零容忍(rěn)！又有券商投行收罚(fá)单！

　　5月(yuè)14日(rì)晚间，东(dōng)北证券(quàn)公告(gào)称(chēng)，因豫(yù)金刚石45亿(yì)定增旧案，证监会拟对东北证券合计(jì)被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保代已离(lí)职

　　公(gōng)告显示(shì)，5月12日(rì)，公(gōng)司收到中国证监会《行(xíng)政处罚事先告知(zhī)书》，公司涉(shè)嫌(xián)在(zài)郑州华晶金刚石(shí)股份有限(xiàn)公司2016年(nián)非(fēi)公开发行股票及持(chí)续督(dū)导(dǎo)期间未勤勉尽(jǐn)责案(àn)，已由中国证监会调查完毕(bì)，中国证监会依法拟对(duì)公司做出行政处罚。

　　经证监会查明(míng)，东北证(zhèng)券系(xì)豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票项目(mù)保荐人，中(zhōng)国证监(jiān)会在豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开发(fā)行股票(piào)的(de)审(shěn)查反馈意见中要求保荐机构对本(běn)次(cì)发行对象(xiàng)的(de)认购资金来源及合法性、是否具备(bèi)履(lǚ)行(xíng)认购义务的能力(lì)进(jìn)行核查，公司未按要求对本次非公开发行(xíng)对(duì)象之一北京天证远洋基金管(guǎn)理中心(xīn)（有限合(hé)伙）（以下简称 “天证远洋”）的(de)资金来源审慎核查。天证(zhèng)远洋实际出资与其承诺(nuò)不符。公司(sī)出 具的《非公开发行股票的(de)上(shàng)市保荐书》《非(fēi)公(gōng)开发行(xíng)股票发行过程与认购对象合(hé) 规性的报告》存在(zài)虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券(quàn)在持续督导(dǎo)期间未对募集(jí)资金置换(huàn)预(yù)投资金(jīn)事项(xiàng)审慎核查，未充分(fēn) 核查募集(jí)资金投入项目的(de)情况，未(wèi)充分关注募投项目流动(dòng)资金的用途和程序，未 对(duì)涉诉事项保持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中(zhōng)国证监会拟决定：对(duì)东北证(zhèng)券(quàn)责令改正，给予警告，没收(shōu)保荐(jiàn)业务收(shōu)入(rù)188.7万元，并处以(yǐ)566万元(yuán)罚款。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对持续督导期的保荐代表(biǎo)人郑克国、张旭(xù)东给夷洲今是何地，夷洲是哪里(gěi)予警(jǐng)告(gào)，并分别处以(yǐ)10万元罚款；对(duì)傅坦给予(yǔ)警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟已查(chá)无数据(jù)，这意味着两(liǎng)人已经(jīng)离开了证券行业。

　　而郑克国已经(jīng)离夷洲今是何地，夷洲是哪里开(kāi)东北证券，在2018年入职了中(zhōng)天证券。傅坦则(zé)在2016年从东北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截(jié)至目(mù)前(qián)，豫金刚(gāng)石已退市，且定增项目(mù)已(yǐ)时隔近七年，但证(zhèng)监(jiān)会仍对东(dōng)北证券立案调查并处(chù)以三倍的高额罚款，体(tǐ)现监管层在(zài)全面注册制背(bèi)景下，继(jì)续保持强(qiáng)监管、压实中介机构(gòu)责(zé)任的(de)决心。

　　对于东北证券(quàn)而(ér)言(yán)，影(yǐng)响不仅仅是罚款这么简单。年报显(xiǎn)示(shì)，东北证券(quàn)在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目(mù)，成功发行(xíng)的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额(é)合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保夷洲今是何地，夷洲是哪里荐(jiàn)收(shōu)入在65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东吉林信托(tuō)因自身经营(yíng)发(fā)展(zhǎn)需要等自(zì)主决定，拟以(yǐ)集中竞(jìng)价交易(yì)方式(shì)，在(zài)2023年2月1日至4月(yuè)30日期(qī)间(jiān)按市场价格(gé)减持(chí)不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今年(nián)5月5日，吉(jí)林信托(tuō)没有任何一股。

　　同时去年(nián)7月就已经公布的(de)大(dà)股东亚太集团“清仓式”股(gǔ)权转让一事，至今(jīn)仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东北证券在被中国(guó)证监会立案调查期间，公司大股东不得减持(chí)股份。鉴(jiàn)于上述(shù)转让及减持公司(sī)股(gǔ)份事(shì)项(xiàng)均属于规定(dìng)不(bù)得(dé)减持范畴，上(shàng)述规(guī)定期间，亚泰(tài)集团和吉(jí)林(lín)信托不得减持公司股份(fèn)。

　　不过随着(zhe)东北(běi)证(zhèng)券的罚单尘埃落地，东北证券的股权变或(huò)将很快(kuài)实现。

　　根据东北证券最新(xīn)一季报显示，2023年(nián)前三个月(yuè)东北证券实现(xiàn)营业(yè)收入18.44亿元(yuán)，同比(bǐ)增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的主要原(yuán)因是公司投(tóu)资与销售交易业务(wù)、投(tóu)资银行业(yè)务(wù)收入增加所致。

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