直(zhí)播短视频成(chéng)为市场风口，但(dàn)金(jīn)融“大V”并(bìng)非想当就(jiù)能当，违规展(zhǎn)业(yè)仍将招致监管处(chù)罚。

　　证(zhèng)监会官网(wǎng)显示，日(rì)前四川(chuān)证监(jiān)局对恒泰证(zhèng)券(quàn)某(mǒu)营业(yè)部及(jí)员工双双出(chū)具警示函。

　　四(sì)川证监(jiān)局(jú)指出，恒泰证券该名员工任职期间实名(míng)通过抖音账号发布(bù)短视频(pín)、开展直(zhí)播，对A股大盘(pán)及板块走(zǒu)势进行(xíng)分析、为(wèi)第三方引流，并收取直播打赏、会员(yuán)订阅费、感谢费等(děng)，谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　受(shòu)疫情期间展业限(xiàn)制，视频(pín)直播成(chéng)为各行各(gè)业(yè)的新风口(kǒu)，金融行业(yè)也(yě)不例外。由于直播活(huó)动的即时性，合规问题也成为证券行(xíng)业(yè)抓取“流量”时需(xū)要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券(quàn)内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所(suǒ)严查。

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　　利(lì)用自媒体从事违规活动

　　营(yíng)业部+员工(gōng)遭(zāo)警示

　　近(jìn)期(qī)，恒泰证券成都天府(fǔ)大(dà)道(dào)证券营业部及员工(gōng)遭(zāo)遇四川证(zhèng)监局(jú)开出(chū)的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具体来(lái)看，四(sì)川证(zhèng)监局指出(chū)，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券营业部任职期间(jiān)，实名通过抖音账号发布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行(xíng)分析、为某(mǒu)“金融职业技能学(xué)校”引流，并通过收(shōu)取直播打赏、直播会员订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费(fèi)等(děng)方式谋(móu)取(qǔ)不(bù)正(name是什么意思 name是姓还是名zhèng)当利益(yì)。

　　根据《证券期货(huò)经营(yíng)机(jī)构及其工作人(rén)员廉洁从业规定(dìng)》，证券期货经营机构工作(zuò)人员不得(dé)违规(guī)从事营利(lì)性经(jīng)营活动，违规兼任可能影响其独立性(xìng)的职务或者从(cóng)事与所(suǒ)在机(jī)构(gòu)或者投资者(zhě)合法(fǎ)利益相冲(chōng)突的活动。基于此，四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局决定对熊某平采取(qǔ)出具警(jǐng)示(shì)函(hán)的(de)行政监(jiān)督管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大(dà)道证券营业部(bù)也被(bèi)出具警示函。四川证监局认为，该营业部合规管理(lǐ)不(bù)到(dào)位，未严(yán)格(gé)规范从业(yè)人(rén)员执业行为(wèi)。

　　前(qián)任(rèn)总裁(cái)“下海(hǎi)”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前(qián)任(rèn)总(zǒng)裁到普(pǔ)通一线员工，恒泰证券旗下热衷于(yú)通过短(duǎn)视(shì)频平台(tái)进行(xíng)推广的人员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛壮因(yīn)“专注个人职业发展事宜(yí)，已辞任公(gōng)司总(zǒng)裁(cái)”。在(zài)离职前，牛(niú)壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频(pín)平台(tái)上已有(yǒu)一定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在(zài)视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方(fāng)抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放(fàng)量过万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义发布短视频的账号数量也有不少，其(qí)中部分(fēn)账号粉(fěn)丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若(ruò)文(wén)”等(děng)。

　　回到(dào)此次被(bèi)监管点名的(de)恒泰证(zhèng)券员工熊(xióng)某平上(shàng)，虽(suī)然抖音账(zhàng)号运营时间不(bù)长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视(shì)频(pín)中留言追问，期(qī)待早日(rì)开播。

