金融界(jiè)4月21日消(xiāo)息 证监会有关部门负责人就(jiù)泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系(xì)科创板首批(pī)欺诈发行案件答(dá)记者问。证监会有关部(bù)门负责(zé)人表(biǎo)示，欺(qī)诈发(fā)行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重(zhòng)损害(hài)广(guǎng)大投资者合法权益，危及市场秩序和金融安(ān)全。

　　中办(bàn)、国办《关于依法(fǎ)从严打击(jī)证券违法活动的意见》强调(diào)坚持“零容忍(rěn)”要求，依法(fǎ)严(yán)厉查处(chù)证(zhèng)券(quàn)违法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券违法(fǎ)活(huó)动。我会坚决贯彻落(luò)实党中央国务院对资本市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行(xíng)等(děng)违法犯罪行为(wèi)实(sh成玉元君的身世是什么，成玉元君是什么身份í)行行政、民(mín)事、刑事立(lì)体惩处，形成强力震慑。

　　具体问(wèn)答如下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系科(kē)创(chuàng)板首批(pī)欺诈发行(xíng)案件，社会影响广泛(fàn)。作为监管机构，如(rú)何推动对上述(shù)发行人、控股股东(dōng)、实际控制人、中(zhōng)介机构及其责任人员等相关责任主体进(jìn)行立(lì)体化追(zhuī)责(zé)？

　　答：欺(qī)诈发(fā)行、财(cái)务(wù)造(zào)假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损(sǔn)害广大(dà)投(tóu)资者合法权益，危(wēi)及市场(chǎng)秩序和(hé)金融安(ān)全。中(zhōng)办(bàn)、国办《关于依法从严打(dǎ)击(jī)证券违法活动的意(yì)见》强调(diào)坚持“零(líng)容忍”要求(qiú)，依法严厉查(chá)处证券违(wéi)法(fǎ)犯罪案(àn)件，立体(tǐ)化(huà)打击(jī)证券违法活(huó)动。我会坚决贯彻落(luò)实党中央国务院对资(zī)本市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑(shè)。具体而(ér)言(yán)：

　　一是对于证券发行人及(jí)相关控(kòng)股股(gǔ)东、实际控制人等“首(shǒu)恶”坚(jiān)决(jué)严惩，全(quán)方位追责。如(rú)在上述两(liǎng)案的行政责任方面，我(wǒ)会依法向泽达(dá)易盛（天津）科(kē)技股份有限公(gōng)司（以下简称泽(zé)达(dá)易(yì)盛）和广(guǎng)东(dōng)紫晶(jīng)信息存储技术股份有限公司（以下简称紫晶存储(chǔ)）及(jí)相关责(zé)任人作出行政处罚和市场禁(jìn)入决定，分别对泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶(jīng)存(cún)储及相关责任人员进行行政处罚，并对部分责(zé)任人员采取(qǔ)证券市(shì)场禁入措施。同时，我会加强与公安机(jī)关的沟通协调，对涉嫌刑事(shì)犯罪(zuì)的(de)当事人依法及时移送公安机关处理，推动(dòng)案件刑事(shì)追责相关(guān)工作。另外，根据《上海(hǎi)证(zhèng)券交(jiāo)易所科(kē)创板股票上(shàng)市(shì)规则成玉元君的身世是什么，成玉元君是什么身份(zé)》的规定，上海证券(quàn)交易所将(jiāng)依法对泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存(cún)储启(qǐ)动重大(dà)违(wéi)法(fǎ)强制退市(shì)。

　　二(èr)是(shì)依(yī)法支持适格(gé)投资者(zhě)及时(shí)有效(xiào)地追究违规上市公司(sī)及其相(xiāng)关中(zhōng)介机构(gòu)等责任主(zhǔ)体的民事赔偿责任(rèn)。民(mín)事(shì)责任是资本市(shì)场法律责任体系(xì)的重要组成(chéng)部分(fēn)，是对(duì)违法行为进行立体式追责的重要一环，也是提高(gāo)资本市场违法违规成(chéng)本(běn)的(de)重要举措(cuò)。我(wǒ)会将进一步畅通(tōng)投资者权利救(jiù)济(jì)渠道，维护投资者合法权益，督促(cù)市场(chǎng)参与各方归位尽责(zé)，形成资本市场(chǎng)良好生态。

