直播短视(shì)频成为(wèi)市(shì)场风口，但金融“大V”并(bìng)非想当(dāng)就能当，违规展业仍将招致(zhì)监管(guǎn)处(chù)罚。

　　证监会(huì)官网显示，日(rì)前四川(chuān)证监(jiān)局对恒泰证券某营业(yè)部及员工双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰(tài)证券(quàn)该名员工(gōng)任职期(qī)间实名通过(guò)抖音账号发布(bù)短视频、开展直(zhí)播(bō)，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行(xíng)分析、为第(dì)三方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取不正(zhèng)当利(lì)益(yì)。

　　受(shòu)疫情期间展(zhǎn)业(yè)限(xiàn)制，视(shì)频直播成为(wèi)各行各(gè)当日事当日毕什么意思，今日事今日毕,勿将今事待明日业的新风口(kǒu)，金融行业(yè)也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题(tí)也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”时(shí)需(xū)要(yào)直面的问题(tí)。而无证券投顾资(zī)质进(jìn)行证券(quàn)内容直(zhí)播、荐股等行为，更(gèng)被监(jiān)管所严查(chá)。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　利用自媒(méi)体从事违规活动

　　营(yíng)业部+员工遭警示(shì)

　　近(jìn)期(qī)，恒泰(tài)证券成(chéng)都(dōu)天府大道证券营业(yè)部(bù)及员(yuán)工遭遇四川证监(jiān)局(jú)开出(chū)的警示(shì)函，涉嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具体来看，四(sì)川证监局指出，熊某平(píng)在恒(héng)泰证券(quàn)成都(dōu)天府大道证券营业部任职(zhí)期(qī)间，实名通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直播(bō)，对A股(gǔ)大(dà)盘及板块走势进行分析、为某(mǒu)“金融职业(yè)技能学校”引流，并通过收(shōu)取直播打赏、直(zhí)播会(huì)员订阅费、感谢费等方式谋取不正(zhèng)当(dāng)利(lì)益。

　　根据(jù)《证券期货(huò)经营(yíng)机构及(jí)其工作人(rén)员廉(lián)洁从(cóng)业规定》，证券期货经营机构工作人员不得违规从事营利(lì)性经营活动，违规兼任可能影响其独立(lì)性的职务或者从事(shì)与所在机(jī)构或者投资者(zhě)合法利(lì)益相(xiāng)冲突的活动。基于此，四川证监(jiān)局(jú)决定对熊(xióng)某(mǒu)平采(cǎi)取出具警示函的行政监督管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部也被出具警示函。四川证监局认为(wèi)，该营业(yè)部(bù)合规管理不(bù)到位，未严格规范从(cóng)业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任(rèn)总裁(cái)到普通(tōng)一线员工，恒泰(tài)证券旗下热衷于(yú)通过(guò)短视频平台进行推广(guǎng)的人员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注(zhù)个人职业发(fā)展事宜，已辞任公司总裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇”账号(hào)在视(shì)频平台上(shàng)已有一定(dìng)名(míng当日事当日毕什么意思，今日事今日毕,勿将今事待明日)气。

　　目前，该(gāi)账(zhàng)号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方(fāng)抖音(yīn)账号的粉丝数量也达到17.2万，部(bù)分爆款视频播放(fàng)量过万。在抖音(yīn)平台上(shàng)以恒泰证券员工名义发布短(duǎn)视频的(de)账号数量也(yě)有不少(shǎo)，其中部分账号粉丝数量超(chāo)过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次(cì)被(bèi)监管点(diǎn)名(míng)的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号(hào)运(yùn)营时间(jiān)不长，但已有6万粉(fěn)丝(sī)，且直播频率(lǜ)较高。上(shàng)月(yuè)直播暂停期间(jiān)，大量粉(fěn)丝在其(qí)短视(shì)频中留言(yán)追问，期待(dài)早日开播。

　　中证(zhèng)协登(dēng)记信息显(xiǎn)示，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰证券办理(lǐ)执业登记，登记岗位(wèi)为“一般证券(quàn)业务”，3月2日即已办理离职注销。同月(yuè)，熊某(mǒu)平在武(wǔ)汉云掌数字科技(jì)有限公司办理执业，执业岗位为(wèi)“证(zhèng)券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目前登(dēng)记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广合规问题(tí)需(xū)警惕

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频(pín)直播成为各行各(gè)业的新风口，金(jīn)融(róng)行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规(guī)问(wèn)题也(yě)成为证券行业抓取“流量”客户时需要直面(miàn)的问题。而(ér)无证券投顾(gù)资质进(jìn)行证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　今年2月(yuè)，证(zhèng)券投(tóu)资(zī)咨(zī)询机构黑龙江省(shěng)容维证券数据程序化有限公司被黑龙江证监(jiān)局出具(jù)警(jǐng)示函。经查，容维证券员工马某某(mǒu)无(wú)证券投资(zī)顾(gù)问(wèn)执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音(yīn)直播形式(shì)向(xiàng)公众提供(gōng)关于证券市场(chǎng)的分析(xī)、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟(wěi)开出巨额罚单。证监会(huì)指出，易伟通过(guò)微博进行(xíng)荐股、预测股市行情(qíng)、宣传并出售投(tóu)资服务，但其未取得从(cóng)事证券投资咨询业务的核(hé)准(zhǔn)，不具备证(zhèng)券投资咨询从业(yè)资格(gé)及业(yè)务资质，共罚没(méi)收(shōu)入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监(jiān)会(huì)机构部下发(fā)机构监管情况通报，对证(zhèng)券公司(sī)从业人员网络(luò)直播提出监(jiān)管(guǎn)要(yào)求。证券公(gōng)司工作人员通过(guò)网络直播等形式发表评论，要(yào)确保(bǎo)信息来源合法合规、研究方法(fǎ)专业审慎；充分发挥专业优势，引导市场树立长期投资(zī)、价值投资和理(lǐ)性投资的(de)理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券(quàn)公司应(yīng)进一步(bù)加强对证券公司工作人员直播展业的管理，完善内部管控(kòng)机制， 事(shì)前对直(zhí)播内(nèi)容进(jìn)行(xíng)把关，做好(hǎo)内(nèi)容管理；事中对直播进行监测(cè)监控，遇(yù)有重大情况及时处(chù)理，避免产(chǎn)生不良影(yǐng)响；直播中(zhōng)出现违规情(qíng)况的，及时启动内(nèi)部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总局、文化和旅游部共同制定(dìng)了《网络(luò)主播(bō)行为(wèi)规(guī)范》。其(qí)中(zhōng)提出，对于需要较高(gāo)专业水(shuǐ)平（如(rú)医疗卫(wèi)生、财经金融、法律、教育）的(de)直播内容，主(zhǔ)播应取得相应执业资质。

　　另(lìng)外，近(jìn)期中证协也向各家证券公司、证券咨(zī)询公司下发关于排查(chá)报送网(wǎng)络非法证券活动信息的通知，要求排查填(tián)报证券(quàn)领域涉(shè)及非(fēi)法证券活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券经营机构和人员等涉非(fēi)“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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