科创板首批退市(shì)公司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发布公告称，其收到证监会下发(fā)的《行(xíng)政处(chù)罚决定书(shū)》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此同时，上交所(suǒ)也对(duì)两公司下(xià)发拟(nǐ)终(zhōng)止公(gōng)司(sī)股票上市的事先告知书，两家公(gōng)司的股票自4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金(jīn)融(róng)法院消(xiāo)息显(xiǎn)示，其(qí)收到(dào)12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛、林(lín)应等证券虚假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的申请，保荐(jiàn)券商东兴证券及两名保代、天健会计(jì)师事务(wù)所、康达律师事务所均在(zài)被(bèi)起诉名单(dān)中。

　　来看(kàn)详(xiáng)情(qíng)——

　　欺诈发行+信(xìn)披(pī)违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证(zhèng)监会行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚决定书显(xiǎn)示，紫(zǐ)晶(jīng)存储存在欺诈(zhà)发(fā)行的问题。紫(zǐ)晶存(cún)储于2019年4月3日披露招股(gǔ)书申报稿，同(tóng)年10月获科创板上市委审议同意(yì)发(fā)行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股说(shuō)明(míng)书》通过(guò)虚构销(xiāo)售合同、伪(wěi)造物(wù)流(liú)单据和验收单(dān)据(jù)入账、安排资金回款、提前确(què)认(rèn)收入等方式虚增营业(yè)收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别(bié)虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占(zhàn)当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存(cún)储《招股说明书(shū)》未按规定披露的2016年末、2017年(nián)末以及2019年(nián)上半年(nián)末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未(wèi)按规定(dìng)披露对外担保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存(cún)储(chǔ)继(jì)续通过前(qián)述财务造假方式虚增(zēng)营业(yè)收(shōu)入、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额绝(jué)对值(zhí)的(de)94.55％；2020年虚增(zēng)利润(rùn)16902.36万元，占当期报告记(jì)载的利润总额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存(cún)在未按规定披露对(duì)外担保(bǎo)的问题。

　　最终(zhōng)，证监会对(duì)紫晶存储责令改(gǎi)正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对(duì)实(shí)控人郑(zhèng)穆、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外(wài)，郑穆被采取终身市(shì)场禁入措施，罗(luó)铁(tiě)威被处10年市场(chǎng)禁(jìn)入措施，其他相关负(fù)责人(rén)也(yě)被处以罚款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总监终身(shēn)市(shì)场禁入(rù)

　　泽达(dá)易盛(shèng)方(fāng)面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披(pī)露招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查(chá)明，泽达易盛在公告的(de)证券发行(xíng)文件中隐瞒重要事实、编造重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计虚(xū)增(zēng)营业收入34229.63万元，虚(xū)增利(lì)润18673.53万元，且(qiě)未如实披露关联交(jiāo)易、股权代持情况等(děng)。

　　在上(shàng)市后，泽(zé)达易盛及(jí)其全(quán)资(zī)子(zi)公(gōng)司(sī)浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿签订虚假(jiǎ)合同、开展虚假(jiǎ)业(yè)务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元，占当(dāng)期报告(gào)记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润(rùn)2665.78万元，占(zhàn)当期报告记(jì)载的利(lì)润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存在虚增(zēng)在建工程等问题。

　　值得关注(zhù)的是，对于欺诈发行部分，证监会对泽达(dá)易盛处以非(fēi)法(fǎ)所募集资金金额20％的处罚，罚款金额高(gāo)达(dá)8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被罚(fá)款(kuǎn)非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法事实计算，证监会(huì)最终对泽达易盛处以8.6亿元罚(fá)款(kuǎn)，对实控人、时任董事(shì)长(zhǎng)、总经理林应处以3800万元(yuán)罚款，时任(rèn)董事、副总经(jīng)理、财(cái)务总监、董(dǒng)事会秘书应岚被罚1300万元(yuán)，二(èr)人均被采(cǎi)取终身市场(chǎng)禁入(rù)。