　　中证协登记(jì)信息显示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰(tài)证(zhèng)券办理执业登记，登记岗位为(wèi)“一般证券(quàn)业(yè)务(wù)”，3月2日即已办理离职(zhí)注销。同月，熊(xióng)某平在(zài)武(wǔ)汉云掌数(shù)字科技有限公司(sī)办理执业，执业(yè)岗位为“证券投资咨询（投(tóu)资顾(gù)问(wèn)）”，目前登记状态(tài)为“正常”。

　　直播推广合规问题需警name是什么意思 name是姓还是名惕

　　受(shòu)疫(yì)情(qíng)期间(jiān)展(zhǎn)业限制，视频直播成为(wèi)各行各业的新(xīn)风口，金(jīn)融行业(yè)也不例外。由于直播活动的即时(shí)性，合规问题(tí)也成为证券行(xíng)业抓取“流量(liàng)”客(kè)户时需要直(zhí)面的问题(tí)。而无(wú)证券(quàn)投(tóu)顾(gù)资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更(gèng)被监管所严查(chá)。

　　今(jīn)年2月，证券投(tóu)资(zī)咨询机构黑龙(lóng)江省容(róng)维证券数据程序化有限公司被黑(hēi)龙江证监局出具警示函(hán)。经查，容维证券员工马某(mǒu)某(mǒu)无证券投资顾问执业资格(gé)，2022年10月以(yǐ)来，马某(mǒu)某(mǒu)通(tōng)过抖音直播(bō)形式向(xiàng)公(gōng)众(zhòng)提供关于证(zhèng)券市场的分析、预测(cè)或建议行为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大V易伟开(kāi)出巨(jù)额(é)罚单。证监会(huì)指出，易(yì)伟(wěi)通过微博进行(xíng)荐股(gǔ)、预(yù)测(cè)股市行情、宣传并出售投资服(fú)务，但(dàn)其未取得从事证券(quàn)投资咨询(xún)业务(wù)的核准，不(bù)具备(bèi)证券投资咨(zī)询从业资(zī)格及业务资质(zhì)，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部(bù)下发机(jī)构监管情况通报，对证(zhèng)券公司从业人员(yuán)网络直(zhí)播(bō)提出(chū)监管要求。证券公司工作人员(yuán)通过网络直播等形式发表评论，要确(name是什么意思 name是姓还是名què)保信息来源合法合规、研(yán)究方法专业审慎；充分(fēn)发挥专业优势，引导(dǎo)市(shì)场树立(lì)长期投资、价值投资和理性投资的理(lǐ)念等。

　　监管要(yào)求，证券公司(sī)应进一步加(jiā)强对证券公司(sī)工作人(rén)员(yuán)直播展业的管理，完善内部管控机制， 事前对(duì)直播内(nèi)容进行把关(guān)，做(zuò)好内容管(guǎn)理(lǐ)；事中(zhōng)对直播进(jìn)行监测监控，遇(yù)有(yǒu)重大情(qíng)况及时处理(lǐ)，避免(miǎn)产(chǎn)生不良影(yǐng)响；直播中出(chū)现(xiàn)违规情况(kuàng)的(de)，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广(guǎng)播电视总(zǒng)局、文化和旅游部共同(tóng)制定了(le)《网络主播行为规范》。其中提出，对(duì)于需要较高专业水平（如医(yī)疗卫(wèi)生、财(cái)经金融、法律、教育）的直(zhí)播(bō)内容，主(zhǔ)播应取得相应(yīng)执业资质(zhì)。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向各家(jiā)证券公司、证(zhèng)券(quàn)咨(zī)询公司下发关于(yú)排查(chá)报送网络非法证券(quàn)活(huó)动信(xìn)息的通知，要(yào)求排查填报(bào)证券(quàn)领域涉及非法证券活(huó)动信息，其(qí)中重点排查(chá)假冒(mào)仿冒证券经(jīng)营机构和人员等涉非(fēi)“自(zì)媒体”账(zhàng)号与APP。

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