零容忍！又有(yǒu)券(quàn)商投(tóu)行收(shōu)罚单！

　　5月(yuè)14日晚(wǎn)间(jiān)，东北(běi)证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对(duì)东北证券(quàn)合计(jì)被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离(lí)职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收到中(zhōng)国证监会(huì)《行政处罚事先告知书(shū)》，公(gōng)司涉嫌在郑州华(huá)晶(jīng)金刚石(shí)母亲三周年祭日需要准备什么祭品，三周年祭日需要准备什么祭品爸爸股(gǔ)份有限公司(sī)2016年非公开发行股票及(jí)持续督导期间未勤(qín)勉尽责案，已(yǐ)由中(zhōng)国证监会调查完毕，中国(guó)证(zhèng)监会(huì)依法拟对公司做出行(xíng)政处罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北证券(quàn)系豫金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行股票项目保(bǎo)荐人(rén)，中国证(zhèng)监会在(zài)豫金刚石(shí) 2016 年非公(gō母亲三周年祭日需要准备什么祭品，三周年祭日需要准备什么祭品爸爸ng)开发行股票的审查反馈意见(jiàn)中要求保荐机构(gòu)对本次发行对象的认购资金来源(yuán)及合(hé)法性(xìng)、是(shì)否具备履行认购义务的能力进行核查，公司(sī)未按要求(qiú)对本次非公开发行对象(xiàng)之一北京(jīng)天证(zhèng)远(yuǎn)洋基金管理中心（有限(xiàn)合(hé)伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋(yáng)”）的资金来源审慎核(hé)查。天证远洋实(shí)际出资(zī)与(yǔ)其承诺不符。公(gōng)司出 具(jù)的(de)《非公开发行股票(piào)的(de)上市保荐书(shū)》《非公(gōng)开发行股票发行过程与(yǔ)认(rèn)购(gòu)对象合 规性的报告》存在虚假记(jì)载。

　　此外(wài)，东北(běi)证券在(zài)持续督导期间未(wèi)对募集(jí)资金置换预投(tóu)资金事项(xiàng)审慎核查，未充分 核查募(mù)集(jí)资金(jīn)投入项目(mù)的情况，未充分关(guān)注(zhù)募投项目(mù)流动资(zī)金的用途和程序，未 对涉诉(sù)事项保持合理(lǐ)的职(zhí)业怀疑(yí)。

　　因此，中国(guó)证监(jiān)会拟决定(dìng)：对东北证券责令改正，给予警告(gào)，没收保(bǎo)荐业务收(shōu)入188.7万元，并处(chù)以(yǐ)566万元罚款(kuǎn)。对定(dìng)增(zēng)项目的保(bǎo)荐代(dài)表人于国庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并(bìng)分别处以20万元罚(fá)款(kuǎn)；对持续督导期的保(bǎo)荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东(dōng)给予警告，并(bìng)分别(bié)处以10万元罚款；对傅坦给予警告(gào)，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟已查无数据，这意味着(zhe)两人已经离开了(le)证(zhèng)券(quàn)行业(yè)。

　　而(ér)郑克(kè)国已经离开东北证(zhèng)券，在2018年入职(zhí)了(le)中天证券。傅(fù)坦则在2016年从东北证券离职，去年入(rù)职了中德证(zhèng)券。

　　股东减持(chí)计划被暂停

　　截至(zhì)目前(qián)，豫金(jīn)刚(gāng)石已退市，且(qiě)定(dìng)增(zēng)项目已时隔近七年，但(dàn)证监会仍(réng)对东北证(zhèng)券(quàn)立案(àn)调查(chá)并(bìng)处(chù)以三倍的高额罚款(kuǎn)，体现监管层在全面注册制背景下，继续保持强监管、压(yā)实中(zhōng)介机构责(zé)任的决心。

　　对于(yú)东北证券而言(yán)，影响不(bù)仅(jǐn)仅(jǐn)是罚款这么(me)简单。年报显示，东(dōng)北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功发行(xíng)的(de)仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承销金额合(hé)计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入(rù)合(hé)计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销(xiāo)保(bǎo)荐(jiàn)收(shōu)入在65家券商中位(wèi)列(liè)第(dì)55名(míng)。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)股东吉林信托(tuō)因(yīn)自(zì)身经营发展需要等自(zì)主决定，拟(nǐ)以集中竞价交易方(fāng)式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期(qī)间按(àn)市场价格减持不(bù)超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截(jié)至今年5月5日，吉林(lín)信托(tuō)没有(yǒu)任何一(yī)股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚太集团“清(qīng)仓式”股(gǔ)权转母亲三周年祭日需要准备什么祭品，三周年祭日需要准备什么祭品爸爸让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被(bèi)中国证监会立案调查期间，公司大(dà)股东不(bù)得(dé)减(jiǎn)持股(gǔ)份(fèn)。鉴(jiàn)于上述转让及减持公司(sī)股份事项均(jūn)属(shǔ)于(yú)规定不(bù)得减(jiǎn)持范畴，上(shàng)述规定期(qī)间(jiān)，亚泰集(jí)团和吉林信托不得减(jiǎn)持公司(sī)股(gǔ)份。

　　不过(guò)随着东(dōng)北(běi)证券(quàn)的罚单尘埃落地，东北证券的股权变或将(jiāng)很快(kuài)实(shí)现(xiàn)。

　　根据东北证券最新一季报显(xiǎn)示，2023年前三个月东(dōng)北(běi)证券实现(xiàn)营(yíng)业(yè)收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净利(lì)润3.73亿元(yuán)，扭亏为(wèi)盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的(de)主要原因是公司投资与(yǔ)销售交(jiāo)易业务、投资银行业务收(shōu)入(rù)增加所致(zhì)。

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