　　三是对于为(wèi)上市公(gōng)司提供保荐、承销服务的证券公司、出具审(shěn)计报(bào)告(gào)的(de)或(huò)者法律意(yì)见书的证券服务机(jī)构等(děng)违(wéi)规主体实施(shī)精(jīng)准打击。如(rú)果相(xiāng)关中介机构(gòu)故意参与(yǔ)造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严(yán)惩，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送司(sī)法机(jī)关处理；如(rú)果相关中介机构主要涉嫌执业(yè)未勤勉尽责的(de)情形，我(wǒ)会将按(àn)照过责(zé)相当的法治理念，综合考虑违法程度、案件情(qíng)况、执(zhí)法效率、赔偿(cháng)投资者(zhě)损失意(yì)愿和能力等(děng)因素，依法妥善处理(lǐ)，让中介机构为其未勤(qín)勉(miǎn)尽责的执业行为付出代价。

　　四是关(guān)于中介机构的责(zé)任人员。证(zhèng)券公司、会计师事(shì)务所、律师事务所等中(zhōng)介机(jī)构(gòu)从(cóng)业人员的(de)道德(dé)水准、专业能力、合规风险意识和廉洁从业水平等，是(shì)保障(zhàng)证券服务质量的重要因素(sù)。如果在欺(qī)诈发行、财务造假等案件中发现相关中介机构责任人员存在违法违规行为，将依法依规予(yǔ)以严(yán)处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺诈(zhà)发行案严重损害投(tóu)资者合法权(quán)益，目前在投资(zī)者保护方面有哪(nǎ)些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民(mín)事诉(sù)讼法》等法律法规(guī)规定了(le)包括协商和解、纠纷调解、先(xiān)行赔付(fù)、责令(lìng)回购、行政执法当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)、单独诉讼、示范判(pàn)决、代表(biǎo)人诉讼等一系列(liè)投(tóu)资者赔偿救济制度。这些制(zhì)度(dù)各有优势，对(duì)于个案中采用何种(zhǒng)方(fāng)式(shì)，需综合(hé)考虑不同投资者赔偿救济(jì)制度(dù)的适用条(tiáo)件、投(tóu)资者获赔的充分性和(hé)有效性、赔付(fù)责任(rèn)主体的意愿(yuàn)和能(néng)力等因素，目标都是(shì)有(yǒu)效(xiào)保(bǎo)护(hù)投资者、惩戒和震慑违法行(xíng)为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已经收到(dào)泽达易盛普通代表人诉讼起诉材(cái)料，中证中小投资者(zhě)服务(wù)中心(xīn)发布公告，表(biǎo)示密切关注泽达易盛普(pǔ)通代表人(rén)诉(sù)讼进展，如上海金融法院受理并裁定适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼，将依法接受投资者特别授权，申请参加(jiā)该案并转换特别代表人诉讼(sòng)。特别代(dài)表人诉讼(sòng)制度具有“默示加入(rù)、明(míng)示退(tuì)出”的特征，能(néng)够一揽子解决泽达易盛案(àn)的(de)民事赔(péi)偿问(wèn)题(tí)，适格投(tóu)资(zī)者的合法权益(yì)可以在诉(sù)讼程(chéng)序中得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中信建投证(zhèng)券股份有限公司作为紫晶(jīng)存储(chǔ)申(shēn)请(qǐng)首次公开发行股票的保(bǎo)荐机构和主承销商，与(yǔ)其他中介机构(gòu)正在主动筹备投资(zī)者赔偿(cháng)事成玉元君的身世是什么，成玉元君是什么身份宜(yí)，拟共同出资10亿(yì)元设立先行(xíng)赔(péi)付专项基金（上(shàng)述金额(é)为公(gōng)司初(chū)步估算结果，基(jī)金(jīn)规模将(jiāng)根(gēn)据最(zuì)终(zhōng)计算的适格投(tóu)资者(zhě)损失赔付金额进(jìn)行调整(zhěng)），用(yòng)于先行赔付适格(gé)投资者的投资(zī)损(sǔn)失(shī)。先行赔付可(kě)以(yǐ)高效、快(kuài)捷地解(jiě)决紫晶存储(chǔ)案(àn)的民事赔偿(cháng)问题，适(shì)格投资者(zhě)可以(yǐ)积极参(cān)与先行赔付程序直接获赔(péi)，以维护自身合(hé)法权益。

