金融界5月(yuè)5日消息 央(yāng)行(xíng)、香港证(zhèng)券及期货事(shì)务(wù)监察(chá)委(wěi)员会、香港(gǎng)金融管(guǎn)理局即将(jiāng)正式(shì)启动香港与内(nèi)地利率互换市场互联互通合作。北向(xiàng)互换通(tōng)下的交易将于(yú)2023年5月15日(rì)启动。初(chū)期，全部境外投(tóu)资者通过北(běi)向(xiàng)互换通开(kāi)展(zhǎn)利率互换交(jiāo)易(yì)在(zài)轧差后的名义本金净(jìng)额(é)每日(rì)不(bù)超过人民(mín)币200亿元，后(hòu)续(xù)可根据市场情况适时调整额度。

　　全文如下：

　　中(zhōng)国(guó)人民银行、香港证券及期货事务监察委(wěi)员会、香(xiāng)港金融管理局即(jí)将(jiāng)正式启(qǐ)动香港(gǎng)与内地利率(lǜ)互换市场互联互(hù)通合作

　　为促(cù)进(jìn)内地与香港金(jīn)融衍生品(pǐn)市场(chǎng)的协同发展，构建高水平金(jīn)融开放格局，2022年7月4日，中国人民银行（以下简(jiǎn)称(chēng)人民银(yín)行）、香港证(zhèng)券及期(qī)货事(shì)务监察委员会（以下简称(chēng)香港证监会）、香港(gǎng)金融管理局（以下简称(chēng)香港金管局(jú)）发布联(lián)合公告，同意(yì)中国(guó)外(wài)汇交(jiāo)易(yì)中心（全(quán)国(guó)银(yín)行(xíng)间同业拆借中心）（以(yǐ)下简称外汇交易中(zhōng开钟点房很容易被警察查吗，开钟点房是不是容易被警察查)心）、银行间市场(chǎng)清算所股(gǔ)份(fèn)有限公司（以下简称上海清算所）和(hé)香港场(chǎng)外结算有限公司（以下(xià)简称(chēng)场外结(jié)算公司(sī)）开展香港与内地(dì)利率互换市(shì)场互联互通合(hé)作（以下简称“互换通(tōng)”），初(chū)期先行开通“北向互换(huàn)通”，香港及其他国家(jiā)和地(dì)区的境(jìng)外投(tóu)资(zī)者(zhě)可通(tōng)过两地(dì)基础设施互联(lián)互通参与内地银行间金融衍(yǎn)生(shēng)品市场。自联合公告发布(bù)以来，“互换通”的各项准备工作(zuò)进展顺利，“北向互换通”下的交易(yì)将(jiāng)于2023年5月15日(rì)启动。为便(biàn)于(yú)“北向互换(huàn)通”的顺利推出，现就有关事宜说(shuō)明如下(xià)：

　　一、“北向互换通”的相关交(jiāo)易及结算安(ān)排(pái)

　　（一(yī)）交易品(pǐn)种：

　　“北向互换(huàn)通”初期可(kě)交(jiāo)易品种为利率(lǜ)互换(huàn)产品，报价、交易及(jí)结(jié)算币种为人民(mín)币。

　　（二）投资(zī)者：

　　1.参(cān)与“北向互换通(tōng)”的境内投资者（即互换通报价商）需(xū)与外汇交易(y开钟点房很容易被警察查吗，开钟点房是不是容易被警察查ì)中心签署报价商协(xié)议，并为(wèi)上海清算所利率互换集中清算业务(wù)的(de)清算会员或该类会(huì)员(yuán)的清算客户。

　　2.参与“北向(xiàng)互换通”的境外(wài)投资者为符合(hé)人民(mín)银行要求(qiú)并完成内地银行间债券市(shì)场准入备(bèi)案(àn)的境外机(jī)构投资者(zhě)，并经外汇交易中心(xīn)开通“北(běi)向互(hù)换(huàn)通”交易权限。拟申请开通(tōng)“北向互换通”交易(yì)权(quán)限的境外投资者需同时申请成(chéng)为场外结算公司的清算会(huì)员(yuán)或该(gāi)类(lèi)会员的清(qīng)算客户(hù)。

　　（三）交易及(jí)结算：

　　1.交易(yì)安排：外汇交易中心与人民银行认可的(de)境外电(diàn)子交易平台互联提供交易服务(wù)。

　　2.清(qīng)算安排：上海清算所和场(chǎng)外结算公(gōng)司建立中央对手方清算机构互联互通(tōng)，共同向境内(nèi)外(wài)投资者提供清算、结算服务。

　　（四）额(é)度管理：

　　1.交(jiāo)易额度：初期，全部境外投资(zī)者通过“北向互(hù)换(huàn)通”开展利率互换交易在轧差后的名(míng)义本金(jīn)净额每(měi)日(rì)不超(chāo)过人民币(bì)200亿元，后续(xù)可根据市场情况适(shì)时调整额度。

　　2.清算(suàn)额度：上海清算(suàn)所与场(chǎng)外结算公司针对双方清算所(suǒ)之间的风(fēng)险敞口建立(lì)“互换通(tōng)”资源池。初期(qī)，上海清(qīng)算所与场外结算公司之间(jiān)净头寸对(duì)应的“互换通”资(zī)源池风险敞(chǎng)口设定上限不超(chāo)过人民币40亿元，后续可根据市场情况适时调(diào)整(zhěng)额度。

　　二、人民(mín)银行(xíng)、香(xiāng)港(gǎng)证(zhèng)监会和香港金管局已就“互换通”涉及的跨境监管(guǎn)合作原则和具体(tǐ)安排达成共识(shí)，并签(qiān)署了《关于内地-香港(gǎng)债券及衍生品市场相关事宜的谅解备(bèi)忘录(lù)》。备忘(wàng)录健全了两地监管机构(gòu)在债券及(jí)衍生(shēng)品市(shì)场方面的监管合作安(ān)排和联络协商机制(zhì)，共同(tóng)维护(hù)“互换(huàn)通”的正常运行(xíng)、金融市(shì)场稳定和公平交易秩序(xù)。

　　三、外汇交易中心(xīn)、上海清算所和场外(wài)结算公司应当依法履行“互换通”下的(de)各(gè)项职责(zé)，组织(zhī)市场各方有序(xù)开展“北向互换通”业(yè)务。清(qīng)算会员应(yīng)当遵守(shǒu)相关(guān)监管规定及业(yè)务(wù)规则，加强内部控制，防范和控制(zhì)风险，做好投资(zī)者教(jiào)育(yù)和服务，切实(shí)维(wéi)护投资者合法权益。投资者(zhě)应当充分了(le)解两地市场法律法(fǎ)规、业务规则和实践操作(zuò)的差异(yì)，评估和控(kòng)制风(fēng)险，理性开展(zhǎn)相关投资。

　　市(shì)场各方应(yīng)进一步做好准备(bèi)工(gōng)作，确保(bǎo)“北向互换通(tōng)”顺利启动(dòng)。有兴趣参与“北向互换通(tōng)”的投资者(zhě)可联(lián)系外(wài)汇交(jiāo)易中心(xīn)、上(shàng)海清算(suàn)所、场外结算公司为(wèi)参(cān)与做准(zhǔn)备(bèi)。

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