年10月以来(lái)，马(mǎ)某某通过抖音(yīn)直播(bō)形式向(xiàng)公众提(tí)供关于(yú)证(zhèng)券市场(chǎng)的(de)分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出(chū)巨(jù)额罚单。证监会指出，易伟通过(guò)微博进(jìn)行荐股、预测股(gǔ)市(shì)行情(qíng)、宣(xuān)传并出(chū)售(shòu)投(tóu)资服务(wù)，但其未取得从事证(zhèng)券投资咨(zī)询业务的(de)核准，不具备证券投资咨询从业资格及业(yè)务资质，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机(jī)构部下发机构监管情况通报，对证券公司从业人员网络直播(bō)提出监管要(yào)求。证券公司(sī)工作人员通过(guò)网(wǎng)络直播等形式发(fā)表(biǎo)评论，要(yào)确保信息来源合法合规(guī)、研究方法专业(yè)审慎；充(chōng)分(fēn)发挥(huī)专(zhuān)业优势，引导市(shì)场树立长(zhǎng)期投资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公(gōng)司(sī)应(yīng)进一步加强(qiáng)对证(zhèng)券公司工作(zuò)人(rén)员直播展业的管理，完(wán)善内部(bù)管控机制， 事(shì)前对直播(bō)内(nèi)容进行(xíng)把关，做(zuò)好内容管理(lǐ)；事中对直(zhí)播进行监测监控，遇有重大(dà)情(qíng)况及时(shí)处理，避免产生不良影(yǐng)响；直播中出现违规情况(kuàng)的(de)，及时启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电(diàn)视总(zǒng)局、文化和旅游部共同制(zhì)定(dìng)了《网络主播行为规范》。其(qí)中提(tí)出，对于需要较高(gāo)专(zhuān)业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教育）的直(zhí)播内(nèi)容，主播应取得相应执业资质。

　　另(lìng)外，近期中证(zhèng)协也向各家证券公(gōng)司、证券咨(zī)询公(gōng)司下发关(guān)于排查报送网络非(fēi)法证券活动(dòng)信息的通知，要求排(pái)查填报证券领(lǐng)域涉及非法证券活动信(xìn)息，其中重点(diǎn)排查假(jiǎ)冒仿冒证券经营机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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