　　颇(pǒ)为诡异的是(shì)，在4月21日市(shì)场全面大跌的(de)行(xíng)情下，两家公司均(jūn)有不同幅度的上涨。*ST泽(zé)达(dá)股价大涨(zhǎng)6.98％，正五边形的外角和等于多少度第二人生，正五边形的外角和等于多少度的内角报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股(gǔ)东总户(hù)数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一(yī)同被诉

　　行政处(chù)罚(fá)“靴(xuē)子落地”，两家(jiā)公司也进入到停牌(pái)及被终止(zhǐ)上市的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公告称，公(gōng)司触及《上(shàng)海证券交易所科(kē)创(chuàng)板股票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第(dì)（一）项规定的重大违法行为(wèi)，将被(bèi)实施重大违法强(qiáng)制退市。公司股票自(zì)2023年4月24日(rì)（星期一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收到上交所(suǒ)下(xià)发的拟终止公司股票上市的事先告知(zhī)书。在收到终止(zhǐ)上市告知(zhī)书后，两家公司可以根(gēn)据规定申(shēn)请听(tīng)证，提出陈述和申辩。交易(yì)所由上(shàng)市委(wěi)员会就是否终止公司股票上市(shì)事宜进行(xíng)审议，并根据上市委员会的审核意(yì)见作出是(shì)否(fǒu)终止公司股票上市的决定。

　　根据相关规定(dìng)，若股票被终(zhōng)止(zhǐ)上市，自(zì)交易所公告对股票作(zuò)出终止上市(shì)的决定之日后5 个交(jiāo)易日(rì)届满的下(xià)一交易日起(qǐ)，相关公(gōng)司股票复(fù)牌并进入退市整理期，并在(zài)股票简(jiǎn)称(chēng)前冠以(yǐ)“退市(shì)”标识，退市(shì)整理(lǐ)期的交易期限为15 个交易日。交(jiāo)易所将(jiāng)在(zài)退市整(zhěng)理期届满后5个交(jiāo)易日内对股票予以摘(zhāi)牌，股票最终终止上(shàng)市(shì)。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院官微发布消息显示，其已于当日收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛(shèng)等(děng)证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷的申请。起诉投资者同时(shí)申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序审理案件。上海金融法院称，其将依法(fǎ)审查，及(jí)时公布(bù)进展情况。

　　值正五边形的外角和等于多少度第二人生，正五边形的外角和等于多少度的内角得关注的是，在投资者提起的诉讼中，被(bèi)告除了泽(zé)达(dá)易盛(shèng)及(jí)实(shí)控人、董监高等，中介机(jī)构(gòu)东兴证(zhèng)券及两(liǎng)名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师事务所、康达律师事(shì)务(wù)所也均在被(bèi)起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券(quàn)曾发布(bù)公(gōng)告称，因在执行(xíng)泽达(dá)易盛首次公开发行(xíng)股票并在科(kē)创板上市(shì)项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承(chéng)销及持续督导等业务未(wèi)勤勉尽责，证监(jiān)会决定对其(qí)公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投(tóu)资者服务(wù)中心公告称(chēng)，关注到上海金融(róng)法院收到(dào)12名投资(zī)者共同起诉泽达(dá)易盛等(děng)证(zhèng)券虚假陈述责任纠(jiū)纷的(de)申请，起诉投资者同时申请适用(yòng)普通代表人诉讼程序审理案(àn)件。泽达(dá)易盛是科创板首批被中国证(zhèng)监会立案调(diào)查(chá)公(gōng)司，根据《行政处罚决(jué)定书》，公司构成(chéng)欺诈发行。

　　投服(fú)中心将密切关注诉讼进展(zhǎn)，如上海(hǎi)金融法院后续受理(lǐ)并裁(cái)定适(shì)用(yòng)普通代(dài)表人(rén)诉(sù)讼，发(fā)布(bù)普通代(dài)表人诉(sù)讼权利登(dēng)记公告(gào)，拟相关法律法规公开(kāi)征集(jí)并(bìng)接受50名以上（含50名(míng)）投(tóu)资者特别(bié)授权，申请参(cān)加普(pǔ)通代表人(rén)诉讼并申请转换(huàn)特别(bié)代表人诉(sù)讼(sòng)。

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