　　3.中信建投(tóu)证券(quàn)股份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)披露的(de)公告中(zhōng)提出向证监会提交证券期货行政执法当事人承诺申(shēn)请，证(zhèng)监会将如何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法》新增了证券领域行政执法当事人承诺制度（以下简称当事(shì)人承诺制度）。当事人(rén)承诺制度是指国务院(yuàn)证券监督管理机构对(duì)涉嫌证券期货(huò)违法(fǎ)的单位或(huò)者个人进行调查期间，被(bèi)调查的(de)当事人承诺纠正涉嫌(xián)违法行为、赔(péi)偿有关投资者损(sǔn)失、消除损害(hài)或(huò)者不(bù)良影响并经国务院证券监督管理机(jī)构认(rèn)可，当(dāng)事(shì)人履(lǚ)行(xíng)承诺(nuò)后国(guó)务院证券监(jiān)督管理机构(gòu)终(zhōng)止案件调查的行政执(zhí)法方式(shì)。相关法(fǎ)律法规明确规定了当事人承(chéng)诺制度的基本流程、适用范围、监督制(zhì)约(yuē)机制等。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期(qī)货行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)制(zhì)度实施办法》等(děng)规定，承(chéng)诺(nuò)金兼(jiān)具惩戒(jiè)和赔(péi)偿功能，承诺金数额的确定需要综合考虑当事人因涉嫌违法行为可能获(huò)得的收(shōu)益或者避免(miǎn)的损(sǔn)失、当事人(rén)涉嫌违法行为依法可能(néng)被处以罚款(kuǎn)和没(méi)收违法所得的金额(é)，以及投资者因当事人涉嫌(xián)违法行为所(suǒ)遭受的损失(shī)等诸多因素(sù)。承诺金数额(é)通(tōng)常高于罚没款数额，且可用于赔偿投资者损失，在证券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺这一程(chéng)序中，既可以实(shí)现对申请人(rén)的精准打击，也可(kě)以有效便(biàn)捷地补偿(cháng)投资者的损失。因此，当事(shì)人承诺制度(dù)可以一并(bìng)解(jiě)决案件相(xiāng)关的行政处理与民事赔偿(cháng)问题，有效提高执法效能，达到(dào)行政追责与民事追责(zé)相统一的效果。

　　对于中信建投证券股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)向我会提交当事人承诺申请，我会(huì)将(jiāng)依据《证券法(fǎ)》《证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人(rén)承诺制(zhì)度实(shí)施(shī)办(bàn)法》《证券期(qī)货(huò)行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度(dù)实(shí)施规定》等(děng)规定，依法依规决(jué)定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶(jīng)存储所(suǒ)涉的(de)证券公司、会计师事(shì)务所、律师事务所等中介机(jī)构及(jí)其(qí)责任人员(yuán)，下一步将如何处(chù)理？

　　答(dá)：前期(qī)，我(wǒ)会贯彻“零容(róng)忍”要求，对泽达易盛和紫晶存(cún)储(chǔ)所涉中介机构开展“一案双查”。在泽达(dá)易盛案中(zhōng)，东兴证券股(gǔ)份有限公司、天健(jiàn)会(huì)计师事务(wù)所、北京市康达律(lǜ)师事务所等中介机构(gòu)因涉嫌在(zài)相(xiāng)关(guān)执业(yè)过程(chéng)中(zhōng)未勤(qín)勉尽责，近(jìn)日(rì)已(yǐ)被我会立(lì)案。在紫晶存储(chǔ)案中，我会对(duì)中信建(jiàn)投证券股份有限(xiàn)公司、容(róng)诚(chéng)会(huì)计师(shī)事(shì)务所、致同会计师事务所、广东恒益律师事务所等(děng)中(zhōng)介机构(gòu)启动了(le)相关调(diào)查(chá)工作，后续将根据其在相(xiāng)关执业行为中的勤勉尽责(zé)情(qíng)况，结合其(qí)主动先行赔(péi)付以及(jí)申请证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人(rén)承诺等(děng)情形，依(yī)法(fǎ)进行下一步(bù)处理。需(xū)要指出的(de)是，我们将(jiāng)关注相关中介(jiè)机构有关责任人员在(zài)上述(shù)案件中(zhōng)的(de)执业行(xíng)为，如果发(fā)现有关责任人员存在(zài)违法违规行为，将(jiāng)依法依(yī)规予(yǔ)以严(yán)处。

　　证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务(wù)所(suǒ)等中(zhōng)介机构是保障资本市(shì)场高质量发展(zhǎn)的重要力量，中介机构及其从业人员应当(dāng)严格遵守法律法规和职业道德(dé)要求，勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维护风清气正的企业文化和行业(yè)文化，珍视行(xíng)业声(shēng)誉。

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